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1、规制or放松?案例案例-美国航空业美国航空业产业组织教学案例产业组织教学案例美国航空产业组织政策美国航空产业组织政策的演变的演变管制与放松管制是本世纪美国航空业的两件大事，是不同时期美国航空产业组织政策的结果。在1938年之前，美国主要是对铁路进行管制，针对当时铁路垄断造成的种种弊端，成立了州际商务委员会，制定了商务管制法，对铁路垄断进行管制。迫使铁路企业相互进行有力的竞争，保护公众利益。本世纪本世纪20年代，美国国内运输市场发生了巨大的年代，美国国内运输市场发生了巨大的变化。随着公路、水运和航空运输的蓬勃发展，变化。随着公路、水运和航空运输的蓬勃发展，它们与铁路之间的竞争以及各种方式内部间的
2、竞它们与铁路之间的竞争以及各种方式内部间的竞争越来越激烈，并且随着竞争程度的加剧，出现争越来越激烈，并且随着竞争程度的加剧，出现了过度竞争及不公平竞争的不良现象，损害了交了过度竞争及不公平竞争的不良现象，损害了交通运输业的正常发展。通运输业的正常发展。这个时期，竞争成为了运这个时期，竞争成为了运输市场的主要特征，垄断退居到次要位置输市场的主要特征，垄断退居到次要位置，为了，为了适应这种新变化，美国交通产业组织政策发生了适应这种新变化，美国交通产业组织政策发生了相应的变化，从限制垄断、维护竞争转向对运输相应的变化，从限制垄断、维护竞争转向对运输竞争的管制。发生在竞争的管制。发生在1938年对航空
3、运输的管制就年对航空运输的管制就是这种变化的后果之一。是这种变化的后果之一。1938年的民用航空法年的民用航空法为了避免航空业内部过度竞争和不公平竞争，保护航空公司能够获得正常水平收入，主要对航空业进行了三方面的管制：(1)严格限制新企业的进入；严格限制新企业的进入；(2)禁止企业合并；禁止企业合并；(3)控制运价及收入。控制运价及收入。这主要是基于这样的认识：过多的航空公司进入市场，将会使企业间为争取有限市场而进行毁灭性竞争，导致重复浪费、过度延展和低劣的服务，同时由于航空没有足够的收入维持正常生产活动，最终会倒闭或破产，减少航空业的生产能力，因此有必要对进入和运价进行管制。禁止企业间合并则
4、是为了防止垄断导致的不正当竞争。对航空业竞争进行管制的结果是从19381978年有80家航空公司申请进入航空业，但是没有一个干线执照得到批准。航空公司受到民用航空局的过度保护和严格控制，内部没有经营自主权，外部缺少竞争压力，服务质量差，票价居高不下，财务状况恶化。一些社会团体和个人发起了消费者主义运动，批评管制损害了公众的利益，并控告谋杀航空旅客。一些知名学者计算航空业管制成本后指出，这种管制是对资源的乱分配，造成的社会成本很大。不仅航空业如此，其他方式的情况也很糟糕。尤其是铁路，1970年占全国货运和旅客运输20%的宾西法尼亚中央铁路和同一区域的五条铁路同时申请破产，更加导致人们对管制功效的
5、怀疑，反管制的呼声越来越高。另外，60年代末90年代初期资本主义社会出现的“滞涨”现象使社会各界对主张政府干预经济的凯恩斯主义产生了怀疑，主张自由放任经济的新古典学派应运而生，成为时代的主流。这种经济理论的变化必然要反映在政策决策中。在全社会巨大压力下，美国政府对交通产业组织政策进美国政府对交通产业组织政策进行了改革，主要集中在铁路和航空领域。导致了行了改革，主要集中在铁路和航空领域。导致了1978年航年航空客运放松管制法出台。空客运放松管制法出台。1978年的航空客运放松管制法强调政府减少对航空业的控制，通过采取航空公司自由进入市场和扩展业务、放开票价、不再限制合并等措施引导企业依靠市场力量
6、进行自由竞争，期望通过竞争的压力使航空公司不断改善经营管理，提高服务水平，满足国民经济发展的需要，同时降低成本，给公众提供合理票价。这标志着航空产业组织政策从限制竞争转向鼓励竞争。放松管制的最初几年确实收到了预期效果，航空公司数目增加了，竞争程度也更激烈了，但是随后事件的发展出乎了当初政策设计者的预料，从1985年起，航空公司的数目开始下降，90年代以来，下降的速度加快。据统计，19781986年间，共有198家航空公司进入市场，加上放松管制前的36家，到1987年初应该有234家，但是实际上其中有160家破产、倒闭或被兼并，到1987年只剩下了74家，其中干线航空公司只剩12家。航空公司数目
