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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C3、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D4、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C6、一般而言，风险
2、偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D8、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D9、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C10、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B12、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.
3、B.C.D.【答案】A13、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C14、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C16、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、为防止金融泡沫，必须通过有效的（）来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】A18、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B19、提供
4、证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A20、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A23、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B24、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当
5、 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A25、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】A29、家
6、庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C31、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B32、财政政策的手段包括（）。A.、B.、
7、C.、D.、【答案】A33、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B34、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A35、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B37、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C38、行业处于成熟期的特点主要有（）
8、。A.B.C.D.【答案】B39、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【答案】A43、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法
9、需依赖历史数据【答案】C44、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B45、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D47、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B50、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C