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1、Chapter 10 Inventory Systems For Independent Demand/第第10章独立需求库存系统章独立需求库存系统 10.1 Inventory Introduction/库存概述库存概述10.2 Inventory Controlling For Independent Demand/独立需求的库存控制独立需求的库存控制10.3 Fixed-Order Quantity Models/定量订货模型定量订货模型10.4 Fixed-Time Period Models/定期订货系统定期订货系统10.5 Inventory Analysis/库存分析库存分析Se
2、ction Four System Operation10.1 Inventory Introduction/库存概述库存概述10.1.1库存的定义库存的定义库存是指企业所有资源的储备。按照管理学上的定义，库存是“具有经济价值的任何物品的停滞与贮藏”；在企业的财务报表上，库存表现为给定时间内企业的有形资产。Section Four System Operation10.1.2 库存的分类库存的分类（1）按其在生产过程和配送过程中所处的状态分原材料库存、在制品库存和完成品库存。（2）按库存的作用分库存可分为:周转库存安全库存调节库存在途库存Section Four System Operatio
3、n（3）按用户对库存的需求特性分独立需求库存与相关需求库存。独立需求库存是指用户对某种库存物品的需求与其它种类的库存无关，表现出对这种库存需求的独立性。相关需求库存是指与其它需求有内在相关性的需求，根据这种相关性，企业可以精确地计算它的需求量和需求时间，它是一种确定型需求。Section Four System Operation10.1.3 库存的作用库存的作用（1）库存的作用l）保持生产运作的均衡性、平衡性。2）满足需求的变化。3）增强生产计划的柔性。4）克服原料交货时间的波动。5）利用经济订购量的好处。Section Four System Operation（2）弊端1）占用大量资金。
4、2）发生库存成本库存。3）掩盖企业生产经营中存在的问题。Section Four System Operation10.1.4 库存成本库存成本进行库存决策时，应考虑以下成本：1）采购成本2）存储成本3）订购成本4）短缺成本(机会成本)Section Four System Operation10.1.5 库存系统库存系统库存系统为库存物资的管理和控制提供了组织机构和经营策略。该系统负责物资的订购和接收：决定“何时订购”，“订购什么”、“订购多少”和“向谁订购”等事项进行追踪。该系统必须回答以下问题：供应商收到订单了吗？货物已经发出了吗？日期正确吗？是否建立了再订货及退还不必要商品的程序？Se
5、ction Four System Operation10.1.6 库存模型分类库存模型分类两种基本的库存模型是：定量订货模型（也称经济订购批量，EOQ或Q模型）和定期订货模型（也有不同称谓，如定期系统、定期盘点系统、固定订货间隔期系统以及P模型）。两者的基本区别是，定量订货模型是“事件驱动”，而定期订货模型是“时间驱动”。也就是说，定量订货模型当到达规定的再订货水平的事件发生后，就进行订货，这种事件有可能随时发生，主要取决于对该物资的需求情况。相比而言，定期订货模型只限于在预定时期期末进行订货，是由时间来驱动的。Section Four System Operation表表10.1 定量订货
6、模型与定期订货模型的比较定量订货模型与定期订货模型的比较特征Q定量订货模型P定期订货模型订购量何时订购库存记录库存大小维持所需时间物资类型Q是固定的（每次定购量相同）R，即在库存量降低到再订购点时每次出库都作记录比定期订货模型小由于记录持续，所以较长昂贵、关键或重要物资Q是变化的（每次的订购量不同）T，即在盘点期到来时只在盘点期记录比定量订货模型大Section Four System Operation10.2 Inventory Controlling For Independent Demand/独立需求的库存控制独立需求的库存控制10.2.1独立需求库存的控制机制独立需求库存的控制机制
