环境管理体系教程(精品).ppt

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1、 GB/T240012004 IDT ISO14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南 培 训 讲 义1 1 内容摘要内容摘要：v一、标准的产生背景v二、名词解释v三、ISO14001环境管理体系标准介绍2 2一 标准的产生背景 1、工业化生产带来大量环境污染如：酸雨、温室效应、臭氧层破坏、生态破坏、资源匮乏等。2、国际社会的关注 1972年6月516日联合国在瑞典首都斯德哥而摩召开“人类环境会议”。113个与会国家一致通过人类环境宣言。3、国际标准化组于1996年制定并颁布了第一版环境管理体系标准。3 3二 名词解释1 环境环境-组织运行的外部存在，包括空气、水、组织运行的外部存在，

2、包括空气、水、土土地、自然资源、植物、动物、地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的人，以及它们之间的相互关系。相互关系。注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。一般讲，环境是指围绕着人群空间，以及可以直接、间接影响人类生活和发展的各种自然因素与社会因素的总和。环境保护法所指环境-“影响人类生存和发展的各种天然的和经过 ISO14001涉及的环境是指“组织运行的外部存在，-，这种外部存在又可从组织内延伸到全球系统。4 42 环境因素环境因素-一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。汽车行驶这一活动，尾气排放

3、、汽油消耗尾气排放、汽油消耗是环境因素环境因素.环境因素表述方式：污染物污染物+状态状态=环境因素环境因素5 53环境影响环境影响-全部或部分地由组织的环境因素全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有给环境造成的任何有 害或有益的变化。害或有益的变化。一个活动可能有多种环境因素；一种环境因素可能产生多种环境影响。如：汽车行驶活动，环境影响是大气污染。电冰箱产品，环境影响分别是噪音污染、臭氧层破坏。环境因素是导致环境影响的原因，环境影响则是环境环境因素是导致环境影响的原因，环境影响则是环境因素作用于环境的结因素作用于环境的结 果，因素与影响互为因果。果，因素与影响互为因果。6 6 4 污染

4、预防污染预防-为了降低有害的环境影响而采用的（或综合采用）过程、惯例、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源消减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。7 75环境目标环境目标-组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的。6环境指标环境指标-由环境目标产生，为实现环境目标所须规定的具体环境绩效要求，它们适用于组织或其局部。7管理方案管理方案-为实现环境目标、指标所规定的职责、制定的措施、方法、时间表。环境指标 管理方案重要环境因素 环境目标 环境指标 管理方案8 8

5、8、环境绩效环境绩效-组织对其环境因素进行控制所取得的可测量结果。9、相关方相关方-关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。9 9三 ISO14001标准解析 ISO14001标准要素结构图标准要素结构图4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律和其他要求4.3.3目标指标和方案4.4.1资源作用职责4.4.2能力培训意识4.3.3信息交流4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.4.4文件4.4.5文件管理4.5.1监测测量4.5.2合规性评价4.5.3纠正预防4.5.4记录4.6管理评审4.5.5内部审核P-D-C C-AA-1010 4.2环境方针4.3策划策划4.3.

6、1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案4.4实施与运行实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限职责4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.5检查检查4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和 预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部 审核4.6管理评审管理评审持续改进 P:D:A:C:PDCA管理模式管理模式1111环境管理体系要求环境管理体系要求 （按ISO14001标准章节号为序）4l 总要求 1、组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体

7、系，确定如何实现这些要求，并形成文件。2、组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。121242 环境方针环境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并在界定的环境管最高管理者应制定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内，确保其：理体系范围内，确保其：a适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；响；b包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺；要求的承诺；d提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目

8、标和指标的框架；e形成文件，付诸实施，并予以保持。形成文件，付诸实施，并予以保持。f 传达到所有为组织或代表组织工作的人员；传达到所有为组织或代表组织工作的人员；g可为公众所获取。可为公众所获取。解析：环境方针包括“一个适应三个承诺一个框架一个适应三个承诺一个框架”；环境方针应便于公众所获取。13134.3 策划策划43l 环境因素环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a）识识别别其其环环境境管管理理体体系系覆覆盖盖范范围围内内的的活活动动、产产品品或或服服务务中中能能够够控控制制、或或能能够够施施加加影影响响的的环环境境因因素素，此

