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1、工业产品生产许可证实施通则20162016 年年1111月月主 要 内 容一、背景二、实施通则主要框架内容三、部分内容或条款解读主 要 内 容一、背景二、实施细则通则主要框架内容三、部分内容或条款解读一、背景贯彻落实国务院关于规范国务院部门行政审批行为改进行政审批有关工作的要求和156号令质检总局关于深化工业产品生产许可证制度改革的意见（国质检监【2015】364号）质检总局关于深化工业产品生产许可证制度改革优化许可审批流程有关工作的通知（国质检监函【2015】491号）质检总局关于进一步加强管理深化生产许可证审查机构和发证检验机构改革有关工作的通知（国质检监函【2015】526号）主要体现在
2、六个方面主要体现在六个方面优化审批流程限制许可机关的公权 削减审查机构的自由裁量权 打破检验机构的垄断权 加强事中事后监管 强化企业主体责任一、背景主 要 内 容一、背景二、实施细则通则主要框架内容三、部分内容或条款解读二、二、实施细则通则实施细则通则主要框架内容主要框架内容工业产品生产许可证实施通则和实施细则通则（共性）职能，受理、审查、审批的程序和时限，证书管理等XX产品（特性）发证范围，申请基本条件，产品检验，核查办法等体现改革体现改革 可操作可操作 好操作好操作 分清责任分清责任共七章五十二条章节名称主要内容第一章 总则共四条 主要对适用范围、行政部门和技术机构的职责作出明确规定。第二
3、章 申请与受理共十二条 主要对发证、延续、许可范围变更、名称变更、补领、多事项合并、撤回等许可事项的申请作出明确规定，对受理提出明确要求。第三章 审查与决定共十三条 明确审查和审查组组成原则，规范审查、检验、审批、送达、终止等程序和时限，明确延续减免审查程序。第四章 证书与标志共三条 主要对证书时限、证书内容、许可标志及编号作出规定。第五章集团公司共五条 对集团公司办理许可给出原则性规定，强化集团证书管理和标识标注。第六章 企业的主体责任和义务共十一条 汇集许可证相关法律法规规章中涉及企业的责任和义务。第七章附则共四条 主要对许可时限如何计算作出规定，明确省级发证与通则的关系二、二、实施细则通
4、则实施细则通则主要框架内容主要框架内容主 要 内 容 二、二、实施办法实施办法主要框架内容主要框架内容（一）适用范围三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第二条第二条 本通则适用于工业产品生产许可证本通则适用于工业产品生产许可证的申请、受理、审查、决定等事项，的申请、受理、审查、决定等事项，应与相应应与相应的产品生产许可证实施细则一并使用的产品生产许可证实施细则一并使用。本通本通则则不适不适用于食品相关产品。用于食品相关产品。（二）技术机构职责三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第四条第三款 全国工业产品生产许可证发证检验机构（以下简称发证检验机构）受企业委托，承担企业样
5、品的检验工作。发证检验机构可在质检总局网站上查询。打破检验机构的垄断权：入门打破检验机构的垄断权：入门计量认证；计量认证；退出退出分类监管工作中评为分类监管工作中评为III及以下；及以下；流程流程省局推荐，省局推荐，报总局备案，总局公告名单。报总局备案，总局公告名单。（三）企业申请准备（告知性）三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第六条第六条 企业申请前应理解掌握本通则，按照所申请产企业申请前应理解掌握本通则，按照所申请产品生产许可证实施细则的要求，做好实地核查前的各项品生产许可证实施细则的要求，做好实地核查前的各项准备，主要包括：准备，主要包括：（一）应提交审查组的企业资料；（一
