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1、2023年中国银行内控工作总结 第一篇：中国银行内控工作总结 中国银行内控工作总结 *x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、*业务。我部对信誉卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*及成品*的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实状况，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并支配部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规
2、员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的思想教化工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信誉卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员刚好开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续进展，采转载自百分网 :/ xiexiebang ，请保存此标记取三项措施，强化全行的内控
3、管理工作。 一是加强内控精细规范化管理。在认真总结阅历，查找工作缺乏和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必需从基础工作做起，并严格依据上级行的内控管理、操作规范标准，细化限制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中觉察问题的整改、惩处措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作支配。 二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查觉察的问题及整改状况，以倒扣分方
4、式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据觉察问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查觉察问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。 三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控实力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续进展。 其次篇：中国银行内控工作总结 中国银行内控工作总结 *x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等
5、地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、*业务。我部对信誉卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*及成品*的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实状况，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并支配部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学
6、习气氛。加强对员工的思想教化工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信誉卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员刚好开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续进展，采转载自百分网 :/ xiexiebang ，请保存此标记取三项措施，强化全行的内控管理工作。 一是加强内控精细规范化管理。在认真总结阅历，查找工作缺乏和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内
7、控管理工作必需从基础工作做起，并严格依据上级行的内控管理、操作规范标准，细化限制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中觉察问题的整改、惩处措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作支配。 二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查觉察的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据觉察问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查觉察问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。 三
8、是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控实力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续进展。 第三篇：中国银行内控工作总结 中国银行内控工作总结 *x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、*业务。我部对信誉卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*及成品*的帐
9、实相符。 二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实状况，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并支配部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的思想教化工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信誉卡系统和零售信贷系统的操
