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1、公共经济学第六章外部性矫正第1页，共67页，编辑于2022年，星期五n 外部性问题不仅是经济学的研究内容，外部性问题不仅是经济学的研究内容，也是法学、社会学、人口学甚至政治学的也是法学、社会学、人口学甚至政治学的重要研究领域。重要研究领域。n 张五常和杨小凯却认为，外部性概张五常和杨小凯却认为，外部性概念模糊不清、同义反复、没有意义。念模糊不清、同义反复、没有意义。第2页，共67页，编辑于2022年，星期五n 一、外部性的概念与后果一、外部性的概念与后果n 1 1、外部性的概念、外部性的概念n 某个人的行为给其他人带来了未在交易某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。价格中反
2、映的成本或收益。n 负外部性负外部性：某个人的行为给他人造成额：某个人的行为给他人造成额外的外的损害；损害；n 正外部性正外部性：某个人的行为给他人带来：某个人的行为给他人带来额外的收益额外的收益。第3页，共67页，编辑于2022年，星期五n 消费的负外部性：某人的消费行为给消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来额外的成本。如吸烟。他人带来额外的成本。如吸烟。n 消费的正外部性：某人的消费行为给他消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来额外的收益。如喷香水。人带来额外的收益。如喷香水。第4页，共67页，编辑于2022年，星期五n 生产的负外部性：某人的生产行为给他生产的负外部性：某人的生产行
3、为给他人带来额外的成本。如造纸厂排放污水。人带来额外的成本。如造纸厂排放污水。n 生产的正外部性：某人的生产行为给他人生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来额外的收益。如养蜂对农作物产量的增加。带来额外的收益。如养蜂对农作物产量的增加。第5页，共67页，编辑于2022年，星期五n 拓展的解释拓展的解释n 区际外部性：辖区之间人类行为的影区际外部性：辖区之间人类行为的影响。如上游对中游，中游对下游。响。如上游对中游，中游对下游。n 代际外部性：代际之间人类行为的影代际外部性：代际之间人类行为的影响。如前代对当代，当代对后代。响。如前代对当代，当代对后代。第6页，共67页，编辑于2022年，星期
4、五n 【问题讨论】【问题讨论】n 经济学家们对外部性概念的理解有哪些经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？差异？n 自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究。外部性问题进行研究。n 庇古从庇古从“公共产品公共产品”入手，认为外部性入手，认为外部性问题具有不可分割性；问题具有不可分割性；n 奥尔森从集体行动入手，认为外部性奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；体现个体行动与集体行动的对立；第7页，共67页，编辑于2022年，星期五n 科斯从外部侵害入手，认为外部性问题科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；不是单向
5、的；n 博弈论从博弈论从“囚徒困境囚徒困境”入手，认为外部入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。性体现个人理性与集体理性的不一致。n 迄今为止，有三个比较权威的定义，这迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。系起来。第8页，共67页，编辑于2022年，星期五n Hal Ronald Varian(1984)的定义：的定义：n 当一个个体的行为不是通过影响价格而当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。n 这一定义从个体与个体的行为关系来
6、界这一定义从个体与个体的行为关系来界定，认为人们之间存在利益冲突，一方的定，认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。行为势必影响另一方的利益。n 与不同行为策略即博弈有关。与不同行为策略即博弈有关。第9页，共67页，编辑于2022年，星期五n James E Meade(1973)的定义：的定义：n 外部经济是这样一种事件，它将可察觉外部经济是这样一种事件，它将可察觉的利益（或损害）加于某个人，而这个人并的利益（或损害）加于某个人，而这个人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。失误。n 这一定义是从决策成本与交易成本的这一定义是从