6、）应提交审查组的企业资料；各各产品实施细则中第八条有明确规定（二）实地核查时企业应保持正常生产状态；（二）实地核查时企业应保持正常生产状态；危化品生产企业没有安全生产验收报告的，企业不能开工生产，也就是危化品生产企业没有安全生产验收报告的，企业不能开工生产，也就是企业不具备申请条件，受理或实地核查时应关注企业不具备申请条件，受理或实地核查时应关注（三）样品及抽样基数应符合所申请产品生产许可证实（三）样品及抽样基数应符合所申请产品生产许可证实施细则要求。施细则要求。各各产品实施细则中第十五条有明确规定（四）许可事项种类三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第七条 申请办理生产许可事项包
7、括：发证、延续、许可范围变更、名称变更、证书补领、撤回申请等情形。（五）发证申请三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第八条第八条 发证指企业首次提出申请生产许可、不发证指企业首次提出申请生产许可、不符合生产许可证有效期延续要求且需要重新申请符合生产许可证有效期延续要求且需要重新申请发证或证书有效期满后重新提出生产许可申请的发证或证书有效期满后重新提出生产许可申请的情形，企业应提交下列申请材料：情形，企业应提交下列申请材料：（一）全国工业产品生产许可证申请书（一）全国工业产品生产许可证申请书（见见附件附件1 1（二）营业执照复印件或扫描件（二）营业执照复印件或扫描件（三）（三）产业政
8、策证明材料（如需要）产业政策证明材料（如需要）简化许可受理环节：优化申请书，取消申请书中有关技术人员、生产设备、检验设备和原辅材料等信息的填写，并将发证、变更、延续、补领等不同申请事项的申请书整合为一套申请书。限制许可机关的公权：凡是不涉及产品质量凡是不涉及产品质量安全必备条件和产业政策的内容一律取消安全必备条件和产业政策的内容一律取消（取消不属于法定职权范围或无法律法规规（取消不属于法定职权范围或无法律法规规定的前置或审查要求。如环保证明、安全生定的前置或审查要求。如环保证明、安全生产许可证、防爆合格证、投产鉴定等）产许可证、防爆合格证、投产鉴定等）（六）延续申请三、部分内容或条款的解读三、
9、部分内容或条款的解读第九条第九条 延续指生产许可证有效期届满企业需要继续生产延续指生产许可证有效期届满企业需要继续生产的情形，企业应当在生产许可证的情形，企业应当在生产许可证有效期届满前有效期届满前6 6个月个月提提出延续申请，应提交下列申请材料：出延续申请，应提交下列申请材料：（一）（一）全国工业产品生产许可证申请书全国工业产品生产许可证申请书（二）营业执照复印件或扫描件（二）营业执照复印件或扫描件（三）生产许可证复印件或扫描件（三）生产许可证复印件或扫描件（四）产业政策证明材料（如需要）（四）产业政策证明材料（如需要）（五）（五）与延续生产许可事项有关的其他材料与延续生产许可事项有关的其他
10、材料 1.1.对于申请免实地核查的对于申请免实地核查的 2.2.对于申请免产品检验的对于申请免产品检验的 1 1、企业生产许可证延续申企业生产许可证延续申请免于实地核查承诺书请免于实地核查承诺书（见（见附件附件2 2）2 2、县级以上质量技术监督部、县级以上质量技术监督部门出具的证书有效期内未受门出具的证书有效期内未受到行政处罚的证明（或在承到行政处罚的证明（或在承诺书上加盖公章确认）诺书上加盖公章确认）优化产品检验环节：优化产品检验环节：同单元产品同单元产品在在6 6个月内（自检验报告签发日期个月内（自检验报告签发日期起至受理时间止）省级及以上产起至受理时间止）省级及以上产品质量监督抽查合格
11、报告品质量监督抽查合格报告（说明：（说明：同单元任何品种或规格，检验项同单元任何品种或规格，检验项目不要求覆盖发证检验项目）目不要求覆盖发证检验项目）改进企业审改进企业审查方式查方式：免实地核查或发证检验（七）许可范围变更申请三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第十条许可范围变更指在生产许可证有效期内，重要生产第十条许可范围变更指在生产许可证有效期内，重要生产工艺和技术、工艺和技术、关键生产设备和检验设备发生变化的、关键生产设备和检验设备发生变化的、生产地址迁移、增加生产场点、新建生产线、生产地址迁移、增加生产场点、新建生产线、增加产品增加产品等情形，企业应提交下列材料：等情形，企
