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1、技术合同认定登记实务技术合同认定登记实务 北京技术市场协会北京技术市场协会 程金香程金香 电电 话：话：E_mail E_mail：*技术合同认定登记管理办法技术合同认定登记管理办法 科技部、财政部、国家税务总局共同制定科技部、财政部、国家税务总局共同制定科技部、财政部、国家税务总局共同制定科技部、财政部、国家税务总局共同制定 国科发政字国科发政字国科发政字国科发政字2000063200006320000632000063号号号号技术合同认定规则技术合同认定规则 科技部科技部科技部科技部 国科发政字国科发政字国科发政字国科发政字2001253200125320012532001253号号号号*
2、什么是技术合同认定登记什么是技术合同认定登记 技术合同认定登记是技术合同登记机构对技术合技术合同认定登记是技术合同登记机构对技术合技术合同认定登记是技术合同登记机构对技术合技术合同认定登记是技术合同登记机构对技术合同当事人申请认定登记的合同文本从技术上进行同当事人申请认定登记的合同文本从技术上进行同当事人申请认定登记的合同文本从技术上进行同当事人申请认定登记的合同文本从技术上进行核查，确认其是否符合技术合同要求，对其是否核查，确认其是否符合技术合同要求，对其是否核查，确认其是否符合技术合同要求，对其是否核查，确认其是否符合技术合同要求，对其是否属于技术合同及何种技术合同做出结论，进行分属于技术
3、合同及何种技术合同做出结论，进行分属于技术合同及何种技术合同做出结论，进行分属于技术合同及何种技术合同做出结论，进行分类登记，并核定其技术交易额、技术性收入、审类登记，并核定其技术交易额、技术性收入、审类登记，并核定其技术交易额、技术性收入、审类登记，并核定其技术交易额、技术性收入、审批奖酬金的专项管理工作。批奖酬金的专项管理工作。批奖酬金的专项管理工作。批奖酬金的专项管理工作。*一、认定登记办法出台的背景及主要特点一、认定登记办法出台的背景及主要特点背景：背景：背景：背景：中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科
4、中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定技，实现产业化的决定技，实现产业化的决定技，实现产业化的决定发布，国家创新政策、发布，国家创新政策、发布，国家创新政策、发布，国家创新政策、激励政策的出台激励政策的出台激励政策的出台激励政策的出台 ；三法合一，技术合同法的表现形式发生了改变；三法合一，技术合同法的表现形式发生了改变；三法合一，技术合同法的表现形式发生了改变；三法合一，技术合同法的表现形式发生了改变；87878787年开始登记以来，十多年技术合同登记工作需年开始登记以来，十多年技术合同登记工作需年开始登记以来，十多年技术合同登记工作需年开始登记以来，十多年技术合同登记工
5、作需要总结。要总结。要总结。要总结。*特点：特点：特点：特点：三个部门共同制定，体现了主管部门和各相三个部门共同制定，体现了主管部门和各相三个部门共同制定，体现了主管部门和各相三个部门共同制定，体现了主管部门和各相关部门实施合同法配套法规和贯彻中共关部门实施合同法配套法规和贯彻中共关部门实施合同法配套法规和贯彻中共关部门实施合同法配套法规和贯彻中共中央、国务院技术创新决定的力度；中央、国务院技术创新决定的力度；中央、国务院技术创新决定的力度；中央、国务院技术创新决定的力度；扩大了技术合同认定登记的范围（涉外）；扩大了技术合同认定登记的范围（涉外）；扩大了技术合同认定登记的范围（涉外）；扩大了技
6、术合同认定登记的范围（涉外）；进一步明确了技术合同认定登记工作的主管进一步明确了技术合同认定登记工作的主管进一步明确了技术合同认定登记工作的主管进一步明确了技术合同认定登记工作的主管部门和职责；部门和职责；部门和职责；部门和职责；*进一步强调了技术合同认定登记的作用。进一步强调了技术合同认定登记的作用。进一步强调了技术合同认定登记的作用。进一步强调了技术合同认定登记的作用。加加加加强强强强技技技技术术术术市市市市场场场场管管管管理理理理，保保保保障障障障促促促促进进进进科科科科技技技技成成成成果果果果转转转转化化化化政政政政策策策策的的的的贯贯贯贯彻彻彻彻落落落落实实实实，加加加加强强强强对对