10、作和管理柜员刚好开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续进展，采转载自百分网 :/ xiexiebang ，请保存此标记取三项措施，强化全行的内控管理工作。 一是加强内控精细规范化管理。在认真总结阅历，查找工作缺乏和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必需从基础工作做起，并严格依据上级行的内控管理、操作规范标准，细化限制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中觉察问题的整改、惩处措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学
11、管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作支配。 二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查觉察的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据觉察问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查觉察问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。 三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控实力，并实现全年无案件、
12、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续进展。 第四篇：内控工作总结 内控工作总结 一健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保平安进展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了主动有效的探究，对增加我行业务竞争实力，提高经营管理水平发挥了主动的作用，取得了一些成果，2023年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应醒悟地相识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。 一、完善内控主体建设 建立内控机制。要主动培育符合我行实际的内部限
13、制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟识自身岗位工作的职责要求，理解和驾驭内控要点，刚好觉察问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。 完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进阅历，主动运用现代科技手段，逐步建立覆盖全部业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 树立正确的业务进展观。要在追求盈利性的同时，重视平安性和流淌性，在追求业务高速进展同时，更重视风险防范和内控建设。 建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈供应信息保障。建
14、立内控管理部门信息联络和定期联系机制，刚好、真实、完好地传递监管意图、沟通信息、沟通问题。 重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督限制，解决“控下不控上的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。 二、强化内控责任落实 加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门协作抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实实行有效措施，为开展内
15、控管理工作奠定坚实基础。 建立例会制度。全行要加强学习，娴熟驾驭各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析；要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，有备无患地完善预防措施；要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。 强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式；同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点；监察部门要对
16、业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。 落实防控措施。在日常经营管理中，要留意对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队 加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到以下几点：一是指定特地专人负责各项规章制度的具体落实、实施；二是对上级行的各项制度认真组织学习并刚好下达贯彻；三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行状况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查；五是配备专职监管进行检查辅导
17、，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，刚好反馈信息。六是抓好整改落实。对各类检查中觉察的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范；对能整改的，当场予以整改；对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯、“改后再犯的现象；确保整改工作取得确定成效。七是严格追究责任。要真正提高内限制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度，实行严格惩诫。监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，
18、依据责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则肃穆对违法违纪人员的查处。 三、强化各种规章制度的执行力 强化检查。要重视检查制度落实状况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应当要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要根据。一要提高检查频率。平安保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必需检查一次。二要确保检查质量。检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结。三要突出风险点检查。全面检查