7、减少的主要途径是企业合并航空公司数目减少的主要途径是企业合并。80年代以来，航空业兴起了一股势头强劲的“兼并风”，1980年PanAmerican兼并了NationalAirline,1985年PeopleExpress以3亿美元价格收购了FrontierAirline.1986年兼并风达到高潮，Northwest以8.84亿美元的价格兼并了RepublicAirline,USAir收购PacificSouthwest,TexasAirline收购了PeopleAirline和NewYorkAirline,TransWorld以2.5亿美元收购了OzarkAirlines,Aerican收购了
8、CalAir航。航空公司数目减少的结果造成少数公司占据了产业航空市场的大部分份额，垄断力量增强.排名前三的三家航排名前三的三家航空公司占有空公司占有47.07%的市场份额，前十名公司占有的市场份额，前十名公司占有94.67%的份额，市场集中度非常高。的份额，市场集中度非常高。为什么鼓励竞争的产业组织为什么鼓励竞争的产业组织政策事实上却促进了垄断的政策事实上却促进了垄断的形成呢形成呢?答案正是前面我们所提到的：商品经济下，自由竞争会促商品经济下，自由竞争会促使企业追求规模经济效益。使企业追求规模经济效益。现代产业组织理论的创始人贝恩指出“企业在竞争压力下，都有把自己的企业规模扩展到单位产品生产成
9、本的流通费用达到最低水平的愿望”。厂商理论告诉我们，在技术水平和生产要素价格不变的条件下，产品的单位生产成本会随着企业规模的扩大而下降。然而每个产业的市场规模是有限的，在有限的市场规模中，众多企业对规模经济的追求，最终因淘汰机制作用会导致企业数目的减少，造成生产的集中和垄断的产生。因此根根据产业组织理论，放松管制的后果与初衷相背是客观经济据产业组织理论，放松管制的后果与初衷相背是客观经济规律作用的必然结果，是不以人的意志为转移的。规律作用的必然结果，是不以人的意志为转移的。除了客观规律作用外，航空市除了客观规律作用外，航空市场由竞争走向垄断的速度这么场由竞争走向垄断的速度这么快，还与快，还与8
10、0年代以来航空公司年代以来航空公司的一些新变化有关。的一些新变化有关。1.“中枢系统”策略“中枢系统”是指某家大航空公司为了占领市场，在美国某一中心城市建立航空中转基地或称枢纽以及相应配套的辐射状支线射线系统。它比“城市对”中航线布局拥有更灵活选择调整票价的能力，并能够提供迎合旅客需求的航空服务以及扩大垄断市场覆盖面，因此自出现以来受到各大航空公司的青睐。目前美国几个航空公司都拥有自己的中枢系统。但是这种先进的航线结构需要强大的经济实力，不仅对新进入企业形成强大的进入壁垒，而且还迫使不仅对新进入企业形成强大的进入壁垒，而且还迫使原有中小企业与大公司联合或合并，以获得中枢系统的优原有中小企业与大
11、公司联合或合并，以获得中枢系统的优势。势。2.计算机的普及计算机的普及使用使用目前各大航空公司都拥有自己的计算机订票系统，各公司与共用代码的合伙公司、旅行代理人、旅客、汽车租赁公司、团体客户以及单个旅客之间装备了新型计算机网络，这种网络遍及全国，更加方便了消费者。有些公司还将计算机装入飞机机体，利用数据传输实现地面空管计算机与飞机上飞行管理计算机的直接通信。这样大型的计算机系统投资对于中小公司是无力承担的，只有那些大规模的公司才有可能拥有，而且他们排斥中小公司使用他们的计算机系统，致使中小公司在竞争中处于劣势。3.激烈的票价竞争激烈的票价竞争在放松管制后，民航委员会不再对航空公司的票价实行管制
12、，因此各公司为了招揽乘客、争取市场都不同程度降低票价，大打价格战。19761982年虽然美国国内油价上涨73%，使航空公司平均成本上升了15%，每客座公里的平均票价仍下降了8.5%。90年代以来，由于美国经济不景气，航空市场需求增长缓慢，加上各公司运力过剩，票价战更加激烈。在这种情况下，许多航空公司，特别是新航空公司很快陷入严重的财政危机，纷纷倒闭、申请破产或兼并。即使那些在激烈的价格战中生存下来的公司也亏损严重，1992年美10大航空公司共亏损50多亿美元，只有美西南航一家盈利。放松管制政策带来的垄断现象及不正当竞争严重威胁了公众的利益及航空业自身的健康发展，政府官员、经济学家和普通群众都对
13、放松管制提出了严厉的批评。即使是当初放松管制的热心支持者、民航委员会前主席凯恩也不得不承认放松管制政策存在一定的失误，面对这种局面，克林顿一上台就紧急组成了“确保航空业健康竞争全国委员会”，研究新的航空产业组织政策来“救世”。那么原先的产业组织政策究那么原先的产业组织政策究竟失误在哪里呢竟失误在哪里呢?错在政府没有在鼓励竞争的同时，坚定不移地执行反垄断错在政府没有在鼓励竞争的同时，坚定不移地执行反垄断政策。政策。纵观美国航空产业组织政策几十年的演变过程，实质上就纵观美国航空产业组织政策几十年的演变过程，实质上就是竞争和垄断这一对基本矛盾相互作用的过程。不同时期是竞争和垄断这一对基本矛盾相互作用