7、决策成本与交易成本的角度来考察的角度来考察的,认为双方同意的交易是有认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个成本问题。而是一个成本问题。第10页，共67页，编辑于2022年，星期五n Douglass C NorthRobert P Thomas(1973)的定义：的定义：n 当某个人的行为所引起的个人成本不等于当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收益时，就存社会成本，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。在外部性。n 这个定义显然是从收益与成本角度来推敲这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的。的。
8、第11页，共67页，编辑于2022年，星期五n 在人与人之间的交互行动中，一个人的成在人与人之间的交互行动中，一个人的成本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又可能是另一个人的成本。可能是另一个人的成本。n 一种选择的收益就是另一种选择的机一种选择的收益就是另一种选择的机会成本。会成本。n 但是，如果产权不清楚，成本或收益但是，如果产权不清楚，成本或收益便无从谈起。所以，成本和收益的界定以便无从谈起。所以，成本和收益的界定以产权制度为基础。产权制度为基础。第12页，共67页，编辑于2022年，星期五n 2 2、外部性的复杂性、外部性的复杂性n （1 1）
9、同一活动对相同主体会同时产）同一活动对相同主体会同时产生正或负的外部性。生正或负的外部性。n 新建一工厂，使相邻社区的交通条新建一工厂，使相邻社区的交通条件改善，又使空气质量下降。件改善，又使空气质量下降。n （2 2）同一活动对不同主体会同时产）同一活动对不同主体会同时产生正或负的外部性。生正或负的外部性。n 某人在家中高唱周杰伦的歌，使追某人在家中高唱周杰伦的歌，使追星族的邻居大饱耳福，却使年长的邻居星族的邻居大饱耳福，却使年长的邻居苦不堪言。苦不堪言。第13页，共67页，编辑于2022年，星期五n 3 3、外部性的后果、外部性的后果 n （1 1）负外部性使产量过剩）负外部性使产量过剩
10、n 负外部性的实质：产品的价格不能充负外部性的实质：产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即：分反映生产这种产品的社会边际成本。即：n MPC MSC MPC MSC n 外部边际成本：增加一个单位的某外部边际成本：增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。种产品给第三者带来的额外成本。第14页，共67页，编辑于2022年，星期五第15页，共67页，编辑于2022年，星期五n （2 2）正外部性使产量不足）正外部性使产量不足n 正外部性的实质：产品的价格不能充正外部性的实质：产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。即：分反映该种产品的社会边际收益。即：n MPB MSB
11、MPB MSBn 外部边际收益：增加一个单位的某外部边际收益：增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。种产品给第三者所带来的额外收益。第16页，共67页，编辑于2022年，星期五第17页，共67页，编辑于2022年，星期五n 二、外部性的起源二、外部性的起源n 1 1、产权与外部性、产权与外部性n 有人认为，源于市场机制。厂商有人认为，源于市场机制。厂商和消费者都不会站在和消费者都不会站在MSCMSC或或MSBMSB的角度的角度作出决策。作出决策。n 更多的人认为，源于产权不清。更多的人认为，源于产权不清。若一种资源的产权没有排他功能，那若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享
12、用，最终使其他成么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。员的利益受损，从而产生外部性。第18页，共67页，编辑于2022年，星期五n 一般来说，共有产权最容易导致外部一般来说，共有产权最容易导致外部性。性。n 共有产权共有产权：辖区内的每个成员对某：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。不属于哪个人。n 在共有产权条件下，某一个成员可以在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。成本很高。第19页，共67页，编辑于2022年，星期五n 国有