19、是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查。 严格问责。重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规。其内容主要有：业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行状况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改状况的落实状况如何；检查组人员有无做和事佬状况，有无该查而不查，有无应觉察而未觉察，有无觉察了未作报告、未要求其进行整改等状况。通过问责，对制度执行不到位的，要提出指责。如造成损失的，则视其损失状况进行责任追究。同时，对制度执行有力的同志要刚好进行表彰以弘扬正气。 实施倒查。实践说明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往
20、往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强。所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量；各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未刚好组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任。 定期轮岗。轮岗工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理的强制性要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是熬炼人才、培育复合型人员的有效途经。由于我行员工无论何种岗位，都有确定的职权，所以轮岗应当是全员的轮岗，但关键岗位的轮岗尤其必要。轮岗除了暴露问题外，也能约束有关人员违规的不良心态的产生 。信贷人
21、员的轮岗，可以是管片管户的轮岗，也可以是跨点轮岗。 四、强化合规管理 增加合规意识。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前，我行内控管理还存在诸多薄弱环节，迫切需要增加合规意识，实施合规管理，有利于确立我行风险管理核心。开展合规管理是员工增加自我爱惜意识和实力的需要。全面增加合规管理，以有效识别、防范和化解风险为目的，避开因不遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁，监管惩处，重大财务损失风险和声誉损失风险，确保各项业务稳健进展。 加强合规评价。只有加强合规评价，才能刚好觉察各级行执行合规管理的好坏。合规评价的内容主要由组织合规、权限合规、
22、制度合规、监督合规和平安合规五个方面组成。组织合规主要评价岗位责任制度、学习制度、报告制度、休假制度、回避制度等。权限合规主要评价执行上级权限管理规定、授权制度、各岗位权限。制度合规主要评价严格执行各项规章制度、依法合规经营、合规操作。监督合规主要评价各级领导履行检查制度、主管人员落实检查制度状况。平安合规主要评价经营平安的结果，防止各类案件的发生。 提升合规管理水平。强化规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作。构建合规管理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低。加强对制度和操作合规性的监督和再监督，主要是对各业务主管部门及人员进行自查、检查、催促是否执行各项制
23、度的落实，监督保障部门及人员应强化再监督管理职能。建立存在问题的整改机制、重视违规问题的后续检查，突出抓好存在问题的整改。建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调协作与互动，确保合规管理的效率与质量。 五、改良内控激励和考评制度 实现激励与风险约束的平衡。内部限制是对内部各职能部门及工作人员的业务活动进行风险监控、制度管理和互相制约的方法和措施。内部限制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度程序和方法，对风险进行事前防范、事中限制、事后监督和订正的动态过程和机制。建立科学的激励与约束机制的重点应当是以建立薪酬与经营绩效和个人业绩相联系的机制为原则，建立科学合理的分层面绩效评价体系的
24、基础上，对工作人员实行与其业绩相挂钩的多维激励机制。 实现激励方式多样化。激励供应方式要克服过去单一的物质激励，而是要实行物质激励和精神激励相结合。为全体员工供应各种必要的保障。物质激励是除绩效工资，奖金外，还包括各种补贴、假期、培训机会、办公、生活等方面的福利。精神激励是要将农行在业务经营管理凝合的企业理念转化为全行员工的共同价值观和精神家园，让个人的成长与农行的进展生死相依，让每个员工乐在其中。 实现激励考核以积分结果为重要根据。推行全员违规积分考核制度，根据中国农业银行员工违返规章制度处理方法、中国农业银行审计惩处处理暂行方法以及总行关于案件防范工作指引等有关制度规定制定，对单位、部门或
25、员工违背各种规章制度，但缺乏以依据其他各种处理方法进行处理的略微违规行为进行积分。在积分对象上从柜台人员，扩大到营业点负责人、会计主管、客户经理等各岗位人员，使每一项次违规违章都留下痕迹。在一年的积分考核周期内，根据不同类别人员不同的总 积分标准，分别赐予相应的处理。 六、提高整体风险防控实力 加强对领导干部合规经营意识和实力的培训。每年都要制定合规教化学习活动方案，实行自学和集中学习相结合的方式，有支配、有步骤地学习有关法律、法规，学习金融政策和各项规章制度，学习合规手册和行为准则，认真剖析农行乃至整个金融系统的典型案件，向领导干部灌输主动合规、合规创建效益的理念。 开展合规宣讲教化，提高宽
26、阔员工合规经营和防范案件实力。强化规章制度培训学习，是员工熟识政策、规章制度，正确运用规章制度和合规操作的前提，把法规和准则作为合规的根据，让宽阔员工自觉遵守和执行，才能从源头上防范合规风险。学习的内容为各个时期的政策、法规学习和培训，使员工懂得自己在工作中“有所为，有所不为，增加员工的合规操作意识，严格操作程序，坚决克服“大错不犯，小错不断的违规行为，防止案件的发生。 创新培训方式，提高针对性和效果。培训方式要克服过去一言堂的老方式，要实行灵敏多样的培训方式。首先针对不同的内容实行不同的培训方式。其次，要针对不同的对象实行不同的方式。再次，要针对不同的时期实行不同的方式，从而提高培训效果。
