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1、宜章县国土局机构廉政风险点及防控措施一览表宜章县国土局机构廉政风险点及防控措施一览表责任主体序号廉政风险点风险等级具体防控措施办公室（政工股)1人事劳资方面：没严格落实人事管理的规章制度、对单位人事档案更新不及时，造成档案资料不完善或遗失。21、认真贯彻选拔任用干部工作意见，执行吸收录用干部暂行办法，落实人事管理制度,推进干部定期轮岗制度；2、落实“工作人员岗位责任制考核暂行办法,进一步严明全局干部职工工作纪律和加强作风建设;3、档案保管制度、保密制度,妥善保管机要文件,防止机密信息泄露；4、严格执行业务招待费管理暂行规定和聘用驾驶员加班补助办法；公务接待不超标，公车管理有章可循；5、严格执行
2、政府采购相关规定，配备和管理好办公用品等固定资产；6、严格学习和执行国家有关法律法规,坚决遵守财经纪律；2印章管理方面:有时不严格保管、没有用印登记、来人自行用印、印章带出示经请示或无分管领导签字（电话同意）.23文书档案管理方面：有借阅文件无登记、签字现象;有未经批准查阅行为；机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中,存在各类资料外泄的风险，出现失密情况。24车辆管理方面：车辆修理假修或假换件，日常报销虚报费用检查不严,对酒驾行为闻问不具体，对公车私用行为监管不到位25对办公用品、物品的采购不完全按政府采购规定执行，导致中饱私囊，以权谋私风险。26在公务接待方面有服务质量不高,不在食堂或不
3、到定点饭店接待，不按标准接待或超过标准接待，未使用指定宴席烟酒茶水等风险27日常工作有可能受到利益诱惑违反程序、违规违法办事的风险。3监察室8政治理论学习不够，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。 反腐宣传教育不够，职工拒腐防变意识不强。政策理解有误，可能出现违纪违法的风险.21.提高廉洁自律能力,构筑风险防范措施。2.认真落实党风廉政建设责任制.3。加强两权监督，构筑廉政风险的监督线。4。健全规章制度，确保预防措施落实到位.5。严格执行纪检监察查办案件的各项规定,严格执行违法违纪案件报告制度。6。积极开展民主评议活动，树立良好的形象.7。建立信访登记和立案制度，畅通举报渠道。9对发生违法违
4、纪案不上报、不登记,对发现的违法违纪隐患查处、指导不及时，制止、上报不及时，可能造成重大损失或重大影响的风险。110存在为违法违纪当事人说情，收受请托人好处的廉政风险。111两权监督不到位,导致违纪违法案件发生的风险212在查办案件中，可能向当事人泄露案情，不遵守办案纪律的风险213政风行风建设不力，导致工作不作为、乱作为和行政效能低下的风险。2责任主体序号廉政风险点风险等级具体防控措施计财股14专项经费不按审批标准和年度预算计划使用，滥用职权、使用未经集体讨论决定,造成单位资金流失，不按程序执行造成损失11、严格执行会计法、审计法和预算外资金管理的各项规定;2、严格执行财务管理的各项规定和机
5、关办事程序；3、加强制度建设，做到责权分离，互相监督，互相制约。15单位人员费用报销存在审核把关不严、违规报销，致使财务单据不规范,报销手续不完备，违规开支、报销，造成不廉行为发生。116未能认真审核原始凭证的真实性、合法性、准确性和完整性,在对账工作中持有不严谨的工作态度,以致会计核算情况不真实,未能真实完整反映单位的财务状况。217利用职权，在会记核算过程中伪造、变造会计凭证、会计账簿，或隐瞒他人违规支出资金事实，导致单位资金遭到损失。318未能妥善保管会计档案319票据保管及使用不规范3法规股20在国土资源违法行政案件应诉中是否存在徇私舞弊行为2杜绝国土资源违法行政案件应诉中的徇私舞弊行