12、业应提交下列材料：（一）（一）全国工业产品生产许可证申请书全国工业产品生产许可证申请书（二）营业执照复印件或扫描件（二）营业执照复印件或扫描件（三）生产许可证复印件或扫描件（三）生产许可证复印件或扫描件（四）产业政策证明材料（如需要）。（四）产业政策证明材料（如需要）。强化证后监管（可操作强化证后监管（可操作 好操作）：好操作）：各产品实施各产品实施细则第七条对关键生产设备和检验设备有明确细则第七条对关键生产设备和检验设备有明确规定，用规定，用“”标出；对出厂检验允许委托和标出；对出厂检验允许委托和企业联合共建实验室的在备注中说明。企业联合共建实验室的在备注中说明。各产品实施细则第十七条原则规
13、各产品实施细则第十七条原则规定不进行实地核查，只进行产品定不进行实地核查，只进行产品检验。检验。（八）名称变更申请三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第十一条名称变更指在生产许可证有效期内，企业名称、第十一条名称变更指在生产许可证有效期内，企业名称、住所名称或者生产地址名称发生变化，而生产条件未发生住所名称或者生产地址名称发生变化，而生产条件未发生变化的情形，企业应提交下列材料：变化的情形，企业应提交下列材料：（一）全国工业产品生产许可证申请书（一）全国工业产品生产许可证申请书（二）变更前、后的营业执照复印件或扫描件（二）变更前、后的营业执照复印件或扫描件（三）生产许可证复印件或扫
14、描件（三）生产许可证复印件或扫描件（四）（四）企业名称变更的，提交工商行政管理部门企业名称变更的，提交工商行政管理部门出具的更名证明性材料出具的更名证明性材料复印件或扫描件复印件或扫描件（五）企业住所或生产地址名称变更的，提交有关行政主（五）企业住所或生产地址名称变更的，提交有关行政主管部门出具的变更证明性材料复印件或扫描件。管部门出具的变更证明性材料复印件或扫描件。对于改制、重组、兼并、分立等情形，对于改制、重组、兼并、分立等情形，应以工商证明为准，有更名证明则按更应以工商证明为准，有更名证明则按更名程序办理，否则不适用名程序办理，否则不适用 （八）补领申请三、部分内容或条款的解读三、部分内
15、容或条款的解读第十二条补领指在生产许可证有效期内，企业生第十二条补领指在生产许可证有效期内，企业生产许可证证书因遗失或毁损而申请补领的情形，产许可证证书因遗失或毁损而申请补领的情形，应提交下列材料：应提交下列材料：不提遗失补证不提遗失补证6060日异议期限日异议期限（一）全国工业产品生产许可证申请书（一）全国工业产品生产许可证申请书（二）营业执照复印件或扫描件（二）营业执照复印件或扫描件（三）企业在（三）企业在公开发行公开发行的报刊上刊登许可证遗失的报刊上刊登许可证遗失声明原件及复印件或扫描件声明原件及复印件或扫描件（九）多事项合并申请三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第十三条企
16、业办理生产许可证延续或许可范围变更，且同时名称变更或补领证书的，应按第九条至第十二条的要求提交有关材料。不重复提交同一材料（十）撤回申请三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第十四条第十四条在受理行政许可申请后，作出行政许在受理行政许可申请后，作出行政许可前，可前，企业申请撤回行政许可申请的，应提交下企业申请撤回行政许可申请的，应提交下列材料：列材料：（一）申请撤回行政许可申请书（一）申请撤回行政许可申请书（见附件见附件3 3）（二）（二）行政许可申请受理决定书行政许可申请受理决定书原件及复印原件及复印件或扫描件。件或扫描件。按第二十九条终止办理按第二十九条终止办理（十一）受理要求三