9、此时时应应考考虑虑到到已已纳纳入入计计划划的的或或新新的的开开发发、新新的的或或修修改改的的活活动动、产产品品或或服服务务等等因因素。素。b)确确定定对对环环境境具具有有、或或可可能能具具有有重重大大影影响响的的因因素素(既既重重要要环环境因素境因素)。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组组织织应应确确保保在在建建立立、实实施施和和保保持持环环境境管管理理体体系系时时，对对重重要要环境因素加以考虑。环境因素加以考虑。1414解析：标准要求组织建立并保持程序，明确以下三个要点：1、系统识别活动、产品或服务中的环境因素，列出清单；2、并从中评价出具有重大影响的

10、环境因素，形成重要环境因素清单；3、确定能够施加影响的来自相关方的环境因素，列入清单4、确保在制订环境目标和指标时，考虑那些对环境产生重大影响的环境因素；5、及时更新环境因素的信息。这一要素的核心是组织应以文件化的程序，明确识别环境因素以及评价其环境影响的范围、方法和途径。环境因素识别的范围能够控制的能够控制的能够施加影响的能够施加影响的环境因素环境因素三种时态三种状态七种情况一种影响1515三种时态过去时现在时将来时三种状态正常时异常时紧急时七种情况1大气排放 2水体排放 3废物管理 4土地污染6原材料与自然资源的使用5噪声污染7社区及其它地方性环境问题一种影响：对与相关方有关的环境因素施加

11、影响一种影响：对与相关方有关的环境因素施加影响1616432 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a）识识别别适适用用于于其其活活动动、产产品品或或服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律法法规规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b）确定这些要求如何用于组织的环境因素。）确定这些要求如何用于组织的环境因素。组组织织应应确确保保在在建建立立、实实施施和和保保持持环环境境管管理理体体系系时时，对对这这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。些适用的法律法规

12、和其他要求加以考虑。解析：1、识别应遵守的法律法规、标准规范，列出清单（包括、国家、行业、地方）。2、确定他们如何对组织的环境因素产生影响（应确定重点执行的法规、识别到适用条款）。3、追踪法律法规、标准规范的制定、修改情况。注：其他要求可包括:行业协会的要求;非法规性指南;与顾客的协议、地方政府机构的要求等.1717433 目标、指标和方案目标、指标和方案 组组织织应应针针对对其其内内部部有有关关职职能能和和层层次次，建建立立、实实施施并并保保持持形成文件的环境目标和指标。形成文件的环境目标和指标。如如可可行行，目目标标和和指指标标应应可可测测量量。目目标标和和指指标标应应符符合合环环境境方方

13、针针，包包括括对对污污染染预预防防、持持续续改改进进和和遵遵守守适适用用的的法法律律法法规规和其他要求的承诺。和其他要求的承诺。组组织织在在建建立立与与评评审审环环境境目目标标时时，应应考考虑虑法法律律法法规规与与其其他他要要求求，以以及及自自身身的的重重要要环环境境因因素素，此此外外，还还应应考考虑虑可可选选的的技技术术方方案案、财财务务、运运行行和和经经营营要要求求，以以及及各各相相关关方方的的观观点点 .组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其环境目组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其环境目标和指标的方案，标和指标的方案，其中应包括：应包括：a规定组织的各关职能和层次实现环境目标