27、七、创建良好的内控环境 坚持正确价值引导，加强员工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命线。任何时期都要留意员工的政治思想工作。要加强对员工的世界观、人生观、价值观的教化，坚持不懈地进行平安形势教化、典型案例教化、规章制度教化，通过多种形式和方法切实抓好风险教化工作，提高全行员工的平安防范意识和遵纪遵守法律观念，做到警钟长鸣。 加强改革政策的连接和配套，从根本上保障员工基本权益。各级行要增加员工的亲和力和凝合力，要关切员、疼惜员工，时刻把员工的困难和冷暖挂在心头，了解他的想法，倾听他的呼声，驾驭他们境况，一心一意解决员工工作、生活、学习等方面的实际困难。针对当前农行改革、机制转化中存在的一
28、些冲突和问题，要深化实际调查探讨，刚好了解员工的思想动向和行为排查，做到刚好化解各种冲突。 大力提倡新的用人观，激发员工主动性和能动性。人是生产力中最活跃的因素，任何事情都是通过人做的。因此，要充分相识选人用人的重要性，要做到敬重人、培育人、运用人相结合。各级领导要做到敬重学问、敬重人才，只有这样，才能留得住人才，通过搭建舞台，不间断的有效培训，开发员工的才智和精神诸能，使之最大限度地释放能量，实现其价值。更要合理运用人才，要大力推行能上能下的管理人员聘任制度、双向选择的岗位竞争制度、人尽其才的内部沟通制度。从根本上稳定人才，激发员工的主动性和能动性。 加强领导班子建设，提高队伍整体执行力。各
29、级行领导班子既是制度的制定者，又是执行者，既要授权，又要担当授权产生的责任，是提高系统制度执行力的重要角色。因此，领导班子要通过营造良好的执行文化、身体力行地执行制度，提高低属的执行力，嘉奖优秀的执行者，严格监督制度执行等措施，提高领导者执行力。特别是要形成有章可循的制度管人的组织体系，增加内部管理的公允性、公开性，使管理职能化、制度化，从而全面提高队伍整体执行力。 加强内控文化建设，构建和谐风险防控环境。企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念，行为规范，企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财宝的总和。要主动培育符合农行实际的内控文化，让风
30、险意识和内控文化渗透到每一位员工的思想深处，使内控成为每位员工的自觉行动，熟识自身岗位工作的职责要求，理解和驾驭内控要点，刚好、努力觉察问题和风险，确保各项业务的健康进展。 内控工作总结 二依据公司内部限制与风险管理工作的指导思想，实行公司内控与风险管理各项工作部署，以内部限制管理手册为基础结合分公司实际状况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康进展。现就具体工作开展状况汇报如下： 一、上半年主要开展的内控工作 以内部限制管理手册为参照，主动动员全面组织。半年来，主动组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展手册相关内容的业务培训学习4次，依据公司
31、培训周的支配在分公司周四组织内控相关业务培训8次，上系统培训1次。通过不断地培训学习关心大家完成了从最初的相识到深层次的了解过程。 依据公司要求全面开展内部限制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营状况全面开展跟单核查，并将核查结果签字刚好反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，细致查找相关业务流程实施和风险限制在操作中存在的问题。 二、下一步内控工作 1、接着认真开展业务流程梳理 针对公司内部限制工作相关要求，接着认真开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面照旧存在着风险，将接着加强与有关部门沟通实行有效措施
32、进行规避。 2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。 内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部限制在分公司更有效执行，还应接着加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上相识到内部限制和风险管理工作的重要性；还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任的理念深化人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。 3、结合手册完成部分规章制度的修订工作。 分公司将在手册的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，到达与内控要求相一样。 在今后的
33、工作中，分公司将接着依据公司的要求，结合自身的特点，以手册为范本。在公司和分公司的正确领导下，依据公司内控处的统一部署，完善内部限制，提高分公司经营管理水平和抗风险实力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业做出主动奉献。 内控工作总结 三*x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、*业务。我部对信誉卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*及成品*的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融
34、部现实状况，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并支配部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的思想教化工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信誉卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员刚好开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行
35、临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续进展，实行三项措施，强化全行的内控管理工作。 一是加强内控精细规范化管理。 第五篇：内控工作总结 内部限制建设与基础性评价工作总结 XXXXXXXXXXXXXXX服务中心 为进一步提高我单位的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部限制，依据县财政局关于开展行政事业单位内部限制建设及基础性评价工作的通知的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部限制的实施和建设状况进行了基础性的评价，盼望通过“以评促建，加快单位内部限制建设，确保实现工作目标和任务。现将内部限制基础性评价工作做如下总结： 一、工作实施概况 依据财政部关于全
