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1、江西省江西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库综年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】A2、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】C3、期货交易所宣布进入异
2、常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个B.5 个C.3 个D.2 个【答案】C4、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B5、期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A6、申请设立期货交易所
3、，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D7、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】D8、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】D9、根据期货市场客户开户管理规定，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。A.中国期货业协会B.期货
4、交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】C10、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A.60 分B.65 分C.70 分D.80 分【答案】D11、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B12、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】B13、李某是某期货公
5、司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C14、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A15、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或
6、者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】C16、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】B17、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入的 20D.经营利润的 30【答案】C18、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】
7、B19、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D20、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对
8、期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A21、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A22、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】C23、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料
9、不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D24、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】B25、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C26、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A27、经营机构应当按照相关规定妥善
10、保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D28、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C29、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A30、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D31、根据
11、证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A32、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C33、期货投资者保障基金由（
12、）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B34、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】C35、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B36、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级
13、人民法院D.省级人民法院【答案】B37、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2007 年 7 月 4 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4 月 15 日【答案】A38、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】B39、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风
14、险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C40、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%【答案】B41、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C42、期货交易所联网交易的，应
15、当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】B43、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】C44、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D45、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】A46、首席风险
16、官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D47、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A48、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A49、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为
17、发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】C50、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）。A.期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无须返还资金B.
18、期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金C.期货经纪合同有效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资D.期货经纪合同有效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金【答案】ABCD2、会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括（）。A.总经理认为必要时B.1/3 以上会员联名提议C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3D.理事会认为必要时【答案】BCD3、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。A.具有 2 年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于 3
19、00 万元，家庭金融资产不低于 500 万元，或者近 3 年本人年均收入不低于 40 万元B.最近 3 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品【答案】ACD4、期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C.为客户设计套期保值、套利
20、等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D.中国证监会规定的其他活动【答案】ABCD5、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。A.中国证监会网站B.公司网站C.中国期货业协会网站上D.期货日报E【答案】BC6、期货公司应当按照规定（）风险准备金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.监督D.使用【答案】ABD7、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（）。A.及时向全体股东报告或进行信息披露B.当日向全体董事书面报告C.当日向总经理书面报告D.当日向公司住所地中国证监 会派出机构书面报告【答案
21、】ABD8、下列（）违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑罚。A.期货经纪公司B.保险公司C.证券公司D.商业银行【答案】ABCD9、会员制期货交易所会员应当履行的义务包括（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程C.执行会员大会、理事会的决议D.按规定缴纳各种费用【答案】ABCD10、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。A.监管部门转交B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉C.举报且线索清晰的D.自律检查中发现【答案】ABCD11、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。A
22、.向客户揭示期货交易风险B.告知客户期货保证金安全存管要求C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查【答案】ABCD12、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.存单B.信用证C.票据D.资信证明【答案】ABCD13、若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括()。A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B.股东会或者董事会决议文件C.申请日前 2 个月期货公司风险监管报表D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度
23、执行情况报告【答案】ABCD14、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（）制定的。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.期货交易管理条例D.期货从业人员管理办法【答案】BC15、期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.设立B.分支机构变更C.分支机构终止D.分支机构亏损【答案】ABC16、期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（）。A.拟变更的股权不得存在被查封.冻结等情形B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】ABD17、某期货公司想要调整非结算会
24、员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（）报告。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】AD18、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地做出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息【答案】ABCD19、期货交易过程中，出现（）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的【答案】ABCD20、根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】AC