7、如上所述，独立需求不是企业本身所能控制的，所以不能像相关需求那样来处理，只能采用只能采用“补充库存补充库存”的控制机制，的控制机制，将不确定的外部需求问题转化为对内部库存水平的动态监视与补充的问题，通过保持适当的库存水平来保证对外界随机需求的恰当服务水平。这种“补充库存”的控制模型可以形象地用图10.1加以描述。Section Four System Operation从图10.1的模型可以看出，独立需求库存问题的解决取决于两个方面，即如何对现有库存量进行监视以及如何使补充库存活动达到优化。其中采用什么方式进行监测是设计库存控制系统是首先应该明确的方面，在此基础上才可能对现有库存进行补充并使其
8、达到优化。在库存管理中对独立需求库存的监控可分为两大类，一类是定量控制系统，通过观察库存是否达到重新订货点来实现；另一类是定期控制系统，它通过周期性的观测，实现对库存的补充。随机的独立需求库存状态（现有库存量）可控的库存补充率图10.1独立型需求库存的控制模型Section Four System Operation10.3 Fixed-Order Quantity Models/定量订货定量订货模型（定量控制系统）模型（定量控制系统）10.3.1 EQC图10.2中关于Q与R的“锯齿形效果”表明，当库存水平下降到R点时，就应进行再订购。该订购的货物将在提前期L期末收到，且L在这个模型中保持不
9、变。Section Four System Operation图10.3基于订购量的年产品成本建立库存模型时，首先应在利息变量与效益变量指标之间建立函数夫系。本例中，我们关心的是成本，下面是有关的等式。年总成本=年采购成本十年订购成本十年存储成本，即：TC=DC+DS/Q+QH/2式中，TC年总成本；D需求量（每年）；C单位产品成本；Q订购批量（最佳批量称为经济订购批量即Qopt；）；S生产准备成本或订购成本；R再订购点；L提前期；H单位产品的年平均存储成本（通常，存储成本以单价的百分率表示，例如，H=iC，式中i是存储成本的百分率）。Section Four System Operation
10、在等式右边，DC指产品年采购成本，（DQ）S指年订购成本（订购次数D/Q乘以每次订购成本S），（Q/2）H是年存储成本（平均库存Q/2乘以单位存储成本H）。这些成本之间的关系如图10.5中所示。在模型建立过程中，第二步是确定订购批量Qopt；以使总成本最小。在图10.5中，曲线中斜率为零的点是总成本最小的订购批量，我们将总成本对Q求导数，并设其等于零。具体计算过程如下：TC=DC+DS/Q+QH/2dTC/dQ=0+（-DS/Q2）+H/2=0Qopt=（2DS/H）1/2因为该模型假定需求和提前期固定，且没有安全库存，则再订购点R为：R=dL式中d日平均需求量（常数）L用天表示的提前期（常数
11、）。Section Four System Operation例例：经济订购批量与再订购点求经济订购批量和再订购点，已知：年需求量（D）1000单位；日平均需求量（d）1000365；订购成本（S）5/次；存储成本（H）=1.25/单位年；提前期（L）5天；单价（C）12.50。问该订购多大批量？解：最优订购批量为：Qopt=（2DS/H）1/2=（210005/1.25）1/2=8000=89.4（单位）再订购点为：R=dL=10005/365=13.7（单位）通过取近似数，可制定如下库存政策：当库存水平降至14单位，应订购数量为89单位的产品。年总成本为：TC=DC+DS/Q+QH/2=1
12、00012.50+10005/89+891.25/212611.81注意该例中，在求解订购批量和再订购点时并没有用到采购成本，因为该成本是固定的，与订购批量大小无关。Section Four System Operation例10.1某企业每年需要使用1000件的某物资，现已知该物资的单价为20元，同时已知每次的订货成本为5元，每件物资的年保管费率为20，试求经济订货批量、年订货总成本以及年保管总成本。解：经济订货批量等于Q*（210005/200.2）1/2=50年订货总成本等于C（D/Q*）=5（1000/50）=100年保管总成本等于Q*/2（PH）=50/2（200.2）=100从计算