6、为;制定政策、文件认真细致。21政策研究理解不到位322制度审定有偏差3地籍股23在土地权属争议调查处理过程中，工作人员玩忽职守、不认真履行调处职责的；徇私舞弊，造成调查结果出现错误。31、在土地权属争议调查处理过程中，严格遵守调处纪律，不接受调处双方说情，不擅自披露调处情况和结果，严格按程序调查取证。2、在土地登记过程中严格执行收费标准,严格按照限时办结制，避免在登记发证过程中工作效率低和办人情证现象发生。24土地登记发证过程中工作效率低，存在收人情费，办人情证。3信息中心25利用职务之便,有意将地理信息数据资料透露给建设单位和使用单位21、对安全保密管理实行负责制，加强对涉密数据和计算机网
7、络系统工作人员的管理，进行上岗前的保密培训，并定期进行保密教育和检查。2、加强对测绘资质单位依法测绘和成果保密的管理,对测绘资质单位违法转包、分包测绘任务进行严格查处，做到“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。26利用职务上的便利收受他人财物，玩忽职守，对不具有相应资质等级的测绘对象，不依法履行监督管理职责2责任主体序号廉政风险点风险等级具体防控措施审批股27单位、个人建设用地行政许可31、严格依法按程序进行办理；2、凡符合条件审批事项，资料齐全的,要及时办结；3、实行“一个窗口进出”的服务制度。28采矿权行政许可（新立、延续、变更、注销、转让、年检）329国有、集体土地使用权初始、变更、
8、抵押登记330国有土地使用权划拨、出让、转让、改变用途、延续行政许可3耕保规划股31在重大项目用地报批过程中，由于用地政策的严格性与政府要求差异较大，存在资料不规范报批土地风险31、进一步加强业务和理论学习。2、进一步加强有关用地政策及相关的法律法规的学习。3、严格用党员的标准约束自己的行为.4、作到业务精通，敢于用事实说话的干部。32土地预审时超前预审的风险；233为加快重点建设项目用地报批速度，服务项目建设时服从意思报批土地的风险.334未及时按部、省、市国土资源规划要求编制、修订和调整全县土地利用总体规划风险。235在审核土地征收项目过程中，对占用耕地把关不严的风险。236对重点项目建设
9、，先预审后调整土地利用总体规划的风险237在耕地保护特别是基本农田保护中,政策执行不到位，措施不力，把关不严的风险238农民建房占用耕地审核不严风险3地产股39存在工作作风不扎实，积极主动性和超前性不强31、加强政策理论学习,提高自身政治素养，工作要脚踏实地，积极主动超前谋划，加强反腐倡廉教育中心力度;2、严格按照国家相关法律、法规，认真履行岗位职责;3、严格约束自己，加强业务学习,遵纪守法和严格依法办事,做到严以律己，警钟长鸣，廉洁执政,优质高效的为人民服务。40反腐倡廉教育的有关要求执行不到位341在对土地供应方案审查过程中审查不严，可能造成低价出让、出让方式不正确、工业用地不执行招拍挂供
10、应等违规供应土地,可能存在擅自修改或违反规划指标，造成失职、渎职的风险。142在土地出让过程中,可能存在插手土地评估,影响评估结果的准确性的风险、可能存在出让价款等税费未缴清时，提前发放批准文件，造成失职、渎职的风险143受社会不良风气影响，在报批中可能存在特事特办、低标准核费等不廉洁风险244接受亲友、服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，受理材料过程中，可能存在材料不齐全仍接收办理等不廉洁风险2责任主体序号廉政风险点风险等级具体防控措施交易中心45在对国土资源招拍挂公告审查过程中审查不严，可能存在设置不合理的土地出让条件，降低地块竞争力、成交价，造成失职、渎职的风险11、加强政策理论