14、和指标的职责。规定组织的各关职能和层次实现环境目标和指标的职责。b实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。1818解析 1、针对评价出的重要环境因素制定控制目标（考虑七个方面）；2、目标应进一步分解成指标（相关职能和层次）；3、针对每项指标制定如何实施的管理方案（职责、方法和时间表）；环境指标 管理方案重要环境因素 环境目标 环境指标 管理方案19194、重要环境因素是组织在制定目标和指标时要考虑的重要内容，但不是针对每一个重要环境因素都要制定相应的目标、指标。有一些重要环境因素可以通过制定相应的运行控制程序加以管理。5、环境目标应和组织的整体商务计划协调一致。ISO140

15、01没有要求采用最佳技术，而应在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用实用技术。6、相关方在ISO14001标准中定义为：“关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体”。常见的相关方通常有以下几类：社区居民及其组织；环保组织；公民团体；政治组织；政府机构；雇员；顾客；分包方、供应商等。20204、4实施44l 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管管理理者者为为应应为为环环境境管管理理体体系系的的建建立立、实实施施、保保持持和和改改进进提提供供必必要要的的资资源源，资资源源包包括括人人力力资资源源和和专专项项技技能能、组组织织的基础设施，以及技术和财力资源。的基础设施，以及技术

16、和财力资源。为为便便于于环环境境管管理理工工作作的的有有效效开开展展，应应当当对对作作用用、职职责责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。组组织织的的最最高高管管理理者者应应任任命命专专门门的的管管理理者者代代表表，无无论论他他（们们）是是否否还还负负有有其其他他方方面面的的职职责责，应应明明确确规规定定其其作作用用、职责和权限：职责和权限：a确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系。确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系。b向向最最高高管管理理者者汇汇报报环环境境管管理理体体系系的的运运行行情情况况以以供供评评审审，并提出改进建议。并提出改

17、进建议。2121解析：1、资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源术和财力资源。（。（ISO9001 6.1）2 2、规定相关部门和岗位的职责、规定相关部门和岗位的职责（ISO9001 5.5.1）；）；3 3、任命环境管理者代表，明确职责、任命环境管理者代表，明确职责（ISO9001 5.5.2）。2222442 能力、意识和培训能力、意识和培训 组组织织应应确确保保所所有有为为它它或或代代表表它它从从事事被被确确定定为为可可能能具具有有重重大大环环境境影影响响的的工工作作的的人人员员，都都具具备备相相应应的的能能力力。

18、该该能能力力居居于必要的教育、培训和能力。组织应保存相关的纪录。于必要的教育、培训和能力。组织应保存相关的纪录。组组织织应应确确定定与与其其环环境境因因素素和和环环境境管管理理体体系系有有关关的的培培训训需需求求并并提提供供培培训训，或或采采取取其其他他措措施施来来满满足足这这些些需需求求。应应保保存存相关的纪录。相关的纪录。应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，使使为为它它或或代代表表它工作的人员它工作的人员都意识到：都意识到：a符符合合环环境境方方针针与与程程序序和和符符合合环环境境管管理理体体系系要要求求的的重重要性；要性；b他他们们工工作作中中的的重重要要环环

19、境境因因素素和和实实际际或或潜潜在在的的环环境境影影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；c他他们们在在实实现现与与环环境境管管理理体体系系要要求求符符合合性性方方面面的的作作用用和职责。和职责。d偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。2323解析：解析：1、识别与环境运行有关的岗位，确定岗位能力要求；、识别与环境运行有关的岗位，确定岗位能力要求；2、制制定定有有针针对对性性的的培培训训计计划划（重重要要环环境境因因素素及及控控制制措措施施、法规、制度、技能、管理方案等内容）；法规、制度、技能、管理方案等内容）；3、实施培训，对培

20、训效果进行考核；、实施培训，对培训效果进行考核；注：可与注：可与ISO9001标准标准6.2.2整合。整合。2424443 信息交流信息交流 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于有有关关其环境因素和环境管理体系的：其环境因素和环境管理体系的：a组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流；b与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。组组织织应应决决定定是是否否就就其其重重要要环环境境因因素素与与外外界界进进行行信信息息交交流流，并并将将决决定定形形成成文文件件。如如决决定定进进行行外外部部交