17、、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第十五条省级许可证主管部门收到企业申请材料后，应当按照下列情况分别作出处理：（一）不受理不需要许可的告知，不属于职权范围的出具不予受理决定书（二）补齐补正（三）受理（四）企业不具备申请资格的不予受理（十二）申请材料寄送三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第十六条质检总局发证的，省级许可证主管第十六条质检总局发证的，省级许可证主管部门应当自受理企业申请之日起部门应当自受理企业申请之日起5 5日内按要求将日内按要求将企业申请材料（一式二份）寄送相关产品全国许企业申请材料（一式二份）寄送相关产品全国许可证审查部。其中，申请事项仅为名称变更、补
18、可证审查部。其中，申请事项仅为名称变更、补领证书或者领证书或者撤回撤回申请的，申请的，直接直接将企业申请材料将企业申请材料（一式一份）寄送全国许可证审查中心。（一式一份）寄送全国许可证审查中心。原则：材料不退回省级原则：材料不退回省级申请材料笔误或省级受理时没提取的，有审查申请材料笔误或省级受理时没提取的，有审查组实地核查时更正（双杠改加盖企业公章）或提组实地核查时更正（双杠改加盖企业公章）或提取；取；企业申请的产品不属于许可管理范围或营业执企业申请的产品不属于许可管理范围或营业执照经营范围不覆盖申请产品，按终止程序办理。照经营范围不覆盖申请产品，按终止程序办理。（十三）审查原则三、部分内容或
19、条款的解读三、部分内容或条款的解读第十七条生产许可证申请受理后，按照下列要求第十七条生产许可证申请受理后，按照下列要求组织审查，对企业的审查包括对企业的实地核查组织审查，对企业的审查包括对企业的实地核查和产品发证检验。和产品发证检验。（一）发证的（一）发证的（二）延续的（二）延续的（三）许可范围变更的（三）许可范围变更的（四）名称变更、补领证书和撤回申请的（四）名称变更、补领证书和撤回申请的应对企业进行实地核查和产品发证检应对企业进行实地核查和产品发证检验验应对企业进行实地核查和产品发应对企业进行实地核查和产品发证检验。证检验。企业提交企业生产许可证延续企业提交企业生产许可证延续申请免于实地核
20、查承诺书的，免申请免于实地核查承诺书的，免实地核查。实地核查。企业提交同单元产品在企业提交同单元产品在6 6个月内接个月内接受省级及以上产品质量监督抽查合受省级及以上产品质量监督抽查合格报告的，免同单元产品发证检格报告的，免同单元产品发证检是否减免，审查部根据提交的申是否减免，审查部根据提交的申请材料核定请材料核定应对企业进行实地核查应对企业进行实地核查和产品发证检验。相应和产品发证检验。相应的产品实施细则另有规的产品实施细则另有规定的，依照其规定执行定的，依照其规定执行（如增项）（如增项）不进行实地核查和产品发证检验。不进行实地核查和产品发证检验。（十四）实地核查计划制定三、部分内容或条款的
21、解读三、部分内容或条款的解读第十八条第十八条 由质检总局审批的，全国许可证由质检总局审批的，全国许可证审查审查部部收到企业申请材料后，收到企业申请材料后，制定制定企业实地核查计企业实地核查计划（划（见附件见附件4 4），以下简称），以下简称计划计划），并及），并及时将时将计划计划报报全国许可证审查全国许可证审查中心中心，由全国许，由全国许可证审查部可证审查部提前提前3 3日日通知企业并通知企业并抄报抄报企业所在省企业所在省级许可证主管部门级许可证主管部门，省级许可证主管部门根据需，省级许可证主管部门根据需要可派观察员参加。要可派观察员参加。审查时间要具体到时间（十五）审查组组成原则三、部分内容
22、或条款的解读三、部分内容或条款的解读第十九条组织生产许可证实地核查时，应当第十九条组织生产许可证实地核查时，应当注重核查人员的专业能力，每次参与实地核查的注重核查人员的专业能力，每次参与实地核查的审查员人数不少于审查员人数不少于2 2人，核查时间一般为人，核查时间一般为1-31-3天。天。审查组成员审查组成员不得全部来自同一单位不得全部来自同一单位。就近，且均衡（审批系统有统计）（十六）减免的审查程序三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第二十三条第二十三条 延续免实地核查的，延续免实地核查的，企业企业应在受理之日起应在受理之日起7 7日日内内，按产品实施细则要求，按产品实施细则要求