11、学习，提高自身政治素养，工作要脚踏实地,积极主动超前谋划，加强反腐倡廉教育中心力度；2、严格按照国家相关法律、法规，认真履行岗位职责；3、严格约束自己,加强业务学习，遵纪守法和严格依法办事,做到严以律己，警钟长鸣，廉洁执政，优质高效的为人民服务.46在国土资源招拍挂过程中,可能存在招拍挂公告不对外公布,暗箱操作，不到期直接出让,造成失职、渎职的风险147在土地挂牌出让过程中，透露出让底价、报名信息等需保密的内容，违背公开、公平、公正的原则248接受亲友、服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，受理材料过程中，可能存在材料不齐全仍接收办理等不廉洁风险2矿管股49对本行政区发证的采矿权进行审核
12、时，没有按照矿产资源总体规划的要求，不按程序办事造成违法违规的风险；11、严格执行采矿登记发证审查会审制度；2、严格执行上级规定,实行采矿权价款评审到市局（审批）备案制度;3、在收缴矿产资源补偿费时，依法按时按标准足额收缴到位，并做到收支两条线；4、严格执行矿产资源规划，对开发利用方案实行评审制度；5、严格执行矿产资源巡查制度,及时发现处理越层越界开采,非法转让采矿权行为;6、加强道德修养,提高廉政意识，杜绝矿业权设立审核过程中的违法违规现象50采矿权价款评估：不公开公正选择评估机构，或与中介机构之间有徇私行为的不廉政风险；151收缴矿产资源补偿费时,接受行政相对人的礼金、吃请等利益诱惑，导致
13、不能按时按标准收费风险;252矿业权设置方案和矿产资源开发利用方案审查把关不严、管理混乱，矿产资源不能得到有效保护和合理利用，存在着失职的风险353对越层越界开采，非法转让采矿权行为监督不到位的风险。3地环股54不及时制定汛期地质灾害防治方案和应急预案21、制定地质灾害防治方案和应急预案，与气象部门协作进行地质灾害的预报预警工作;2、加强监督，经常检查，积极开展矿山生态环境保护和恢复治理以及地质遗迹保护工作，严格按规定程序办事；3、建立地质灾害项目资金管理、施工、审计、验收、公示制度，主动接受群众和社会监督；4、加强政治理论学习，提高拒腐意识，筑牢反腐倡廉思想防线。55不及时进行地质灾害的预报
14、预警,与气象部门协调不够,造成工作失误256地质灾害治理认定时通融徇私办理157矿山环境保证金收缴过程中，可能存在受到利益诱惑违反程序，违规违法办事1责任主体序号廉政风险点风险等级具体防控措施执法监察大队（法规股58在查处土地、矿产违法行为时，与查处对象面对面，容易被拉下水的风险；21、坚决执行国家的法律法规和有关决定，严格执法；2、制订国土资源违法案件查处制度；3、畅通信访渠道，强化工作责任,提高工作效率，确保信访事项落实，维护群众利益和社会稳定,进一步完善县国土资源局信访事项督查督办制度；4、依申请组织好重大事项听证,积极做好行政复议、行政诉讼案件的应诉工作；5、树立为民服务的思想意识，杜
15、绝办事期间吃拿卡要现象发生.59国土资源执法监察队伍人员少、任务重，易产生查处案件不及时的风险;260查处案件时没有及时立案，有隐案、拖案、瞒案、办人情案的风险。161对转办的信访案件督办不到位，未在规定的期限内给信访人做出答复意见，有造成信访人重复访和非正常访、越级访发生的风险。262行政复议、行政诉讼案件的应诉工作准备不充分，造成国家损失。2土地收购储备中心63收购收回中设置障碍,索拿卡要21、加强政治理论、法纪和业务知识学习。2、完善相关收储制度和规范。严格执行收支两条线的规定，准确计算收储中的测算评估等费用，形成“以制度规范流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度”的动态化