13、产权也容易导致外部性。国有产权也容易导致外部性。n 国有产权国有产权：财产权利名义上归国家所：财产权利名义上归国家所有，实际上由政治家或官员所选择的代理有，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使。人来行使。n 代理人也可以过度分享财产的权利，代理人也可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本也比较高。其他人与其谈判的成本也比较高。第20页，共67页，编辑于2022年，星期五n 私有产权私有产权：依照法律，财产权利归家：依照法律，财产权利归家庭或个人所有。庭或个人所有。n 只有在私有产权条件下，某一个成员只有在私有产权条件下，某一个成员无法过度分享财产的权利，从而不易产生无法过度分享财产的权
14、利，从而不易产生外部性。外部性。第21页，共67页，编辑于2022年，星期五n 2 2、“公地悲剧公地悲剧”n 1968 1968年，美国加州大学生物学教授年，美国加州大学生物学教授哈丁，在哈丁，在Science上发表上发表Tragedy of The Commons，描述了这样一种情形：，描述了这样一种情形：n 早期的西方国家都有公共牧场，牧民早期的西方国家都有公共牧场，牧民乐于在免费的公共牧场上放牧。乐于在免费的公共牧场上放牧。n 随着牲口数量的不断增加，牧场出现随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。了荒漠化，畜牧业也难以为继。第22页，共67页，编辑于2022年，星
15、期五n 从经济学角度分析，从经济学角度分析，对于任何一户牧对于任何一户牧民来说，每增加一头民来说，每增加一头牲口牲口所产生的收益归所产生的收益归自己，由此带来的生态成本却由大家分担。自己，由此带来的生态成本却由大家分担。n “公地悲剧公地悲剧”的实质：资源的过度的实质：资源的过度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源。利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源。n 现实生活中经常会出现现实生活中经常会出现“公地悲剧公地悲剧”的事例。如卫生间里的手纸。的事例。如卫生间里的手纸。第23页，共67页，编辑于2022年，星期五n 【实例】【实例】每年月中旬，西湖龙井村的每年月中旬，西湖龙井村的茶农还没有开摘一芽新
16、茶，但每斤售价千元茶农还没有开摘一芽新茶，但每斤售价千元的的“龙井龙井”新茶已在杭州街头出现。新茶已在杭州街头出现。n “西湖龙井西湖龙井”、“杭州龙井杭州龙井”、“浙浙江龙井江龙井”等名称，把等名称，把“龙井龙井”二字当成二字当成“公地公地”，谁都在使用，而且是过度地使，谁都在使用，而且是过度地使用。用。n 结果是，茶叶市场上鱼龙混杂结果是，茶叶市场上鱼龙混杂，“龙龙井井”品牌也就不再神圣。品牌也就不再神圣。第24页，共67页，编辑于2022年，星期五n 【实例】【实例】在西北广袤的荒原上，生长在西北广袤的荒原上，生长着有药用价值的甘草。那些荒原名义上归着有药用价值的甘草。那些荒原名义上归国
17、家所有，事实上有关部门无法管理。国家所有，事实上有关部门无法管理。n 于是，就有自行其是去挖掘，由于没有于是，就有自行其是去挖掘，由于没有人对那里的生态平衡负责，这种挖掘行为必人对那里的生态平衡负责，这种挖掘行为必然发展到过度然发展到过度“攫取攫取”。结果，地表植被。结果，地表植被遭到破坏，最终退化成荒漠。遭到破坏，最终退化成荒漠。第25页，共67页，编辑于2022年，星期五n 【实例】【实例】在早期美国西部大草原上，在早期美国西部大草原上，流行的规则是流行的规则是“圈出圈出”。农场主要想自。农场主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起来，把牛圈出去，否则便
18、得不到赔偿。来，把牛圈出去，否则便得不到赔偿。n 尽管那时美国西部很多牧场草地都有尽管那时美国西部很多牧场草地都有了归属，但是由于条件局限，很难划清界了归属，但是由于条件局限，很难划清界线。线。第26页，共67页，编辑于2022年，星期五n 1867 1867年，美国人格利登发明了有刺年，美国人格利登发明了有刺铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低廉，铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低廉，牧场主们纷纷采用铁丝网把自己的牧场牧场主们纷纷采用铁丝网把自己的牧场和他人的牧场区分开来。和他人的牧场区分开来。n 此后产权界限清清楚楚，此后产权界限清清楚楚，“公地悲公地悲剧剧”随之终结，西部边疆的开拓也得随之终结，西