13、结果可以发现，以经济订货批量订货时，年订货总成本与年保管总成本相等，此现象并非巧合，如图10.3所示，订货成本与保管成本相等时的订货量正好与最小总成本相对应。为什么？为什么？Section Four System Operation10.3.2 订货点的确定订货点的确定事实上，非确定性固定订货量系统的决策分析不仅要考虑经济订货批量问题，还要考虑通过建立保险储备量，如何控制缺货发生的频度，保证库存系统的服务水平。因此，订货点的库存储备量由经常性储备和保险储备共同组成。所谓保险储备量是指为防止供应或需求发生变化而产生缺货，特别储备的额外库存。尽管非确定性固定订货量系统的需求以及物资供应均无法准确地
14、提前预计，但通过对历史数据的统计，缺货发生的大致情况是可以描述的，下面用一道例题，说明非确定性固定订货量系统确定订货点的过程与原理。Section Four System Operation例10.2已知某企业每次的经济订货批量为50件，订货提前期为10天，按平均需求量计算，应该在库存储备量为40件时开始订货，实际需求的变化情况见表10.2，如果该生产系统要保证95以上的服务水平，应该设定多大的保险储备量。表10.2Section Four System Operation分析：从表中数据可见，需求量为40件或41件的概率最大，库存出现过多或过少的机会又基本上相等，故得知提前期的平均需求量为叙
15、件。但如果将订货点简单地定为4O件，则只能有52的把握保证不发生缺货问题，远远无法达到服务水平的要求，因此，必须考虑增设保险储备量。如果增设1件保险库存，加上经常性库存40件，发出订货指令时总的库存量为41件，在此条件下，10天间的需求只要不超过41件均不会缺货。查表10.2，发现历史上10天需求量不超过41件的概率为709，故此时的服务水平亦为709。同理可知当保险储备量分别为2，3，4件时，生产系统的服务水平分别为862，952和978。因此，保险储备量选择3件为佳，即可满足服务水平的要求，同时也保证总库存水平较低，减少库存总成本。Section Four System Operation
16、解:订货点的库存量=提前期平均库存量十保险库存量=403=43件通过研究发现，非确定需求多服从正态分布，例10.1的需求变化便是典型的正态分布，因此，上述的解题过程可以运用概率论的原理，通过查表的方式简化计算过程。下面加以具体说明。当提前期内需求率的变化服从正态分布时，则保险储备量的确定取决于两个因素：一是需求分布的分散度，需求变化的分散度较大，必须设置较多的保险储备量。在正态分布中，用标准差计量它的分散度。于是，保险储备量应与标准差成正比关系。二是要求的服务水平。服务水平要求高就意味着所设的保险储备量应覆盖较大的需求变化的累计概率密度，而正态分布的累计概率密度大小是由概率因子Z决定的，不同Z
17、值下的累计概率密度值可由正态分布表查到（见表10.3）。服服务务水水平平相相当当于于累累计计概概率率密密度度。这样，保险储备量又与概率因子Z有关。于是，得到保险储备量IS的计算公式如下：ISZSLSection Four System OperationISZSL式中SL提前期内需求量变化的标准差；若统计到的是每日需求量变化的标准差，则可用下式将它转化为提前期内的标准差：Section Four System Operation表10.3SLS0L式中S0日标准差。例10.3某货品的需求率服从正态分布，其日平均需求量为200件，标准差为25件。订购的提前期为5天，要求的服务水平为95。求该货品
18、的订货点。解:(1)提前期内的平均需求量=200X51000(2)与服务水平相应的Z值，可从表10.3查得，取1.65(3)保险储备量Is165X255=92（件）（4）订货点R1000921092（件）Section Four System Operation10.4 Fixed-Time Period Models/定期订货定期订货模型模型在需求确定的情况下，采用连续检查控制方式或周期检查控制方式，其实际的库存控制策略是相同的，但在需求不确定的情况下，采用周期检查控制方式，其库存控制决策的基本机理不同于前两种系统，采用固定的订货周期，每次的订货批量根据现有库存量不同，以及需求变化而变化（参
