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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷业道德与业务规范押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）（）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】A2、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元C.净资产不低于 1000 万元的单位D.金融资产不低于
2、 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人【答案】B3、基金投资者教育的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、(2016 年)根据中国证监会颁布的，并于 2014 年 8 月 8 日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，公募证券投资基金的类别不包括（）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】D5、基金份额持有人享有的权利有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、(2016 年)基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】A7、我国基金管理人进行基金的募集
3、，必须依据证券投资基金法的有关规定，向（）提交相关文件。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C8、独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】D9、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、2007 年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会【答案】B11、基金管理人应建
4、立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.定期保存；异地备份B.定期保存；本地备份C.即时保存；异地备份D.即时保存；本地备份【答案】C12、（2018 年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（）。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费【答案】B13、基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理
5、能力进行（）业务活动。A.评级B.评奖C.排名D.以上都是【答案】D14、公募基金行业规范的内容不包括（）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】B15、(2017 年)下列不属于 ETF 申购赎回现金替代类型的是（）。A.选择现金替代B.必须现金替代C.禁止现金替代D.可以现金替代【答案】A16、货币市场是指专门融通不超过（）短期资金的场所。A.三年B.两年C.半年D.一年【答案】D17、（2020 年真题）以下属于指数基金特点的是（）。A.I、II、B.II、IVC.II、D.I、IV【答案】B18、下列不属于专业投资者的是。（）A.证券公司B.社会保障基金C.近
6、 1 年末金融资产不低于 800 万元的法人D.私募基金管理人【答案】C19、基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.及时性原则【答案】D20、关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格C.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记D.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动【答案】B21、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（）。A.需要提供过去最
7、近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近 3 年每年的净值增长率C.无需披露内部监察报告D.不需要审计【答案】A22、公司股东享有的权利包括（）。A.收益分配权B.表决和监督权C.收益分配权、表决和监督权、知情权D.监督权、知情权【答案】C23、(2017 年)根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应
8、以销售基金的交易量为基础计算【答案】A24、（）包含两类重要信息，是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】D25、(2017 年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清
9、算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】A26、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券投资基金可分为（）。A.公募证券投资基金和私募证券投资基金B.开放式基金和风险投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.风险投资基金和私募股权基金【答案】A28、货币型基金般认购费为（）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】D29、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.基本管理制度D.业务操作手册【答
10、案】B30、关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（）。A.买卖股票或债券B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】A31、董事会审议（）事项，应当经过 2/3 以上的独立董事通过。A.公司及基金投资运作中的重大关联交易B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所C.公司管理的基金的半年度报告和年度报告D.以上都是【答案】D32、依照证券投资基金法的规定，基金管理人的职责不包括（）。A.及时办理基金清算,交割事宜B.召集基金份额持有人大会C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜D.计算并公告基金资产净值【答案】A33、关于上市开放式基金（LOF）的表
11、述，错误的是（）。A.是一种本土化创新B.不可以在交易所进行份额交易C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换【答案】B34、(2017 年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】B35、(2016 年)下列哪一项不属于合规管理的内容（）A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支
12、持D.定期或不定期报送检查工作报告【答案】D36、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（）。A.私人基金B.非公开基金C.私募基金D.证券投资基金【答案】C37、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.12%D.15%【答案】A38、根据募集方式分类，可以将基金分为（）。A.封闭式基金与开放式基金B.公募基金与私募基金C.契约型基金与公司型基金D.主动型基金与被动型基金【答案】B39、现货市场的交易协议达成后在（）交易日内进行交割。A.当天B.1 个C.2 个D.5 个【答案】C40、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理
13、不包括（）。A.电话提示B.约见谈话C.公开谴责D.行政处罚【答案】D41、投资基金的目的是获得（）。A.投资收益B.资产保值C.资产保障D.资产升值【答案】A42、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。A.基金管理人，基金托管人B.基金托管人，基金管理人C.基金投资人，基金托管人D.基金投资人，基金管理人【答案】B43、(2016 年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议【答案】A44、（2018 年真题）基金监管的首要目标是（）。A.维护市场秩序B
14、.监管基金机构的稳健运行C.保护投资人及其相关当事人的合法权益D.保障基金行业的健康发展【答案】C45、(2016 年)下列属于合规管理的基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。A.通过了修订后的证券投资基金法并于 2013 年 6 月 1 日正式实施B.2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会正式成立C.1997 年 11 月，当时的国务院证券委员会颁布了证券投资基金管理暂行办法D.基金业绩表现异常出色，创历史新高【答案】C47、关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（）A.变更持有百分之五
15、以上的股东，应当报中国基金业协会备案B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督 1 理机构备案C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准【答案】C48、基金管理人内部控制机制不包括（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导【答案】D49、基金销售客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】D50、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。A.投资管理能力B.内部控制情况C.股东背景D.经营管理能力【答案】C