14、的过程。不同时期航空运输市场结构不同，其相应的产业组织政策的侧重点航空运输市场结构不同，其相应的产业组织政策的侧重点也不同，也不同，1978年以前主要是限制过度竞争，年以前主要是限制过度竞争，1978年以后年以后是鼓励竞争。是鼓励竞争。预计随着垄断的危害逐渐显现出来，在将来预计随着垄断的危害逐渐显现出来，在将来的某个时期将会重新限制垄断。的某个时期将会重新限制垄断。产业组织政策追求的就是产业组织政策追求的就是在竞争与垄断之间寻找一个平衡点在竞争与垄断之间寻找一个平衡点，在这点上，既能鼓励，在这点上，既能鼓励竞争，使企业能充分利用规模经济的利益，又能有效地防竞争，使企业能充分利用规模经济的利益，
15、又能有效地防止垄断，保持企业的竞争活力。止垄断，保持企业的竞争活力。放松管制的弊端还给我们一个启示：放松管制的弊端还给我们一个启示：在解决竞争与垄断间矛盾的过程中，在解决竞争与垄断间矛盾的过程中，政府起着重要的作用。政府起着重要的作用。现代经济生活中，市场资源配置机制往往由于所现代经济生活中，市场资源配置机制往往由于所谓的谓的“市场失灵市场失灵”而不能正常发挥作用，政府就而不能正常发挥作用，政府就必须以某种形式介人企业行为或予以某种限制，必须以某种形式介人企业行为或予以某种限制，以保证整个产业的健康发展，而不能像美国政府以保证整个产业的健康发展，而不能像美国政府那样完全自由放任经济。那样完全自
16、由放任经济。另外，产业组织政策的内容及侧重点是与不同另外，产业组织政策的内容及侧重点是与不同时期的经济发展水平相连的。时期的经济发展水平相连的。一般来讲，反垄断一般来讲，反垄断的产业组织政策通常是在经济发展水平较高、企的产业组织政策通常是在经济发展水平较高、企业规模较大的背景下采用；限制过度竞争的政策业规模较大的背景下采用；限制过度竞争的政策在经济发展水平较低、企业规模较小的背景下运在经济发展水平较低、企业规模较小的背景下运用、实施。用、实施。案例:小结分散引发规制分散引发规制p1938年的民用航空法规定年的民用航空法规定:严格限制新企业进入严格限制新企业进入;禁止企禁止企业合并业合并;控制运
17、价及收入控制运价及收入集中集中规制放松规制放松p从从1938年年19781978年有年有8080家航空公司申请进入航空业，但家航空公司申请进入航空业，但由于民航法存在，没有一个干线执照得到批准。由于民航法存在，没有一个干线执照得到批准。p但过度保护但过度保护缺少压力，服务质量差，价格高，财务状缺少压力，服务质量差，价格高，财务状况恶化等问题。况恶化等问题。p19781978年航空客运放松规制法出台：企业进入自由，放年航空客运放松规制法出台：企业进入自由，放开票价，不再限制合并。开票价，不再限制合并。n新的集中p世事难料世事难料p1985年，航空公司数目下降年，航空公司数目下降p1987年，干线
18、航空公司剩下年，干线航空公司剩下12家家p主要途径是企业合并主要途径是企业合并p思考：为什么鼓励竞争，却导致思考：为什么鼓励竞争，却导致集中度上升？集中度上升？p追求规模经济、范围经济追求规模经济、范围经济美国民航业放松规制对可竞争市场理论的检验放松规制后的航空业并不存在完全可竞争市场放松规制后的航空业并不存在完全可竞争市场1)在位航空公司通过设置进入壁垒在位航空公司通过设置进入壁垒,设法限制潜在进设法限制潜在进入者进入市场入者进入市场;2)由于存在沉没成本由于存在沉没成本,航空公司不能随心所欲地调整航空公司不能随心所欲地调整和转移航线并且不能自由退出和转移航线并且不能自由退出;3)产品差异化
19、缓解了价格竞争产品差异化缓解了价格竞争,某些大航空公司获得某些大航空公司获得了垄断势力和超额利润了垄断势力和超额利润.潜在竞争压力对竞争的影响并不充分潜在竞争压力对竞争的影响并不充分,完全自由放完全自由放任的放松规制并未如可竞争市场理论推断那样实现任的放松规制并未如可竞争市场理论推断那样实现社会福利的最大化社会福利的最大化.思考:可竞争市场理论与实践对可竞争市场理论与实践对我国民航业的规制改革有我国民航业的规制改革有何启示何启示?提示提示：考虑我国的制度环境：考虑我国的制度环境:国有产权制度（兼并难度大，消除过度竞争的国有产权制度（兼并难度大，消除过度竞争的途径受阻）途径受阻）;缺乏退出机制缺乏退出机制;缺乏普适性的反缺乏普适性的反垄断政策垄断政策