7、对对技技技技术术术术市市市市场场场场和和和和科科科科技技技技成成成成果果果果转转转转化化化化工工工工作作作作的的的的指指指指导导导导、管管管管理理理理和和和和服服服服务务务务，以以以以及及及及技技技技术术术术市市市市场场场场统统统统计计计计和和和和分析工作。分析工作。分析工作。分析工作。奖励政策奖励政策奖励政策奖励政策 技术交易奖酬金技术交易奖酬金技术交易奖酬金技术交易奖酬金 科技信贷政策科技信贷政策科技信贷政策科技信贷政策 税收优惠政策税收优惠政策税收优惠政策税收优惠政策 营业税、企业所得税营业税、企业所得税营业税、企业所得税营业税、企业所得税 有利于对各地和全国的技术流向进行统计分析有利于
8、对各地和全国的技术流向进行统计分析有利于对各地和全国的技术流向进行统计分析有利于对各地和全国的技术流向进行统计分析和科学决策和科学决策和科学决策和科学决策*二、认定登记办法主要内容二、认定登记办法主要内容技术合同认定登记的范围技术合同认定登记的范围法人、个人和其他组织依法订立的法人、个人和其他组织依法订立的法人、个人和其他组织依法订立的法人、个人和其他组织依法订立的技术开发合同技术开发合同技术开发合同技术开发合同技术转让合同技术转让合同技术转让合同技术转让合同技术咨询合同技术咨询合同技术咨询合同技术咨询合同技术服务合同技术服务合同技术服务合同技术服务合同（包含技术培训合同、技术中介合同（包含技
9、术培训合同、技术中介合同（包含技术培训合同、技术中介合同（包含技术培训合同、技术中介合同)*技术合同认定登记工作的主管部门技术合同认定登记工作的主管部门科学技术部管理全国技术合同认定登记工作。科学技术部管理全国技术合同认定登记工作。科学技术部管理全国技术合同认定登记工作。科学技术部管理全国技术合同认定登记工作。省、自治区、直辖市和计划单列市科学技术行政省、自治区、直辖市和计划单列市科学技术行政省、自治区、直辖市和计划单列市科学技术行政省、自治区、直辖市和计划单列市科学技术行政部门管理本行政区划的技术合同认定登记工作。部门管理本行政区划的技术合同认定登记工作。部门管理本行政区划的技术合同认定登记
10、工作。部门管理本行政区划的技术合同认定登记工作。地、市、区、县科学技术行政部门设技术合同登地、市、区、县科学技术行政部门设技术合同登地、市、区、县科学技术行政部门设技术合同登地、市、区、县科学技术行政部门设技术合同登记机构，具体负责办理技术合同的认定登记工作。记机构，具体负责办理技术合同的认定登记工作。记机构，具体负责办理技术合同的认定登记工作。记机构，具体负责办理技术合同的认定登记工作。科学技术行政部门及技术合同登记机构，应当通科学技术行政部门及技术合同登记机构，应当通科学技术行政部门及技术合同登记机构，应当通科学技术行政部门及技术合同登记机构，应当通过技术合同的认定登记，加强对技术市场和科
11、技过技术合同的认定登记，加强对技术市场和科技过技术合同的认定登记，加强对技术市场和科技过技术合同的认定登记，加强对技术市场和科技成果转化工作的指导、管理和服务，并进行相关成果转化工作的指导、管理和服务，并进行相关成果转化工作的指导、管理和服务，并进行相关成果转化工作的指导、管理和服务，并进行相关的技术市场统计和分析工作的技术市场统计和分析工作的技术市场统计和分析工作的技术市场统计和分析工作。*优惠政策的落实优惠政策的落实按照国家有关规定，根据所订立的技术合同提按照国家有关规定，根据所订立的技术合同提按照国家有关规定，根据所订立的技术合同提按照国家有关规定，根据所订立的技术合同提取一定比例作为奖
12、励和报酬，给予职务技术成取一定比例作为奖励和报酬，给予职务技术成取一定比例作为奖励和报酬，给予职务技术成取一定比例作为奖励和报酬，给予职务技术成果完成人和为成果转化做出重要贡献的人员，果完成人和为成果转化做出重要贡献的人员，果完成人和为成果转化做出重要贡献的人员，果完成人和为成果转化做出重要贡献的人员，应当申请对相关的技术合同进行认定登记，并应当申请对相关的技术合同进行认定登记，并应当申请对相关的技术合同进行认定登记，并应当申请对相关的技术合同进行认定登记，并依照有关规定提取奖金和报酬。依照有关规定提取奖金和报酬。依照有关规定提取奖金和报酬。依照有关规定提取奖金和报酬。未申请认定登记和未予登记
