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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷基础知识能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、（2017 年真题）A 公司的息税前利润（EBIT）为 2 亿元，假设 A 公司每年的折旧为 2000 万元，长期待摊费用为 1 000 万元，若按企业价值息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为 50，则 A 公司估值为（）亿元。A.11.55B.11.5C.11D.12【答案】B3
2、、（2019 年真题）关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】C4、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的是（）。A.母基金的规模一般较大，因此相较于股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益B.母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险C.母基金的规模一般较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资管理人才D.母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节
3、奏和资金周转周期【答案】B5、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”B.小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”C.小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”【答案】C6、基金投资者关系管理具有（）意义。A.B.C.D.【答案】D7、（2021 年真题）股权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行财务尽职调查，B 公司旗下拥有多家控股子公司及参
4、股子公司，以下表述正确的（）A.B 公司于财务尽职调查前 2 个月收购了 F 公司 5%的股权，A 基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况B.A 基金应获取 B 公司披露的参股子公司 D 最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A 基金应获取 B 公司纳入合并报表范围的重要控股子公司 C 最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序D.B 公司于财务尽职调查前 6 个月对 E 公司完成的收购被视为重大收购，A 基金应获得 E 公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D8、股权投资基金管理人应当于每年度 4 月底之前，通过
5、私募基金登记备案系统填报经（）审计的年度财务报告。A.会计师事务所B.律师事务所C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】A9、（2017 年真题）股权投资基金的市场参与主体包括（）。A.、B.C.、D.、【答案】C10、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者【答案】D11、在国内，私人股权投资基金不可以投资于（）。A.未上市企业B.上市企业公开发行和交易的普通股C.依法可
6、转换为普通股的优先股D.依法可转换为普通股的可转换债券【答案】B12、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金服务机构D.监管机构【答案】B13、关于基金销售协议，表述错误的是（）。A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准B.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明C.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议D.基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合
7、同的附件【答案】B14、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D15、股权投资基金的项目退出方式主要有（）A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D16、以下关于公司型股权投资基金的增资、减资说法错误的是（）A.股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集B.有限责任公司型股权投资基金增资，可以由
8、原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 2/3 以上通过D.公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变【答案】C17、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司息税前利润为 1.8 亿元。假设甲公司每年的折旧为 2000 万元，长期待摊费用为 1000 万元，若按企业价值/息税折旧摊销前利润
9、倍数法进行估值，倍数定为 5.5，则甲公司价值为（）亿元。A.2.1B.1.1C.11.55D.0.55【答案】C18、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、公司型基金的设立步骤依次为（）。A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】D20、关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票
10、C.在我国职能非公开募集D.投资期限较短【答案】C21、下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A22、创业投资基金支持起来的著名科技企业包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（）。A.资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责B.资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产C.基金托管人对资产估值核算结果进行复核D.基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况
11、等【答案】B24、关于增值服务，以下表述错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源市场营销等方面的咨询建议B.被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行C.投资机构协助企业建立规范的现代财务管理体系，以规范管理、风险控制和全面预测基本准则D.后续再融资是指投资机构会利用自己在资本市场的关系网络，为被投资企业进行债权融资【答案】D25、（2019 年真题）关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其
12、他信息真实、准确、完整、及时D.实现其对公司经营管理责任的落实【答案】B26、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】C27、基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、以下关于折现现金流法说法错误的是（）。A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来 20 年的现金流【答案】D29、公司型基金的成立日期为（）。A.营业执照签发日期B.登记备案
13、日期C.开立账户日期D.公司注册日期【答案】A30、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、有限企业的合伙人人数为（）。A.150B.250C.2100D.50200【答案】B32、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对
14、估值法【答案】C33、关于公司性股权投资基金的收益分配，说法错误的是（）A.B.C.D.都错误【答案】B34、（2017 年真题）对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（）A.项目退出B.基金投资C.项目尽调D.基金募集【答案】C36、在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是（）A.目标公司的现金流B.目标公司的同业竞争情况C.资本结构的风险D.外部资金的融资成本【答案】B37、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】D38、股权
15、投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、中国股权投资基金投资者的主要类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、我国沪深证券交易所每个交易日开市价格的形成机制是（）A.集合竞价B.大宗交易C.协议转让D.连续竞价【答案】A41、设立股份有限公司应当具备的条件不包括（）。A.发起人符合法定人数B.股份发行、筹办事项符合法律规定C.有明确的业务经营范围D.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构【答案】C42、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）A.B.C.D.【答案】A43、各类私募基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理
16、人应对所募集的基金进行备案。A.10B.20C.30D.60【答案】B44、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过 3 年的情形除外A.1B.2C.3D.4【答案】C45、（2020 年真题）关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、基金托管人应当履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、（2021 年真题）关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】A48、以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。A.公益组织B.商业机构C.政府监管D.行业协会【答案】D50、公司型基金中，股份公司的投资者人数的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D