23、抽封样品抽封样品，抽样单及封条应当加，抽样单及封条应当加盖企业印章，并将抽样单及样品一起装箱封存，盖企业印章，并将抽样单及样品一起装箱封存，自主选择自主选择发证检验机构寄送样品，发证检验机构寄送样品，同时将抽样单寄送审查组织单位同时将抽样单寄送审查组织单位。企业对样品的真实性、准确性负责。免产品发证检验的，企业对样品的真实性、准确性负责。免产品发证检验的，在实地核查时不进行产品抽样。在实地核查时不进行产品抽样。优化产品检验环节：仅有延续换证，可以在受理后，企业自己抽封样品并送检，其他许可事项不允许。检验报告体现的产品与申请不一致的，结果企业负责。审查组织单位按产品实施细则第二十一条拟确定产品生
24、产许可范围。（十七）时限三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读受理时限实地核查时限检验报告时限审查部寄送材料时限行政许可时限制证时限送达时限公告时限第十五条自收到企业申请之日5日内 作出是否受理决定第十八条：及时将实地核查计划报全国许可证审查中心，由全国许可证审查部提前3日通知企业并抄报企业所在省级许可证主管部门第二十五条自受理企业申请之日起20日内将有关材料报送全国许可证审查中心。第二十四条发证检验机构应当在产品实施细则规定时间内完成产品发证检验工作，并出具检验报告。自出具报告之日起3日内，将报告1份寄送企业，2份寄送审查组织单位。第二十五条 自受理企业申请之日起20日内将有关材料
25、报送全国许可证审查中心。第二十六条 质检总局或省级许可证主管部门应当自受理企业申请之日起30日内作出是否准予许可的决定。承诺时限：30日法定时限：60日第二十六条 应当自决定之日起10日内颁发准予许可决定书和生产许可证证书，或不予行政许可决定书 第二十七条总局自作出行政许可决定之日起5日内将相关决定文书和证书寄送省级省级自收到决定文书和证书之日起5日内送达企业。第二十八条总局或省级自作出批准决定之日起10日内，应当以网络等方式向社会公布获证企业名单。（十八）终止许可三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第二十九条第二十九条 有下列情形之一的，质检总局或省级许可证有下列情形之一的，质检
26、总局或省级许可证主管部门应当作出终止办理生产许可的决定：主管部门应当作出终止办理生产许可的决定：（一）（一）企业无正当理由拖延、拒绝或者不配合审查的；企业无正当理由拖延、拒绝或者不配合审查的；（二）企业撤回生产许可申请的；（二）企业撤回生产许可申请的；（三）企业依法终止的；（三）企业依法终止的；（如营业执照被注销或吊销）（如营业执照被注销或吊销）（四）企业申请生产的产品列入国家淘汰或者禁止生产产（四）企业申请生产的产品列入国家淘汰或者禁止生产产品目录的；品目录的；（受理后许可前，国家出台产业政策或省（受理后许可前，国家出台产业政策或省局受理有误的）局受理有误的）（五）依法应当终止办理生产许可的
27、其他情形的。（五）依法应当终止办理生产许可的其他情形的。（见审（见审查中心下发的查中心下发的关于遇到无法进行实地核查和产品检关于遇到无法进行实地核查和产品检验的处理方法验的处理方法（2015-1-202015-1-20）三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读省局审查部省局审查部上报上报总局审核总局审核批准批准发放终止发放终止决定书决定书终止办理生产许可事项内部程序终止办理生产许可事项内部程序，具体流程见，具体流程见，具体流程见，具体流程见关于规范办关于规范办关于规范办关于规范办理工业产品生产许可退出、终止和延续有关工作的通知理工业产品生产许可退出、终止和延续有关工作的通知理工业产品生