19、部边疆的开拓也得以最终完成。以最终完成。n 有刺铁丝网被认为是有刺铁丝网被认为是“改变世界面改变世界面貌貌”的的7 7项专利之一，也是项专利之一，也是1919世纪人类社世纪人类社会会“1010大发明大发明”之一。之一。第27页，共67页，编辑于2022年，星期五n 3 3、“反公地悲剧反公地悲剧”n 1998 1998年，美国密执根大学黑勒教授提年，美国密执根大学黑勒教授提出了出了“反公地悲剧反公地悲剧”的概念。的概念。n 一种资源有许多拥有者，但他们中的每一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置。的闲置。第28页，共
20、67页，编辑于2022年，星期五n 【实实例】例】日本日本东京一家水泥厂每年东京一家水泥厂每年需进口淡水沙需进口淡水沙300300万吨，而福建闽江上游万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来的洪水每年给闽江口带来700700万吨河沙，万吨河沙，阻塞航道。阻塞航道。n 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇。疏通航道又可赚取外汇。日方希望福建日方希望福建长期提供闽江口的淡水河沙。长期提供闽江口的淡水河沙。n 没想到诸多的没想到诸多的“产权拥有者产权拥有者”都想都想得到利益。得到利益。第29页，共67页，编辑于2022年，星期五n 外贸局：河沙出口属于外
21、贸，应该由外贸局：河沙出口属于外贸，应该由他们经营；他们经营；n 水利局：闽江水利归他们管，挖沙须水利局：闽江水利归他们管，挖沙须经他们同意；经他们同意；n 交通航运局：挖沙与清理航道分不开，交通航运局：挖沙与清理航道分不开，应该由他们经营；应该由他们经营；n 建设局：河沙属于建筑材料，应该由他建设局：河沙属于建筑材料，应该由他们经营；们经营；n 闽江河沙队：官不应与民争利。闽江河沙队：官不应与民争利。第30页，共67页，编辑于2022年，星期五n 【实例】【实例】20022002年年6 6月至月至20042004年年6 6月，富阳月，富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进行公开拍市政府两次对富春
22、江黄沙采挖权进行公开拍卖，获得收入卖，获得收入53805380万元。万元。n 如果放任不管，就会出现如果放任不管，就会出现“公地悲剧公地悲剧”。20012001年，富春江上有年，富春江上有8585条采沙船，运沙条采沙船，运沙船近千条。全市外运黄沙船近千条。全市外运黄沙15001500万吨，占杭州万吨，占杭州建筑市场用沙量的建筑市场用沙量的6060。n 如果让职能部门多头管理，又可能如果让职能部门多头管理，又可能出现出现“反公地悲剧反公地悲剧”。第31页，共67页，编辑于2022年，星期五n 三、外部性的矫正三、外部性的矫正 n 外部性的矫正：对产品的私人边际外部性的矫正：对产品的私人边际成本或
23、私人边际收益进行调整，使之与社成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。会边际成本或社会边际收益相一致。n 1 1、公共部门对外部性的矫正、公共部门对外部性的矫正 n （1 1）课征税收（或收费）课征税收（或收费）n 对具有负外部性的产品征收相当于其对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。外部边际成本数量的税收。第32页，共67页，编辑于2022年，星期五n 瑞典和丹麦较早开征环境保护税。瑞典和丹麦较早开征环境保护税。n 一是对特定商品征税，如汽车注册一是对特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、垃圾
24、税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等；税、添加剂税、电池税等；n 二是对特定行为征税，如二氧化碳税、二是对特定行为征税，如二氧化碳税、硫元素排放税等；硫元素排放税等；n 三是对特定资源征税，如原油税、水资三是对特定资源征税，如原油税、水资源税。源税。第33页，共67页，编辑于2022年，星期五n 【问题讨论】【问题讨论】课税方式矫正外部性有何课税方式矫正外部性有何利弊利弊?n 1 1、优点、优点n 谁污染谁纳税，公平；谁污染谁纳税，公平；n 迫使污染者研发治污技术，效率。迫使污染者研发治污技术，效率。n 2 2、缺点、缺点n 环境保护税的设计比
