《江苏省2023年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、江苏省江苏省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库练年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】B2、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B3、根据期货从
2、业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B4、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】D5、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职
3、务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3B.4C.5D.6【答案】C6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB.期货公司承担费用 X 和损失 YC.企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD.企业承担费用 X 和损失 Y【答案】D7、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院B.期
4、货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】B8、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D9、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A10、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务
5、院期货监督管理机构【答案】A11、在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A12、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.10【答案】A13、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】A14、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会
6、D.股东大会；董事会【答案】A15、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B16、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A17、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资
7、者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】D18、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.1B.5C.3D.2【答案】C19、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。*密押题A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】C20、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期
8、货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C21、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B22、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】D23、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C24、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务
9、主管部门【答案】C25、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】C26、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓
10、引起的损失，由丁自行承担【答案】C27、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 70【答案】A28、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说
11、明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A29、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】B30、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.1B.3C.4D.5【答案】D31、中国证监会
12、在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.5D.10【答案】B32、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A33、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】D34、甲公司持有期货公司 1的股权，乙公司持有期货公司
13、 3的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】B35、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A36、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.立即向中国证监会报告B.立即向中国期货业协会报告C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告D.抵制并及
14、时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】D37、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】C38、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股 10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】A39、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】A40、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成
15、。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】D41、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D42、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A43、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。对于亏损，下列关于责
16、任的表述，正确的是（）。A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A44、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1B.2C.3D.4【答案】D45、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B46、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元，根据期货公司风险监管
17、指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】A47、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】C48、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】C49、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A.其所
18、在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人【答案】A50、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行【答案】ABCD2、期货公司申
19、请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。A.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名B.具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5 名C.相关高级管理人员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未收到行政.刑事处罚D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形【答案】ABCD3、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是()。A.理事会设理事长 1 人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代
20、其履行职权【答案】ABCD4、自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有（）。A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元B.具备金融期货基础知识，通过相关测试C.具有累计 10 个交易日、20 笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 10 笔以上（含）的期货交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形【答案】ABCD5、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）A.向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据
21、向客户提供期货投资咨询服务C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D.接受客户委托代为从事期货交易【答案】ABCD6、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险【答案】ABCD7、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以
22、下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【答案】ABCD8、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证【答案】ABCD9、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理
23、客户资产的报告D.关于清退客户情况的报告【答案】ABCD10、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD11、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改或者终止合约D.制定或者修改交易规则的实施细则【答案】ABCD12、根据期货交易所管理办法的
24、规定，期货交易实行的制度有（）。A.限仓制度和套期保值审批制度B.大户持仓报告制度C.当日无负债结算制度D.客户交易编码制度【答案】ABCD13、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（）。A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务D.该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告【答案】ACD14、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。A.期货交易所不实行会员分级结算制度B
25、.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人 E【答案】BD15、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列属于问卷的内容的是（）。A.收入来源B.收入数额C.资产状况D.诚信状况【答案】ABCD16、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为 4200 万元，净资产为6000 万元，负债（不含客户权益）为 1000 万元，风险资本准备为 4000 万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A.净资本净资产B.净资本风险资本准备金C.负债净资产D.净资本【答案】ACD
26、17、下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有（）。A.期货交易所不以营利为目的B.期货交易所是政府机关C.期货交易所是期货公司的股东D.期货交易所是实行自律管理的法人【答案】AD18、某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A.王某不能同时兼任董事长、总经理B.应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格【答案】AD19、根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.收付期货保证金B.存取期货保证金C.划转期货保证金D.代理客户从事期货交易【答案】ABCD20、对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的有（）。A.丁测试后得分 75 分，不符合申请开立交易编码条件B.丁测试后得分 79 分，乙可以在继续培训后再组织其参加测试C.丁测试后得分 80 分，符合申请开立交易编码条件D.丁测试后得分 81 分，乙为投资者丁向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过 1 个月【答案】ABC