《河北省2023年期货从业资格之期货法律法规精选附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省2023年期货从业资格之期货法律法规精选附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、河北省河北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规精选附年期货从业资格之期货法律法规精选附答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】A2、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货
2、公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D3、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A4、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金B.保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金【答案】A5、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助
3、投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A6、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D7、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.由政府承担D.由保险公司承担【答案】A8、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.30 万元B.40 万元C.50 万元D.60 万
4、元【答案】C9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】A10、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C11、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】C12、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A
5、.1 倍以上 3 倍以下B.3 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 5 倍以下D.2 倍以上 5 倍以下【答案】C13、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D14、协会工作人员
6、不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B15、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A16、期
7、货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】B17、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D18、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】C19、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额
8、D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】A20、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C21、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】A22、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.1B.3C.5D.10【答案】D23、
9、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B24、A 期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】A25、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.期货公司【答案】A26、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管
10、理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】C27、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120B.净资本与净资产的比例不得低于 40C.负债与净资产的比例不得高于 100D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D28、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A29、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管
11、理委员会【答案】B30、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】D31、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【答案】C32、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向
12、()提交书面报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D33、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】A34、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A.30B.20C.35D.25【答案】B35、根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】D36、甲是某期货公
13、司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年【答案】B37、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B38、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B39、王某曾在甲期货公司从事过期
14、货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A40、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】B41、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.
15、中国期货业协会【答案】C42、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A43、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B44、中国证
16、监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开【答案】B45、持有期货公司 5以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向（）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D46、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A4
17、7、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D48、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A.隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权【答案】C49、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A.3B.5C.7D.10【答案】A50、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】B多选题（共
18、多选题（共 2020 题）题）1、期货公司或其分支机构有以下（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益B.业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营【答案】ABCD2、以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A.第三人B.诉讼参与
19、人C.原告D.被告【答案】AD3、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是（）。A.甲有除保证金之外的其他财产的.人民法院应当依法先行冻结，查封.执行甲的其他财产B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金C.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行揭施D.可以申请人民法院对甲的持仓依法果取保全和执行措施【答案】CD4、某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（）。A.董事会决议要求李平对总经理负责B.李平在期货公司兼任财务部门负责人C.期货公司董事会讨论时，独立董事
20、于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议D.李平在期货公司兼任合规部门负责人【答案】ABC5、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.甲有过错的，也要承担部分责任D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担【答案】BCD6、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款【答案】ABC7、经营机构向普通投资者销售
21、产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）A.可能直接导致本金亏损的事项；B.可能直接导致超过原始本金损失的事项；C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；【答案】ABCD8、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，给予纪律惩戒B.进行调查，限制其人身自由C.给予其训诫、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D9、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间B.委托回报C.成交
22、结果D.结算流程【答案】BC10、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度B.注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元C.相关高级管理人员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚D.具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 5 名【答案】ABC11、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.
23、期货交易所对投资者进行结算【答案】ABC12、期货公司的首席风险官的职责包括（）。A.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查B.对期货公司的风险管理进行监督、检查C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告【答案】ABC13、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定，期货市场的居间人()。A.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任B.可以接受期货公司支付的报酬C.只能接受期货公司的委托D.可以是公民，也可以是法人【答案】ABD14、期货经营机构应当建
24、立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。下列属于数据库中应当包含的信息有（）。A.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容C.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录D.投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况【答案】ABCD15、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B.有履行职责所必需的时间和精力C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货.证券等金融业务或者法律.会计业务 3 年以上经验【答案】ABC16、期货投资者保障基金保障的主体范围包括()
25、。A.符合一定条件的期货公司B.期货交易所非期货公司会员C.期货市场机构投资者D.期货市场个人投资者【答案】CD17、（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国期货业协会B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】BC18、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。A.公司副总经理的配偶陈某B.公司董事张某C.公司股东刘某D.公司董事长的母亲钱某【答案】CD19、下列关于客户资产保护的表述，正确的有()。A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理【答案】BD20、期货从业人员必须遵守的有（）。A.遵守有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定B.遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【答案】ABCD