25、较难。环境保护税的设计比较难。n 如果以污染物的排放量为税基，排放如果以污染物的排放量为税基，排放量怎么确定？量怎么确定？第34页，共67页，编辑于2022年，星期五产品生产产品生产生生产产过过程程产产生生污污染染的剂量的剂量污污染染物物在在环环境境中中的的长期积聚长期积聚环环境境中中污污染染物物的的暴暴露露由由暴暴露露所所带带来来的的损损害害损损害害的的货货币成本币成本第35页，共67页，编辑于2022年，星期五n 如果以污染企业的产量为税基，是否公如果以污染企业的产量为税基，是否公平？平？n 如果以引起污染的投入物为税基，如如果以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？何确定投
26、入物与污染的关系？n 税率不能过高，否则会因过分清洁税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价；而付出过高的代价；n 税率不能高度统一，也不能固定不税率不能高度统一，也不能固定不变。而差别税率和弹性税率会引起寻租变。而差别税率和弹性税率会引起寻租活动。活动。第36页，共67页，编辑于2022年，星期五n （2 2）发放补贴）发放补贴n 对具有正外部性的产品发放相当对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。于外部边际收益数量的补贴。n 一些知识分子享受国务院或省政府一些知识分子享受国务院或省政府特殊津贴，就是因为他们的科技成果具特殊津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部性。有正外
27、部性。n 森林生态补偿基金也是为了矫正正外森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性。部性。n 缺陷是受政府财力的制约。缺陷是受政府财力的制约。第37页，共67页，编辑于2022年，星期五n （3 3）政府规制）政府规制n 政府部门直接干预个人或企业从事的政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。具有外部性的经济活动。n 如勒令厂商安装防污设备或改进生产工如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；艺等；n 禁止砍伐原始森林等。禁止砍伐原始森林等。n 实施专利制度，让应用新技术的人向发实施专利制度，让应用新技术的人向发明新技术的付费。明新技术的付费。第38页，共67页，编辑于2022年，星期
28、五n【事例】【事例】n 黄河黄河49%49%的水量、长江的水量、长江25%25%的水量、澜沧的水量、澜沧江江15%15%的水量是从青海三江源地区来的，被的水量是从青海三江源地区来的，被称为称为“中华水塔中华水塔”。n 这个地区原来有几千个湖泊，现在大多这个地区原来有几千个湖泊，现在大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐狸和鹰不数都干枯了，草地变成了沙漠，狐狸和鹰不见了，鼠害非常严重。见了，鼠害非常严重。n 在三江源有在三江源有90%90%左右的草地出现了不同左右的草地出现了不同程度的退化，和程度的退化，和5050年前相比，单位面积产年前相比，单位面积产草量下降了草量下降了30%30%50%50%。
29、第39页，共67页，编辑于2022年，星期五n 近近3030年来，三江源冰川退缩的速度是过年来，三江源冰川退缩的速度是过去去300300年的年的1010倍，气候变暖是冰川消融最主要倍，气候变暖是冰川消融最主要的原因。的原因。n 2005 2005年开始，国家投资年开始，国家投资7575亿元启动了三江亿元启动了三江源治理保护工程。源治理保护工程。n 生态移民。从三江源生态保护区搬离生态移民。从三江源生态保护区搬离草场的牧民已经超过草场的牧民已经超过3 3万人。万人。n 集约化生态畜牧业。原有集约化生态畜牧业。原有10001000多万头多万头牲畜，减少了牲畜，减少了300300多万头。多万头。第4
30、0页，共67页，编辑于2022年，星期五n 【实例】【实例】19381938年瑞典化学家米勒合成年瑞典化学家米勒合成了了DDTDDT，19421942年开始大量生产和使用。它年开始大量生产和使用。它对于消灭害虫能发挥神奇的作用。对于消灭害虫能发挥神奇的作用。19481948年米勒获得诺贝尔生理学和医学奖。年米勒获得诺贝尔生理学和医学奖。n 然而，这是一种难降解的有毒化合物。然而，这是一种难降解的有毒化合物。n 正因为它的负外部性，许多国家已在正因为它的负外部性，许多国家已在2020世纪世纪7070年代禁止使用年代禁止使用DDTDDT，我国也在，我国也在19831983年停止使用年停止使用DDT