28、产许可退出、终止和延续有关工作的通知理工业产品生产许可退出、终止和延续有关工作的通知 （质检监（质检监（质检监（质检监函函函函【20132013】5353号）号）号）号）情形发现 2日内报送总局：终止建议书企业信息登记表 企业申请材料总局收取报送终止材料总局审查材料符合条件总局批准终止总局批准5日内向省局发送终止决定书省局5日内送达企业省局收回受理决定书 同一次申请，如有部分许可事同一次申请，如有部分许可事项存在终止情形的，省局或产项存在终止情形的，省局或产品审查部应品审查部应将申请材料复印后将申请材料复印后分别上报。分别上报。（十九）延续的证书有效期三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款
29、的解读第三十条第三十条 有效期内有变更事项（企业迁址除外）或补领的，有效期内有变更事项（企业迁址除外）或补领的，截止日期不变。截止日期不变。迁址事项：新五年（同发证）迁址事项：新五年（同发证）补领事项：原发证日期和有效期（同原证书）补领事项：原发证日期和有效期（同原证书）证书延续的有效期起始日为原证书有效期截止日后证书延续的有效期起始日为原证书有效期截止日后一日，截止日为原证书有效期截止日五年后的同一日。一日，截止日为原证书有效期截止日五年后的同一日。举例：举例：原证书：发证日期原证书：发证日期2010-1-15 2010-1-15 有效期有效期2015-1-142015-1-14新证书：发证
30、日期新证书：发证日期2015-1-15 2015-1-15 有效期有效期2020-1-142020-1-14 （二十）证书内容证书内容三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第三十一条第三十一条 改革生产许可证书：副本同时载明失效证书主要信息。副本同时载明失效证书主要信息。国发下放省发、迁址、许可范围变更等国发下放省发、迁址、许可范围变更等生产许可证数字证书与文本证书具有同等法律生产许可证数字证书与文本证书具有同等法律效力。效力。（二十一）集团公司办理许可原则三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第三十三条第三十三条 至三十五条至三十五条生产厂点总局发证的省局发证的已获证企业
31、如何处理-有营业执照-无营业执照的，工商出具证明允许跨省办理。省局不允许跨省办理的，要报总局备案，按省局规定执行。-各省自定是否允许跨省办理。-住所所在地省局（受理）委托实际生产地省局进行审查，住所所在地省局发证。-在办理许可相关事项时，按各省现行政策执行-程序按集团取证方式变更办理。（二十二）集团公司标识标注三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第三十六条第三十六条同时标同时标注集团公司注集团公司和该产品所属单位的和该产品所属单位的名称、名称、住所、生产地址。住所、生产地址。标注许可证标志和证书编号（二十三）企业的主体责任和义务三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读行政许
32、可法工业产品生产许可证管理条例工业产品生产许可证管理条例实施办法质量监督检验检疫行政许可实施办法无证、企业主动申请、证书管理、持续保持、不再生产、证号编号的标注及使用、伪造/冒用、出租、欺骗、试生产等（二十四）生产许可证法定时限计算三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第五十条第五十条 本实施细则通则规定的时限以工本实施细则通则规定的时限以工作日计算，作日计算，不含法定节假日、产品检验时间不含法定节假日、产品检验时间和材和材料寄送时间。料寄送时间。（二十五）省级核发证书与通则关系三、部分内容或条款的解读三、部分内容或条款的解读第五十条第五十条 由省级质量技术监督部门负责审由省级质量技术监督部门负责审批发证的批发证的一并一并按本通则规定执行。按本通则规定执行。第五十二条第五十二条 实施通则自实施通则自20162016年年1010月月3030日施日施行行 谢谢！