13、的技术合同，不得未申请认定登记和未予登记的技术合同，不得未申请认定登记和未予登记的技术合同，不得未申请认定登记和未予登记的技术合同，不得享受国家有关促进科技成果转化的税收、信贷享受国家有关促进科技成果转化的税收、信贷享受国家有关促进科技成果转化的税收、信贷享受国家有关促进科技成果转化的税收、信贷和奖励等方面的优惠政策。和奖励等方面的优惠政策。和奖励等方面的优惠政策。和奖励等方面的优惠政策。经认定登记的技术合同，当事人可以持认定登经认定登记的技术合同，当事人可以持认定登经认定登记的技术合同，当事人可以持认定登经认定登记的技术合同，当事人可以持认定登记证明，向主管税务机关提出申请，经审核批记证明，
14、向主管税务机关提出申请，经审核批记证明，向主管税务机关提出申请，经审核批记证明，向主管税务机关提出申请，经审核批准后，享受国家规定的税收优惠政策。准后，享受国家规定的税收优惠政策。准后，享受国家规定的税收优惠政策。准后，享受国家规定的税收优惠政策。*技术合同认定登记原则技术合同认定登记原则1.1.1.1.按地域、一次、卖方登记。按地域、一次、卖方登记。按地域、一次、卖方登记。按地域、一次、卖方登记。技术开发合同的研究开发人、技术转让合同技术开发合同的研究开发人、技术转让合同技术开发合同的研究开发人、技术转让合同技术开发合同的研究开发人、技术转让合同的让与人、技术咨询和技术服务合同的受托的让与人
15、、技术咨询和技术服务合同的受托的让与人、技术咨询和技术服务合同的受托的让与人、技术咨询和技术服务合同的受托人，以及技术培训合同的培训人、技术中介人，以及技术培训合同的培训人、技术中介人，以及技术培训合同的培训人、技术中介人，以及技术培训合同的培训人、技术中介合同的中介人，应当在合同成立后向所在地合同的中介人，应当在合同成立后向所在地合同的中介人，应当在合同成立后向所在地合同的中介人，应当在合同成立后向所在地区的技术合同登记机构提出认定登记申请。区的技术合同登记机构提出认定登记申请。区的技术合同登记机构提出认定登记申请。区的技术合同登记机构提出认定登记申请。同一合同只能登记一次。同一合同只能登记
16、一次。同一合同只能登记一次。同一合同只能登记一次。2.2.2.2.技术合同的认定登记，以合同文本和有关材技术合同的认定登记，以合同文本和有关材技术合同的认定登记，以合同文本和有关材技术合同的认定登记，以合同文本和有关材料为依据，以国家有关法律、法规和政策为料为依据，以国家有关法律、法规和政策为料为依据，以国家有关法律、法规和政策为料为依据，以国家有关法律、法规和政策为准绳准绳准绳准绳。全国统一标准。全国统一标准。全国统一标准。全国统一标准。*技术合同认定登记原则技术合同认定登记原则3.3.3.3.认定登记期限认定登记期限认定登记期限认定登记期限 当事人应当在合同成立后、履行期内申请技术当事人应
17、当在合同成立后、履行期内申请技术当事人应当在合同成立后、履行期内申请技术当事人应当在合同成立后、履行期内申请技术合同认定登记。合同认定登记。合同认定登记。合同认定登记。技术合同登记机构应当自受理认定登记申请之技术合同登记机构应当自受理认定登记申请之技术合同登记机构应当自受理认定登记申请之技术合同登记机构应当自受理认定登记申请之日起日内完成认定登记事项。日起日内完成认定登记事项。日起日内完成认定登记事项。日起日内完成认定登记事项。4.4.4.4.技术保密问题技术保密问题技术保密问题技术保密问题 申请认定登记的合同，涉及国家安全或者重大申请认定登记的合同，涉及国家安全或者重大申请认定登记的合同，涉
18、及国家安全或者重大申请认定登记的合同，涉及国家安全或者重大利益需要保密的，技术合同登记机构应当采取利益需要保密的，技术合同登记机构应当采取利益需要保密的，技术合同登记机构应当采取利益需要保密的，技术合同登记机构应当采取措施保守国家秘密。措施保守国家秘密。措施保守国家秘密。措施保守国家秘密。当事人在合同中约定了保密义务的，技术合同当事人在合同中约定了保密义务的，技术合同当事人在合同中约定了保密义务的，技术合同当事人在合同中约定了保密义务的，技术合同登记机构应当保守有关技术秘密，维护当事人登记机构应当保守有关技术秘密，维护当事人登记机构应当保守有关技术秘密，维护当事人登记机构应当保守有关技术秘密，