36、面推动行政事业单位内部限制建设的指导意 见的相关要求，结合单位现阶段的进展状况，截至目前，做了四个方面的工作： 一成立了领导小组、形成了运行机制 依据财政部关于全面推动行政事业单位内部限制建设的指导看法的相关要求，我单位派员参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部限制建设、基础性评价工作的动员大会，随后根据县里的部署，经院委会探讨确定成立了内部限制建设及基础性评价工作的领导小组，由 XXX 同志担当组长； XXX 同志担当副组长；院领导班子 1 / 6 的其它成员和各科室负责人为成员，下设办公室于财务科，由 XXX 同志担当办室主任，确立了财务科为建设工作牵头部门。同时制定了内控领
37、导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部限制建设运转的工作机制。给内部限制工作的实施做了很好的领导和组织准备。 二组织了培训学习，提高了工作水平 我单位在XXX组长的带着下，急时召开了内部限制专题培训会议，针对内部限制基础性评价工作与内部限制建设工作重点方面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推动内部限制建设的各种相关文件；学习了国家财政部制定的行政事业单位内部限制规范(试行)、省财政厅编辑的行政事业单位内部限制基本操作指引；使我单位各责任人充分相识和基本驾驭了在行政事业单位实施内部限制的重要意义、基本内容、精髓实质，为在我单位全面
38、实施内部限制营造了良好的气氛和打下了坚实地基础，确保了下一步工作的顺当开展。 三、明确了工作职责，落实了工作任务。 内部限制基础性评价工作涉及到每个科室的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作,为了推动内部限制基础性评价工作与制度建设工作能按时保质完成，我们在内部限制小组的统一按排下，召开了内部控 2 / 6 制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到了部门负责人，要求各部门制定出工作职责表，设计出业务流程图，比照行政事业单位内部限制规范(试行)的要求，对已有的制度进行全方位的梳理，找出不达标之处，尽量进行修订完善，做到牵头部门负责组织落实,相关部门主动协调协作，保证内控规范的有效实
39、施。 四、开展了摸底调查，作出了客观评价。 在领导小组的干脆领导下，通过调查探讨，反复论证，对单位内的内部事务进行了全面梳理，初步确定了内控的关键点，针对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内限制度，并依据行政事业单位内部限制基础性评价指标评分表及填表说明，组织开展了内部限制基础性评价工作，对本单位内部限制基础性工作进行全面认真的评价，实事求是的量化打分，经自我测评，单位层面得分 分，业务层面得分 分，总分 分，因存在不适用指标，换算后得分为 分。 二、通过基础性评价、觉察存在的问题 一制度建设不够完善。针对各项业务工作制定了一系列的内限制度，但比照行政事业单位内部限制规范的要求，还存在内限
40、制度还没有全面覆盖，已建立的制度还不够完善，开展内控风险评估工作做得不到位等问题。 / 6 二未对权利运行的制约加强监督。虽然构建了健康的权利运行机制，确保决策权、执行权、监督权互相制约、互相协调，但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制。 三未建立内部限制管理信息系统。没有建立内部限制管理信息系统，未能适应现代化管理的需要。这也是我们在单位层面上失分较多的主要缘由。 四预算限制不够到位。一是没有将本机关的预算指标，依据部门进行分解，预算支出没有细化到具体部门、具体项目，达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求。二是预算执行存在差异，主要是年初预算编制时，有些工作缺乏预见性、确定性，中途因为
41、工作需要，追加预算而造成的。 三、内部限制基础性评价工作体会 在实施内部限制基础性评价工作中，我们深刻领悟到此项工作的重要性：开展基础性评价工作明确了单位内部限制的基本要求和重点内容，使各部门在内部限制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部限制体系建设。在“摸底评价过程中也觉察了缺乏之处和薄弱环节，有针对性地建立起健全的内部限制体系，推动内部限制完善与实施工作顺当完成。同时，我们也深刻相识到内部限制机制 4 / 6 的重要性：建立一套科学合理的限制制度，不仅可以规范单位的管理，促进各项工作的顺当开展，爱惜各类资产的平安性和完好性，也可以有效地堵住漏洞,防止各种舞弊和腐败的发
42、生。 四、内部限制建设工作的下一步支配 一进一步完善制度建设。依据内部限制实施工作方案稳步推动，结合单位的实际状况，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略，准备借鉴兄弟单位的阅历，将内部限制工作的相关内容编辑成册，形成内部限制工作手册，下发至各科室，各部门，以便驾驭实施，为内部限制工作的长期运行和实施奠定理论和制度基础。确保内部限制实施工作平稳、有序、顺当开展。 二针对存在的问题进行整改落实。以此次行政事业单位内部限制基础性评价指标为根据和标准，对工作过程中存在的问题要认真比校、归纳，分析找出存在问题的缘由，无论是主观缘由造成的问题，还是客观缘由引起的
43、问题，都要依据指标要求，进行整改落实，以到达内部限制指标要求的标准，切实有效地防范各类风险，提升工作的管理水平。 三建立完备的信息管理系统。管理信息系统可促使单位向信息化方向进展并处于一个管理科学、决策精确的良性循环之中。我们将依 5 / 6 托上级财政部门、尤其是县财政部门的支持和关心，建立建全内部限制管理信息系统，并依据要求做到单位业务全覆盖。 四反复加强学习，促进各部门、各责任人更深刻的领悟内部限制规范体系要求，更新管理理念、驾驭内控方法，在单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个能监督、个个受约束的良好气氛，促进单位建立系统、规范、高效的内部限制管理机制。 由于实施内部限制建设的时间不久，且任务繁重、内容困难、此项工作还远远达不到行政事业单位内部限制规范(试行)的整体要求，还有待于在学习、实践中不断完善和提高。 2023年11月28日 / 6