21、交流流，则则应应规规定定交流的方式并予以记录。交流的方式并予以记录。注：可与注：可与ISO9001标准标准5.5.3及及7.2.3整合。整合。2525解析：1 提高员工环境管理的参与意识，建立渠道使员工有知情、建议的机会；保障组织内部信息流畅，促进体系的正常运作和持续改进。如，监测结果报告，内审及管理评审的结果通报至相关人员，紧急情况报告，不符合处置与反馈等；2 接受外部相关方（特别是政府主管部门、社区居民和顾客）的要求、抱怨和投诉，处置并记录决定。3 向外界展示组织的环境方针、树立良好的环境形象。4 顺畅有序的信息流动是任何体系有效运作的必要条件。5 要达到有效的信息沟通应该建立信息双向交流

22、的机制。企业息沟通内部信息交流外部信息交流由上至下；由下至上同层次间相互交流内部至外部；外部至内部2626 444 文件文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：a）环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；b）对环境管理体系覆盖范围的表述；对环境管理体系覆盖范围的表述；c）对对环环境境管管理理体体系系主主要要要要素素及及其其相相互互作作用用的的描描述述，以以及相关文件的查询途径；及相关文件的查询途径；d）本标准要求的文件，包括纪录；本标准要求的文件，包括纪录；e）组组织织为为确确保保涉涉及及重重要要环环境境因因素素的的过过程程进进行行有有效效策策划划、运行和控制所需的文件和记录

23、。运行和控制所需的文件和记录。2727445 文件控制文件控制 应应对对本本标标准准和和环环境境管管理理体体系系所所要要求求的的文文件件进进行行控控制制。记记录录是一种特殊类型的文件，应依据是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：a在文件发布前进行审批，确保其充分行和适宜性；在文件发布前进行审批，确保其充分行和适宜性；b必要时对文件进行评审和更新，并重新进行审批；必要时对文件进行评审和更新，并重新进行审批；c确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订

24、状态做出标识；d确保在使用处能得到适用文件的有关版本；确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e确保文件字迹清楚，易于识别；确保文件字迹清楚，易于识别；f.确确保保对对策策划划和和运运行行环环境境管管理理体体系系所所需需的的外外来来文文件件做做出出标识，并对其发放进行控制；标识，并对其发放进行控制；g.防防止止对对过过期期文文件件的的非非预预期期使使用用，如如果果将将其其保保留留，要要做做出适当的标识。出适当的标识。2828解析：1 文件发放、接收登记、适用标准规范登记；2 文件控制不仅包括现有文件的管理，还包括制定文件的程序与职责，文件的定期评审和修改的要求。3文件评审的周期一般不超过一年，也

25、可结合内审的文件审核阶段进行并在内审报告中反映出来。4组织应该有统一的文件编号方法，每一份文件上都应该有制定日期、修改历史和控制标识。失效文件作为资料保存也应有相应的作废标志。5注：与ISO9001标准4.2.1和4.2.3整合。2929446运行控制运行控制 组组织织应应根根据据其其方方针针、目目标标和和指指标标，识识别别和和策策划划与与所所确确定定的的重重要要环环境境因因素素相相关关的的运运行行。以以确确保保其其通通过过下下列列方方式式在在规规定定的的条件下进行：条件下进行：a建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个形形成成文文件件的的程程序序，以以控控制制因缺乏程序文件而导致偏

26、僻环境方针、目标和指标的情况；因缺乏程序文件而导致偏僻环境方针、目标和指标的情况；b在程序中规定运行标准；在程序中规定运行标准；c对对于于组组织织使使用用的的产产品品和和服服务务中中所所确确定定的的重重要要环环境境因因素素，应应建建立立、实实施施并并保保持持程程序序，并并将将适适用用的的程程序序与与要要求求通通报报供供方方和合同方。和合同方。3030解析：运行控制是组织控制其环境因素，建立环境绩效的重要要素。为了遵循环境方针和实现目标、指标，某些运行和活动必须受到控制。控制要点：1、制定并实施控制影响范围比较大的重要环境因素的程序文件；2、制定并实施针对某一局部或环节的环境控制制度；3、制定并