16、风险防范运行机制，确保土地储备项目程序合法合规,资金拨付、使用和管理安全。3、加强廉政教育管理。抓好责任制落实，组织开展宣传教育活动，加强党员干部自身道德修养，提高廉政意识,杜绝土地收储出让中的违法违规现象,促进党员领导干部廉洁从政.4、落实关键防控点。重点梳理排查收购谈判过程、中介机构选择、拆迁、经费管理等重点岗位的廉政风险。对梳理出来的廉政风险点加强权力制约和监督。64违法违规,谋取私利165调查不实，造成权属不清、面积不准、用途不分366干预评估，受服务对象所托多算补偿费用，谋取私利2责任主体序号廉政风险点风险等级具体防控措施土地征拆中心67安置补偿不合规定，损害群众利益11、严格按程序
17、征地，严格执行省、市、县制定的征地补偿标准；2、征地前告知被征地农民征地情况并确认征地调查结果，使征地程序公开、透明，切实维护被征地农民合法权益；3、在拆迁中，严把人情关,严格按章办事按程序办事；4、减少支付环节，加快办理速度；5、加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及补偿金额、资金使用等在媒介上进行公示，接受社会监督；6、建立征地拆迁补偿资金的发放使用台账检查制度。68违规征收土地，超标支付征地费269未批先征270补偿资金不按时、足额到位2测绘队71办事拖沓，延误项目建设31、加强思想教育和业务学习增强服务意识；3、加强廉政教育，提高反腐意识。4、严格执行测绘成果保密管理规定,加强测绘成果
18、的使用、管理。72测绘成果不准确373合同随意定价274涉密测绘成果泄密2土地整理中心75插手项目招投标11、严把招投标关,按照合理定价评审连续两轮抽取法开标;2、强化项目前期工作,选址要合理，避免申报人情项目造成无法实施或验收情况；3、加强项目实施管理,规范项目管理严格执行相关规章制度,发挥项目监理作用，确保工程质量,对发现的问题及时纠正、限期整改；4、严格项目资金管理,按照“三专要求，按程序拨付工程款,确保资金安全；5、严格项目自验,确保工程量准确，必须开展项目审计.76资金拨付不按程序277竣工验收把关不严，工程量不实278管理不严，出现重大工程质量问题2责任主体序号廉政风险点风险等级具
19、体防控措施各乡(镇）国土资源所79不全面不及时宣传、贯彻、执行国土资源管理相关法律法规、方针政策；31、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责,从严把关；2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；3、加强自身修养、廉洁自律。一岗双责：1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作;2、对本所及其成员党风廉政建设负责;3、抓好本所日常工作。80对本辖区动态巡查，国土资源违法行为发现、制止、查处、报告不到位，配合县局做好国土资源违法案件的调查核实、取证和处理工作不主动；381对本辖区内国土资源信访接待、调处和化解矛盾，、重大上访苗头，没及时发现和报告；282对农村村民住宅用地以及乡（镇）村公共设施、
20、公益事业建设用地的审核报批及批准后的组织实施和监督管理工作不到位；383不严格执行和依据上级土地利用总体规划，在参与编制和实施本行政区域的土地利用总体规划、矿产资源总体规划、地质环境保护总体规划及其他专项规划中与实际脱钩。384在开展耕地保护特别是基本农田保护工作，协助编制土地开发、整理、复垦计划，并对实施情况进行监督管理中不按要求；385对县局开展本行政区域内的土地资源调查、土地分等定级、土地登记、土地统计、地籍档案管理、土地证书核发和土地动态监测管理工作配合不到位;386在协助县局开展农用地转用、集体土地征收、具体建设项目供地等有关工作中不主动;387在维护矿产资源勘查、开发秩序,对行政区域矿业权人履行法定权利义务、矿产资源的开发利用与保护进行监督管理中履职有欠缺；288在协助开展矿山地质环境的监督、保护工作以及地质灾害监测、防治工作不主动;289在协助县局做好本行政区域内各项土地、矿产资源规费的收缴管理工作不配合;3