19、见图10.4），形成所谓的定期订货系统模型定期订货系统模型。Section Four System Operation图10.4定期订货模型Section Four System Operation在固定订货期系统中，库存控制决策需要确定在固定订货期系统中，库存控制决策需要确定的是订货周期和目标库存水平。的是订货周期和目标库存水平。（1）订货周期的确定确定订货周期通常考虑生产经验，并尽可能与计划的周期同步，常见的订货周期是月或者季度，以便于定期地进行盘点和采购物资。当然，根据经济订货批量计算出的经济订货次数也可以作为确定订货周期的参考因素。经济订货次数=年需求量/经济订货批量订货周期=1/经济
20、订货次数Section Four System Operation（2）目标库存水平的确定）目标库存水平的确定由于固定订货期系统的库存储备量的变化波动较大，因此，一旦订货周期确定后，日常的库存控制工作主要是确定每次的进货量，控制库存的总体水平。此时的订货批量，要满足两方面用途，一是满足订货周期加上订货提前期内的平均需求量，另一部分用于满足保险储备之用。具体的计算原则与非确定性固定订货量系统的订货点计算原则相似，只在具体的计算处理上有部分区别。如计算经常性库存量时，不仅要满足订货周期的平均需求量，还要加上订货提前期内的平均需求量。Section Four System OperationM（TL
21、）dZSM式中M目标库存水平；T一订货周期；d日平均需求量；SM订货周期加提前期内的需求变动标准差。若给出需求的日变动标准差S0，则SMS0（T+L）1/2依据目标库存水平可得到每次检查库存后提出的订货批量：QM一IJ式中IJ盘存的库存量。Section Four System Operation例10.4若例10.3的货品采用固定周期法控制库存，它的检查周期为24天，本次盘存的库存量为500件。求本次订货的订货批量。解1计算（T十L）周期内的平均需求量：（245）25800件2计算（TL）期内的标准差：25(24+5)1/2=135件3计算目标库存水平M58001651356022.754计
22、算订货批量：Q60225005522件从例10.3和例10.4的计算结果可以看出，在同样的服务水平下，固定订货期系统的保险储备量和订货批量都比固定订货量系统的要大。这就是为什么对一些关键物资、价格昂贵的物资不用固定订货期系统，而用固定订货量系统的缘故。Section Four System Operation10.5 Inventory Analysis/库存分析库存分析10.5.1ABC分析法19世纪，帕累托在研究米兰的财富分布时发现，20的人口控制了80的财富。这一现象被概括为重要的少数、次要的多数，这就是应用广泛的帕累托原理。帕累托原理也适用于我们的日常生活（日常生活中我们的大部分决策不
23、怎么重要，而少数决策却影响了我们的未来），在库存系统中帕累托原理同样适用（少量物资占用了大量资金）。任何一个库存系统必须指明何时发出订单，订购数量为多少。然而大多数库存系统要订购的物资种类非常多，因此对每种物资采用模型来进行控制有些不切实际。为了有效地解决这一问题，可用ABC分类法把物资分成三类：（A）金额大的物资；（B）中等金额的物资；（C）金额较小的物资。金额的大小是物资重要程度的尺度，也就是说，一种价格虽低但用量极大的物资可能比价格虽高但用量极少的物资重要。Section Four System OperationA、B、C三种物资的分类ABC品种数占总品种10-20%20-25%60-65%金额数占总金额70-80%15-20%5-10%Section Four System Operation将物资进行ABC分类，其目的在于根据分类结果对每类物资采取适宜的控制措施。例如，从订货周期来考虑的话，A类物资可以控制得紧些，每周订购一次；B类物资可以两周订购一次；C类物资贝可以每月或每两月订购一次。Section Four System OperationSection Four System Operation