31、DDT。第41页，共67页，编辑于2022年，星期五n 政府规制针对性强，见效快。但政府规制针对性强，见效快。但是也有缺陷：是也有缺陷：n 污染者认为只要在排污量范围内，污染者认为只要在排污量范围内，就不必治污；就不必治污；n 由于企业之间或地区之间外部边际成本由于企业之间或地区之间外部边际成本不同，统一规定排污标准难以实现效率；不同，统一规定排污标准难以实现效率；n 政府是否以公共利益为目标进行干预，政府是否以公共利益为目标进行干预，也会导致寻租现象。也会导致寻租现象。第42页，共67页，编辑于2022年，星期五第43页，共67页，编辑于2022年，星期五n 2 2、私人部门对外部性的矫正、
32、私人部门对外部性的矫正n （1 1）损害者与受害者谈判）损害者与受害者谈判n 科斯：外部性是产权不明引起的。科斯：外部性是产权不明引起的。n 一个公共的池塘，企业可能随意倒垃圾，一个公共的池塘，企业可能随意倒垃圾，产生外部性。产生外部性。n 如果池塘是私有的，企业倒垃圾必须赔如果池塘是私有的，企业倒垃圾必须赔偿污染造成的损失，这时就没有外部性了。偿污染造成的损失，这时就没有外部性了。第44页，共67页，编辑于2022年，星期五n【事例】【事例】n 某工厂的烟尘使附近某工厂的烟尘使附近5 5户居民洗晒的衣户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是服受污染，居民的损失是375375元（元（575575元
33、）。元）。n 治理办法一：安装除尘器，费用治理办法一：安装除尘器，费用150150元；元；n 治理办法二：提供烘干机，费用治理办法二：提供烘干机，费用250250元元（550550元）。元）。第45页，共67页，编辑于2022年，星期五n 如果允许工厂冒烟，则居民会联合给如果允许工厂冒烟，则居民会联合给工厂安装除尘器。费用工厂安装除尘器。费用150150元，低于购买烘元，低于购买烘干机的费用，也低于污染损失。干机的费用，也低于污染损失。n 如果允许居民不受污染，工厂会主动安如果允许居民不受污染，工厂会主动安装除尘器。安装除尘器比购买烘干机便宜。装除尘器。安装除尘器比购买烘干机便宜。第46页，共
34、67页，编辑于2022年，星期五n 科斯定科斯定理：理：n 在产权明确的情况下，若交易成本为在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则：零或可以忽略不计，则：n 无论初始时谁拥有产权，市场机制无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。可以把外部性内部化。第47页，共67页，编辑于2022年，星期五n【事例】【事例】n 为启用新病房大楼，某医院建造了一为启用新病房大楼，某医院建造了一座动力中心，内有锅炉、污水处理等设施。座动力中心，内有锅炉、污水处理等设施。n 周边周边1010多户居民多次向环保部门投诉，多户居民多次向环保部门投诉，要求医院搬迁动力中心。要求医院搬迁动力中心。n
35、 最后，医院按协商价购买了最后，医院按协商价购买了1010多户居民多户居民的住房作为医院用房，居民另行购买住房。的住房作为医院用房，居民另行购买住房。第48页，共67页，编辑于2022年，星期五n （2 2）经济组织创新）经济组织创新n 这种办法的前提是，企业合并之后的这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本必须小于市场的交易成本。管理成本必须小于市场的交易成本。n 企业规模不是无限的，成员是否企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。定的规则怎样。n 现实生活中，一些企业采取现实生活中，一些企业采取“准一体准一体化化”办法。办法
36、。第49页，共67页，编辑于2022年，星期五排放废气排放废气织织布布厂厂纺纺纱纱厂厂排放废水排放废水建立友好关系建立友好关系第50页，共67页，编辑于2022年，星期五n （3 3）排污权交易排污权交易n 排污权交易：排污权交易：n 一定的区域内，在污染物排放总量一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量。排污量。第51页，共67页，编辑于2022年，星期五排污权交易排污权交易n钢铁厂被允许的排污量钢铁厂被允许的排污量为为300吨。自己减污吨。自己减污100吨，需
37、耗费吨，需耗费600万万元。元。n造纸厂被允许的排污量造纸厂被允许的排污量为为300吨。自己减污吨。自己减污100吨，只需耗费吨，只需耗费400万元。万元。n购买购买100吨排污权，吨排污权，耗费耗费500万元。净节万元。净节省省100万元支出。万元支出。n出售出售100吨排污权，收吨排污权，收入入500万元。净增加万元。净增加100万元收入。万元收入。第52页，共67页，编辑于2022年，星期五n 排污权交易的前提条件：排污权交易的前提条件：n （1 1）环境容量及其价值的确定环境容量及其价值的确定n 确定区域内允许的污染物排放量，并确定区域内允许的污染物排放量，并确定环境容量这一资源的价值
