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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B2、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数
2、的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A4、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A5、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反
3、限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A7、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A8、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C9、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产
4、属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A11、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D12、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（
5、）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C13、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A16、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、下列各项中，正确的是()。A.失业保障
6、月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】A19、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A20、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B22、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要
7、包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C24、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C25、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A26、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与
8、其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B30、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C31、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B32、财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【
9、答案】B34、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C35、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A36、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C37、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【答案】C40、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确
10、的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C43、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】B44、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C45、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年
11、增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B46、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D48、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D49、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B