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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷基础知识过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是自律要求最高的行业之一，自律组织在股权投资基金行业的发展中，起着举足轻重的作用。A.股权投资基金行业B.公募投资基金行业C.创业投资基金D.股票投资基金【答案】A2、合伙型基金通过（）约定相关权利和责任。A.公司章程B.合伙协议、委托管理协议C.基金合同D.以上都不是【答案】B3、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策B.客户、供应商和竟争对手C.业务内容，企业
2、基本情况D.历史沿革【答案】A4、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让【答案】A5、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A.两次B.五次C.四次D.三次【答案】A6、私募基金募集履行程序包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率B.清算价值法中需要考虑变现价值C.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用D.清算价值
3、法仅适用于破产清算的情形【答案】D8、自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务 1 次且未完成整改，根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）A.列入异常机构名单B.注销基金管理人登记C.通过私募基金管理人平台对外公示D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】D9、我国投资于股权投资基金的工商企业包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、（2017 年真题）份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.5 年B.10 年C.20 年D.30 年【答案】
4、C11、（2017 年真题）股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。A.全体股东所持表决权的 23 以上B.出席股东大会的股东所持表决权的 12 以上C.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上D.全体股东所持表决权的 12 以上【答案】C12、基金销售机构为基金管理人提供的募集服务有（）。.推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出A.、B.、C.、D.、【答案】A13、1985 年 9 月经国务院批准，原国家科委出资 10 亿元成立了（）。A.中国新技术创业投资公司B.IDGC.凯雷投资集团D.软银集团【答案】A14、（）基金收益分配的原则灵活性较大。A.公司
5、型基金B.契约型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B15、账面价值法是指公司总资产减去总负债的（）。A.总额B.盈余C.净值D.大小【答案】C16、股权投资基金募集流程中，基金合同应当约定给投资者设置一定的期限，募集机构在此期限内不得主动联系投资者，此步骤是（）。A.投资者适当性匹配B.回访确认C.投资冷静期D.合格投资者确认【答案】C17、财务会计报告一般分为（）财务会计报告A.年度、半年度B.季度、年度C.半年度、季度D.月度、季度【答案】A18、以下说法错误的是（）。A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C.股份有限公司
6、的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【答案】A19、会员代表大会行使的职权不包括（）。A.选举和罢免理事、监事B.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作C.审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告D.制定和修改会费标准【答案】B20、股权投资基金财产的所有者是（）。A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人【答案】B21、（2020 年真题）以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式仅可非公开募集，
7、基金投向主要为非公开交易的私人股权B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可C.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权D.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可【答案】A22、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】B23、(2016 年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、（）设计的初衷是保障股权投资基金通
8、过被投资企业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。A.随售权B.保护性条款C.拖售权D.竞业禁止条款【答案】C25、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.登录基金备案系统B.办理基金参与、退出C.发售基金份额D.宣传推介股权投资基金【答案】A26、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5B.2C.3D.1【答案】B27、(2017 年)法律尽职调查关注的重点问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、最近（）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（）A.2；1000B.3；1000C.2；15
9、00D.3；1500【答案】B29、以下关于合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资说法正确的是（）A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经 2/3 合伙人的同意，并依法订立书面入伙协议B.新合伙人享有比原有合伙人更低的权益，承担不同的责任C.新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任D.合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定实行注册认缴资本制【答案】C30、在排他期限内，目标企业（）在约定的排他期内不得再与其他投资机构进行接触。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设
10、立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C32、（2018 年真题）合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A33、实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员不包括（）。A.投资管理人员B.律师C.审计师D.会计师【答案】C34、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、在我国，基金管理
11、人只能由依法设立（）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】C36、（），就是由管理人自行拟定资本募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.间接募集D.自行募集【答案】D37、对于信托（契约）型基金，按照证券投资基金法，投资者不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D38、投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企
12、业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】C39、股权投资基金的参与主体主要不包括（）。A.外包服务管理机构B.监管机构C.行业自律组织D.基金投资者【答案】A40、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、股权投资基金估值方法通常不包括（）。A.相对估值法B.成本法C.折现现金流法D.竞价估值法【答案】D42、关于契约型股权投资基金的増资、退出、权益分配与清算退出说法错误的是（）A.契约型股权投资基金的增资（申购)；退出（赎回)；权益分配及清算退出等须在工商行政管理机关办理工商登记手续B.基金投资者持有的基金份
13、额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人C.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排在基金合同中约定D.基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，无须征得其他基金投资者的同意【答案】A43、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资
14、基金业协会会员的机构【答案】B44、并购基金通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企业的（）。A.参股权B.控制权C.收益权D.管理权【答案】B45、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记【答案】C46、企业的关键比率分析能看出许多预警信号，包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B47、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（）A.B.C.D.【答案】D48、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用（）。A.重置成本法B.账面价值法C.折现现金流法D.清算价值法【答案】D49、（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】C50、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】D