38、。确定环境容量这一资源的价值。第53页，共67页，编辑于2022年，星期五n （2 2）排污权配置排污权配置n 在现有污染源之间、以及现有污染源在现有污染源之间、以及现有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排污权与将来污染源之间进行合理有效的排污权分配。通常由政府制定统一价格后拍卖。分配。通常由政府制定统一价格后拍卖。（3 3）信息收集信息收集n 具有不同边际成本的污染源进行交易，所具有不同边际成本的污染源进行交易，所以，需要大量的有关价格、需求量和供给量等以，需要大量的有关价格、需求量和供给量等市场信息。市场信息。第54页，共67页，编辑于2022年，星期五n 2007 2007年年1111
39、月月1010日，国内首个排污权交易日，国内首个排污权交易平台平台嘉兴市排污权储备交易中心成立。嘉兴市排污权储备交易中心成立。n 出让方：向中心提交申请，中心受理出让方：向中心提交申请，中心受理后委托环保部门审核确认，然后与出让方后委托环保部门审核确认，然后与出让方签订合同，支付交易款项；签订合同，支付交易款项；n 需求方：到中心提交申购预约，中心需求方：到中心提交申购预约，中心初审，待环保部门批复后，中心与需求方初审，待环保部门批复后，中心与需求方签订转让合同。签订转让合同。第55页，共67页，编辑于2022年，星期五n 排污权交易可以提高重污染行业企业进排污权交易可以提高重污染行业企业进入市
40、场的成本。入市场的成本。n 排污权交易的弊端：排污权交易的弊端：n 排污权进入市场后，企业购买了排污排污权进入市场后，企业购买了排污指标，会认为排污是理所当然的。指标，会认为排污是理所当然的。n 新建的排污企业花巨资购买排污权，新建的排污企业花巨资购买排污权，会导致企业经营成本上升。会导致企业经营成本上升。第56页，共67页，编辑于2022年，星期五n 【案例分析】麻溪江污染问题如何解【案例分析】麻溪江污染问题如何解决？决？n 【案情描述】【案情描述】n 江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市仅一江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市仅一河之隔。自河之隔。自19931993年以来，嘉兴北部水域连年以来，嘉兴北部水
41、域连年遭受上游的污染。污染源主要是盛泽镇年遭受上游的污染。污染源主要是盛泽镇的纺织印染产业。的纺织印染产业。n 2001 2001年年1111月月2121日，嘉兴数千村民筹日，嘉兴数千村民筹资百万元，动用资百万元，动用8 8台推土机、数万只麻台推土机、数万只麻袋，自沉袋，自沉2828条水泥船，断河抗污。条水泥船，断河抗污。第57页，共67页，编辑于2022年，星期五第58页，共67页，编辑于2022年，星期五n 麻溪江污染问题先后通过三种办法解决。麻溪江污染问题先后通过三种办法解决。n 办法一：两地政府协调办法一：两地政府协调n 在国务院领导的关注下，江浙两省在国务院领导的关注下，江浙两省举行
42、了协调会，水利部、国家环保总局举行了协调会，水利部、国家环保总局和江、浙两省四方达成了调解意见。和江、浙两省四方达成了调解意见。n 吴江市逐步落实重点企业限产、停吴江市逐步落实重点企业限产、停产整改方案和污水排放总量削减方案；产整改方案和污水排放总量削减方案；n 嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。第59页，共67页，编辑于2022年，星期五n 调解意见的落实情况怎样呢？调解意见的落实情况怎样呢？n 吴江市认为，他们已经作出了很大的努吴江市认为，他们已经作出了很大的努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，但仍属力；嘉兴市却认为，情况有所好转，但仍属重度污染。重度污染。n 2002
43、 2002年，王江泾镇监测站的水质一直低年，王江泾镇监测站的水质一直低于五类标准。于五类标准。20032003年以来又发现，盛泽镇有年以来又发现，盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门每个星期四的些企业故意避开两地环保部门每个星期四的联合监测时段，选择在双休日或者下雨天间联合监测时段，选择在双休日或者下雨天间歇性排放。但是嘉兴方很难掌握证据。歇性排放。但是嘉兴方很难掌握证据。第60页，共67页，编辑于2022年，星期五n 办法二：诉诸于法律办法二：诉诸于法律n 鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，嘉兴鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，嘉兴市的市的4747家养殖户便将盛泽镇的家养殖户便将盛泽镇的2121家印染