27、实施环境控制目标和管理方案；4、确定需施加影响的相关方的范围和影响方式；5、落实重点法规和重点条款。6、落实应急准备工作。3131447 应急准备和响应应急准备和响应 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于识识别别可可能能对对环环境境造造成成影影响响的的潜潜在在的的紧紧急急情情况况或或事事故故，并并规规定定响响应应措施。措施。组组织织应应对对实实际际发发生生的的紧紧急急情情况况和和事事故故做做出出响响应应，并并预预防防或减少随之产生的有害环境影响。或减少随之产生的有害环境影响。组组织织应应定定期期评评审审其其应应急急准准备备和和响响应应程程序序，必必要

28、要时时对对其其修修订，特别是当事故或紧急情况发生后。订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。3232解析：1、要求组织系统识别意外事件、环境事故、自然灾害等紧急状况或潜在事故；（如火灾、爆炸、泄漏、环保设备故障、自然灾害等）2、制定应急计划，事先预防，以及紧急状况一旦发生时做出响应和减少其环境影响的一系列程序要求和控制措施。（首首先先考考虑虑如如何何防防止止紧紧急急状状态态的的发发生生，其次才是对事故和意外事件做出反应，减少由此造成的环境影响）3、对应急预案有计划、有针对性的组织演练并进行评审。33334 4.5 监测监测45l 监

29、测与测量监测与测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、使用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成使用的运行控制、

30、目标和指标符合情况的信息形成使用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成使用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。文件。文件。文件。组织应确保所适用的监测和测量设备经过校准或组织应确保所适用的监测和测量设备经过校准或组织应确保所适用的监测和测量设备经过校准或组织应确保所适用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保持相关的纪录。验证，并予以妥善维护，且应保持相关的纪录。验证，并予以妥善维护，且应保持相关的纪录。验证，并予以妥善维护，且应保持相关的纪录。3434解析：1 1 监测对象：程序文件、环保制度、环保法规的监测对象：程序文件、环保制度、环保法规的执行情况；管理方案实施

31、情况；应急准备状况；主执行情况；管理方案实施情况；应急准备状况；主要污染物产生点的控制情况等。要污染物产生点的控制情况等。2 2 划分并规定分级监测的职责，明确各级监测的方划分并规定分级监测的职责，明确各级监测的方式、频次。式、频次。3 3 标准在监测和测量这一要素中要求组织对于用于标准在监测和测量这一要素中要求组织对于用于环境监测的监测和测量设备进行校准或验证，正确环境监测的监测和测量设备进行校准或验证，正确使用和维护。使用和维护。3535452 合规性评价合规性评价 4.5 .2.1 为了遵守法律法规要求的承诺，组为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期织应

32、建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。评价适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况，组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。3636解析：解析：1、确定应重点执行的环保法规中的重点条款；、确定应重点执行的环保法规中的重点条款；2、把法规条款的规定与公司在这方面

33、的具体做、把法规条款的规定与公司在这方面的具体做法进行比照，形成结论和记录；法进行比照，形成结论和记录；3、对违规情况进行纠正或纠正措施；、对违规情况进行纠正或纠正措施；4、确定评价的职责、形式和频次。、确定评价的职责、形式和频次。37374 45 52 2 合规性评价合规性评价合规性评价合规性评价 4.5 .2.1 4.5 .2.1 为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。并保持一个或多个程序，以定期评

34、价适用法律法规的遵守情况。并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和4.5.2.14.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别中

35、所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。进行评价。进行评价。进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定或潜

36、在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：以下方面的要求：以下方面的要求：以下方面的要求：a a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以）对不符合进行调查，

37、确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；避免再度发生；避免再度发生；避免再度发生；c c）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；避免不符合的发生；避免不符合的发生；避免不符合的发生；d d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；）记录采取纠正措施和预防措施的结果；）记录采取纠正措施和预防措施的结果；）记录采取纠正措施和预防措施的结果；e e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性