19、维护当事人的合法权益。的合法权益。的合法权益。的合法权益。*对当事人的要求和监管对当事人的要求和监管1.1.1.1.当事人应当在合同中明确相互权利与义务关系，当事人应当在合同中明确相互权利与义务关系，当事人应当在合同中明确相互权利与义务关系，当事人应当在合同中明确相互权利与义务关系，如实反映技术交易的实际情况。当事人在合同文如实反映技术交易的实际情况。当事人在合同文如实反映技术交易的实际情况。当事人在合同文如实反映技术交易的实际情况。当事人在合同文本中作虚假表示，骗取技术合同登记证明的，应本中作虚假表示，骗取技术合同登记证明的，应本中作虚假表示，骗取技术合同登记证明的，应本中作虚假表示，骗取技
20、术合同登记证明的，应当对其后果承担责任。当对其后果承担责任。当对其后果承担责任。当对其后果承担责任。对对于于订订立立假假技技术术合合同同或或者者以以弄弄虚虚作作假假、采采取取欺欺骗骗对对于于订订立立假假技技术术合合同同或或者者以以弄弄虚虚作作假假、采采取取欺欺骗骗手手段段取取得得技技术术合合同同登登记记证证明明的的，由由省省、自自治治区区、手手段段取取得得技技术术合合同同登登记记证证明明的的，由由省省、自自治治区区、直直辖辖市市和和计计划划单单列列市市科科学学技技术术行行政政部部门门会会同同有有关关直直辖辖市市和和计计划划单单列列市市科科学学技技术术行行政政部部门门会会同同有有关关部部门门予予
21、以以查查处处。涉涉及及偷偷税税的的，由由税税务务机机关关依依法法处处部部门门予予以以查查处处。涉涉及及偷偷税税的的，由由税税务务机机关关依依法法处处理理理理;违违反反国国家家财财务务制制度度的的，由由财财政政部部门门依依法法处处理理。违违反反国国家家财财务务制制度度的的，由由财财政政部部门门依依法法处处理理。*对当事人的要求和监管对当事人的要求和监管2.2.2.2.当事人申请技术合同认定登记，应当向技术合同当事人申请技术合同认定登记，应当向技术合同当事人申请技术合同认定登记，应当向技术合同当事人申请技术合同认定登记，应当向技术合同登记机构提交完整的书面合同文本和相关附件。登记机构提交完整的书面
22、合同文本和相关附件。登记机构提交完整的书面合同文本和相关附件。登记机构提交完整的书面合同文本和相关附件。3.3.3.3.申请认定登记的合同应当使用技术开发、技术转申请认定登记的合同应当使用技术开发、技术转申请认定登记的合同应当使用技术开发、技术转申请认定登记的合同应当使用技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等规范名称，完整准确让、技术咨询、技术服务等规范名称，完整准确让、技术咨询、技术服务等规范名称，完整准确让、技术咨询、技术服务等规范名称，完整准确地表达合同内容。使用其他名称或者所表述内容地表达合同内容。使用其他名称或者所表述内容地表达合同内容。使用其他名称或者所表述内容地表达合同内容。使
23、用其他名称或者所表述内容在认定合同性质上引起混乱的，技术合同登记机在认定合同性质上引起混乱的，技术合同登记机在认定合同性质上引起混乱的，技术合同登记机在认定合同性质上引起混乱的，技术合同登记机构应当退回当事人补正。构应当退回当事人补正。构应当退回当事人补正。构应当退回当事人补正。*对登记处的监管对登记处的监管1.1.1.1.技术合同认定登记机构的工作职责技术合同认定登记机构的工作职责技术合同认定登记机构的工作职责技术合同认定登记机构的工作职责对当事人所提交的合同文本和有关材料进行审对当事人所提交的合同文本和有关材料进行审对当事人所提交的合同文本和有关材料进行审对当事人所提交的合同文本和有关材料
24、进行审查和认定。其主要事项是查和认定。其主要事项是查和认定。其主要事项是查和认定。其主要事项是:是否属于技术合同是否属于技术合同是否属于技术合同是否属于技术合同;分类登记分类登记分类登记分类登记;核定技术性收入、审批技术交易奖核定技术性收入、审批技术交易奖核定技术性收入、审批技术交易奖核定技术性收入、审批技术交易奖酬金；变更登记与统计分析。酬金；变更登记与统计分析。酬金；变更登记与统计分析。酬金；变更登记与统计分析。2.2.2.2.登记机构应当依法认定登记机构应当依法认定登记机构应当依法认定登记机构应当依法认定,客观准确客观准确客观准确客观准确,高效服务，高效服务，高效服务，高效服务，严格管理