44、企业家印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为告上了法庭，要求赔偿总额为710710万元。万元。n 2002 2002年年1212月月1616日，嘉兴市中院作出一审日，嘉兴市中院作出一审判决，养殖户胜诉；判决，养殖户胜诉；20032003年年8 8月，浙江省高月，浙江省高院作出终审判决，维持原判。院作出终审判决，维持原判。n 官司打赢了，可污染问题仍然没有得到官司打赢了，可污染问题仍然没有得到根本解决。根本解决。第61页，共67页，编辑于2022年，星期五n 办法三：推行办法三：推行“有偿排污权有偿排污权”制度制度 n 2004 2004年以来，吴江市政府着手对印染企年以来，吴江市政府着手对印染企业
45、的污水处理设施实施产权剥离，成立市业的污水处理设施实施产权剥离，成立市场化的场化的“盛泽水处理发展有限公司盛泽水处理发展有限公司”，对镇，对镇区区7 7座污水处理厂实行统一管理、统一运座污水处理厂实行统一管理、统一运行。行。n 由于规定由于规定“多排污水多付费多排污水多付费”，促使排，促使排污企业减少废水排放量，降低排污浓度。污企业减少废水排放量，降低排污浓度。从从20022002年年8 8月起，月起，2727家排污企业还请来家排污企业还请来“减污减污”专家，改造生产过程。专家，改造生产过程。第62页，共67页，编辑于2022年，星期五n 【案情分析】【案情分析】n 1 1、发生麻溪江污染事件
46、的根本原因是什、发生麻溪江污染事件的根本原因是什么？么？n 【提示】【提示】麻溪江水域属涉及两省边界的公麻溪江水域属涉及两省边界的公共资源，产权归谁所有并不明晰，因而嘉兴共资源，产权归谁所有并不明晰，因而嘉兴的养殖户在技术上和制度上都无法把污水挡的养殖户在技术上和制度上都无法把污水挡在外面。在外面。n 当然，也与盛泽的印染业都是私营企业，当然，也与盛泽的印染业都是私营企业，企业规模都不大有关。企业规模都不大有关。第63页，共67页，编辑于2022年，星期五n 2 2、为什么通过谈判和诉讼方式不解决、为什么通过谈判和诉讼方式不解决问题？问题？n 【提示】【提示】交易成本不可能忽略不计。嘉兴交易成
47、本不可能忽略不计。嘉兴方有几百家养殖户，盛泽方也有近方有几百家养殖户，盛泽方也有近3030家印染家印染企业。双方谈判的成本非常高。企业。双方谈判的成本非常高。n 嘉兴方嘉兴方4747户养殖户曾经将盛泽户养殖户曾经将盛泽2121家印染家印染企业告上法庭，且获得赔偿。后来，盛泽方企业告上法庭，且获得赔偿。后来，盛泽方又偷偷排放污水，嘉兴方为什么不再次诉诸又偷偷排放污水，嘉兴方为什么不再次诉诸法律呢？估计还是交易成本太高。法律呢？估计还是交易成本太高。第64页，共67页，编辑于2022年，星期五n 3 3、嘉兴市和苏州市的协商为何也不、嘉兴市和苏州市的协商为何也不解决问题？解决问题？n 【提示】【提
48、示】政府的监督成本过高。环保执政府的监督成本过高。环保执法不可能每时每刻进行。法不可能每时每刻进行。n 盛泽一些企业，故意避开两地环保联盛泽一些企业，故意避开两地环保联合监测的时段，在双休日或者下雨天间歇合监测的时段，在双休日或者下雨天间歇性排放。可见，性排放。可见，“道高一尺，魔高一丈。道高一尺，魔高一丈。”n 当监督成本过高时，政府规制就会当监督成本过高时，政府规制就会失去其作用。失去其作用。第65页，共67页，编辑于2022年，星期五n 4 4、能否由中央政府出面从江苏省征集、能否由中央政府出面从江苏省征集一笔经费补贴给浙江省？一笔经费补贴给浙江省？n 【提示】【提示】从理论上说，转移支
49、付有矫正从理论上说，转移支付有矫正区际外部性的功能。区际外部性的功能。n 但是，中央政府一征一补的行为是但是，中央政府一征一补的行为是有成本的，而且涉及到多家印染企业和有成本的，而且涉及到多家印染企业和多家养殖户，估计征集成本和补贴成本多家养殖户，估计征集成本和补贴成本不会是一个小数目。不会是一个小数目。n 结果，可能外部性有所矫正，但社会福结果，可能外部性有所矫正，但社会福利并没有增加。利并没有增加。第66页，共67页，编辑于2022年，星期五n 5 5、推行、推行“有偿排污权有偿排污权”办法为何取办法为何取得了成功？得了成功？n 【提示】【提示】印染企业从印染企业从“盛泽水处理发盛泽水处理发展有限公司展有限公司”购买排污权的办法，终于购买排污权的办法，终于使困扰多年的边界纠纷基本解决。使困扰多年的边界纠纷基本解决。n 关键是这种制度安排，一方面使印染企关键是这种制度安排，一方面使印染企业有一种内在的约束，多排污水就要多付费；业有一种内在的约束，多排污水就要多付费；另一方面使另一方面使“盛泽水处理发展有限公司盛泽水处理发展有限公司”在处理污水时能产生规模经济效益。在处理污水时能产生规模经济效益。第67页，共67页，编辑于2022年，星期五