38、。）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响相的严重程度相符。所采取的措施应与问题和环境影响相的严重程度相符。所采取的措施应与问题和环境影响相的严重程度相符。所采取的措施应与问题和环境影响相的严重程度相符。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的修改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的修改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的修改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的修改。38384 45 52 2 合规性评价合规性评价合规性评价合规性评价 4.5 .2.1 4.5 .2.1 为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、

39、实施为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和组织应评价对其他要求的遵

40、守情况，这可以和组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和4.5.2.14.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。进行评价。进行评价。进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。解析：1 1、具体环境行为方面的不符合，它包括：、具体环境行为方面的不符合，它包括：环境行为不符合；

41、环境行为不符合；文件化的环境管理体系不符合相关的环境管理体系标准文件化的环境管理体系不符合相关的环境管理体系标准（如（如ISO14001ISO14001）体系运行不符合方针、目标、指标和程序的要求；体系运行不符合方针、目标、指标和程序的要求；设施、设备不满足要求；设施、设备不满足要求；资源、人力不充分等。资源、人力不充分等。2 2、发现不符合的机会：环境绩效监测、合规性评价、相关、发现不符合的机会：环境绩效监测、合规性评价、相关方反馈、环境事故等；方反馈、环境事故等；3 3、确定不符合的处置职责、方式（纠正、纠正措施）。、确定不符合的处置职责、方式（纠正、纠正措施）。4 4、更多的实施预防措施

42、。、更多的实施预防措施。3939454 记录记录（与（与ISO9001标准标准4.2.4整合）整合）组组织织应应根根据据需需要要，建建立立并并保保持持必必要要的的记记录录，用用来来证证实实对对环环境管理体系基本标准要求的符合，以及所实现的结果。境管理体系基本标准要求的符合，以及所实现的结果。组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于记记录录的的标标识、存放、保护、检索、留存和处置。识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。解析：1 记录不同于文件。文件包括手册、程序、作业指

43、导书、和其它的文件形式。文件作为管理工具，他们用来管理环境管理体系，告诉人们是什么、做什么、怎么做、何时做以及为什么要做等。而记录则是体系运行过程而记录则是体系运行过程中留下的客观信息、数据或某事件已经完成的证据。中留下的客观信息、数据或某事件已经完成的证据。40402 组织常见的环境记录清单：A关于适用的环境法律与其他要求的信息；B 环境因素识别和环境影响评价记录；C 环境培训记录；D 有关供方和承包方的信息；E 投诉记录及处理决定；F 环境目标、指标完成情况的跟踪记录；G 运行控制记录和产品信息（如成分和性能参数）；H 应急预案的试验报告和事故总结报告；I 监测数据；J 检查活动、仪器校准

44、和设备维护记录；K 遵循法律、法规情况的定期合规性评价记录；L 不符合、纠正和预防措施记录；M 环境管理体系审核记录；N 管理评审记录；3组织可以在相关程序中列出所需要的记录并规定保存期限，必要时可编制记录清单。4141455 内部审核内部审核（与（与ISO900I标准标准8.2.2整合）整合）组组织织应应确确保保按按照照计计划划的的时时间间间间隔隔对对环环境境管管理理体体系系进进行行内内部审核。目的是：部审核。目的是：a判定环境管理体系：判定环境管理体系：l）是是否否符符合合组组织织对对环环境境管管理理工工作作的的预预定定安安排排和和本本标标准的要求；准的要求；2）是否得到了恰当的实施和保持

45、。）是否得到了恰当的实施和保持。b向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。组组织织应应策策划划、制制定定制制定定、实实施施和和保保持持一一个个或或多多个个审审核核方方案案，此此时时，应应考考虑虑到到相相关关运运行行的的环环境境重重要要性性和和以以往往的的审审核核结果。结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定：应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定：策策划划和和实实施施审审核核及及报报告告审审核核结结果果、包包括括管管理理记记录录的的职责和要求；职责和要求；审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。审审核核员员的的选选择择和和审审核核的的事事实实应应确确保保

46、审审核核过过程程的的客客观观性性和和公正性。公正性。424246 管理评审管理评审（与（与ISO9001标准标准5.6整合）整合）最最高高管管理理者者应应按按计计划划的的时时间间间间隔隔，对对组组织织的的环环境境管管理理体体系系进进行行评评审审，以以确确保保却却确确保保其其持持续续适适用用性性、充充分分性性和和有有效效性性。评评审审应应包包括括改改进进的的机机会会和和对对管管理理体体系系进进行行修修改改的的需需求求，包包括括环环境境方方针针、环环境境目目标标和和指标的修改需求。应保存管理评审记录。指标的修改需求。应保存管理评审记录。434346 管理评审管理评审 管理评审的输入应包括：管理评审

47、的输入应包括：a)内部审核和内部审核和合规性评价的结果合规性评价的结果;b)来自外部相关方的交流信息来自外部相关方的交流信息,包括抱怨包括抱怨;c)组织的环境绩效组织的环境绩效;d)目标和指标的实现程度目标和指标的实现程度;e)纠正和预防措施的状况纠正和预防措施的状况;f)以前管理评审的后续措施以前管理评审的后续措施;g)客客观观环环境境的的变变化化,包包括括与与组组织织环环境境因因素素有有关关的的法法律律法法规规和和其其它要求的发展变化它要求的发展变化;h)改进建议改进建议.管管理理 评评审审的的输输出出应应包包括括实实现现改改进进的的承承诺诺而而作作出出的的,与与环环境境方方针针、目标、指

48、标以及其它环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。目标、指标以及其它环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。4444解析：解析：1 1 管理评审是环境管理体系运行承前启后的重要环节，它管理评审是环境管理体系运行承前启后的重要环节，它使体系的一个运行周期形成闭环，又开始了持续改进的新一使体系的一个运行周期形成闭环，又开始了持续改进的新一个循环。个循环。管理评审主要集中在：管理评审主要集中在：管理评审主要集中在：管理评审主要集中在：1 1）确保体系持续的适用性、充分性和有效性；）确保体系持续的适用性、充分性和有效性；）确保体系持续的适用性、充分性和有效性；）确保体系持续的适用性、充分性和有效性；2

49、 2）体现出对持续改进的承诺。）体现出对持续改进的承诺。）体现出对持续改进的承诺。）体现出对持续改进的承诺。A A 适用性适用性适用性适用性主要是指环境管理体系是否和组织的性质、规主要是指环境管理体系是否和组织的性质、规模以及组织的活动、产品或服务所伴随的环境影响相适应。模以及组织的活动、产品或服务所伴随的环境影响相适应。B B 有效性有效性有效性有效性是指体系在实现方针和环境管理体系要求以及是指体系在实现方针和环境管理体系要求以及达到组织设定的目标、指标方面是否有效。达到组织设定的目标、指标方面是否有效。C C 充分性充分性充分性充分性主要是指组织的环境管理体系、环境方针、目主要是指组织的环

50、境管理体系、环境方针、目标、指标等是否和企业的整体战略、最高管理层的环境价值标、指标等是否和企业的整体战略、最高管理层的环境价值观、相关方的要求，是否满足变化了的外部环境的需要。观、相关方的要求，是否满足变化了的外部环境的需要。45452 为了保证管理评审的有效性，组织应确保收集到必要的信息，这些信息如下：（这些信息由管理者代表在管理评审之前负责组织相关职能部门和层次的人员进行准备）。管理评审输入的信息目标指标完成情况环境管理方案实施情况；重大环境影响运行和活动关键特性有关的数据；技术更新和改进计划以及科学技术进步带来的影响；事故和意外事件的总结报告和对此采取的纠正和预防措施法律法规符合性评价