25、，严格管理，严格管理，严格管理，规范技术合同认定登记行为。规范技术合同认定登记行为。规范技术合同认定登记行为。规范技术合同认定登记行为。技术合同认定登记实行统一的认定登记标准。技术合同认定登记实行统一的认定登记标准。技术合同认定登记实行统一的认定登记标准。技术合同认定登记实行统一的认定登记标准。3.3.3.3.技术合同认定登记机构不得从事经营活动。技术合同认定登记机构不得从事经营活动。技术合同认定登记机构不得从事经营活动。技术合同认定登记机构不得从事经营活动。*对登记处的监管对登记处的监管4.4.4.4.申请认定登记的合同，涉及国家安全或者重大申请认定登记的合同，涉及国家安全或者重大申请认定登
26、记的合同，涉及国家安全或者重大申请认定登记的合同，涉及国家安全或者重大利益需要保密的，技术合同登记机构应当采取措利益需要保密的，技术合同登记机构应当采取措利益需要保密的，技术合同登记机构应当采取措利益需要保密的，技术合同登记机构应当采取措施保守国家秘密。施保守国家秘密。施保守国家秘密。施保守国家秘密。当事人在合同中约定了保密义务的，技术合同当事人在合同中约定了保密义务的，技术合同当事人在合同中约定了保密义务的，技术合同当事人在合同中约定了保密义务的，技术合同登记机构应当保守有关技术秘密，维护当事人的登记机构应当保守有关技术秘密，维护当事人的登记机构应当保守有关技术秘密，维护当事人的登记机构应当
27、保守有关技术秘密，维护当事人的合法权益。合法权益。合法权益。合法权益。泄露国家秘密的，按照国家有关规定追究其负泄露国家秘密的，按照国家有关规定追究其负泄露国家秘密的，按照国家有关规定追究其负泄露国家秘密的，按照国家有关规定追究其负责人和直接负责人员的法律责任；泄露技术合同责人和直接负责人员的法律责任；泄露技术合同责人和直接负责人员的法律责任；泄露技术合同责人和直接负责人员的法律责任；泄露技术合同约定的技术秘密，给当事人造成损失的，应当承约定的技术秘密，给当事人造成损失的，应当承约定的技术秘密，给当事人造成损失的，应当承约定的技术秘密，给当事人造成损失的，应当承担相应的法律责任。担相应的法律责任
28、。担相应的法律责任。担相应的法律责任。*对登记人员的监管对登记人员的监管1 1 1 1.认定登记人员的条件认定登记人员的条件认定登记人员的条件认定登记人员的条件政治条件：忠于职守、廉洁公正、文明服务，正政治条件：忠于职守、廉洁公正、文明服务，正政治条件：忠于职守、廉洁公正、文明服务，正政治条件：忠于职守、廉洁公正、文明服务，正确执行法律、法规和政策，严格遵守各项制度，确执行法律、法规和政策，严格遵守各项制度，确执行法律、法规和政策，严格遵守各项制度，确执行法律、法规和政策，严格遵守各项制度，全面履行岗位职责，提高工作质量和效率。全面履行岗位职责，提高工作质量和效率。全面履行岗位职责，提高工作质
29、量和效率。全面履行岗位职责，提高工作质量和效率。业务条件：具有大、中专以上学历或中级以上技业务条件：具有大、中专以上学历或中级以上技业务条件：具有大、中专以上学历或中级以上技业务条件：具有大、中专以上学历或中级以上技术职称，掌握较广泛的专业技术知识和有关法律术职称，掌握较广泛的专业技术知识和有关法律术职称，掌握较广泛的专业技术知识和有关法律术职称，掌握较广泛的专业技术知识和有关法律知识，具有相当的政策水平和良好的职业道德。知识，具有相当的政策水平和良好的职业道德。知识，具有相当的政策水平和良好的职业道德。知识，具有相当的政策水平和良好的职业道德。*对登记人员的监管对登记人员的监管2 2 2 2
30、.认定登记人员的基本职责认定登记人员的基本职责认定登记人员的基本职责认定登记人员的基本职责 -受理技术合同的认定登记申请；受理技术合同的认定登记申请；受理技术合同的认定登记申请；受理技术合同的认定登记申请；-依法认定技术合同；依法认定技术合同；依法认定技术合同；依法认定技术合同；-办理技术合同认定登记手续，核定技术性收入办理技术合同认定登记手续，核定技术性收入办理技术合同认定登记手续，核定技术性收入办理技术合同认定登记手续，核定技术性收入和奖酬金额；和奖酬金额；和奖酬金额；和奖酬金额；-进行技术合同的统计和分析工作；进行技术合同的统计和分析工作；进行技术合同的统计和分析工作；进行技术合同的统计
31、和分析工作；-指导当事人订立技术合同和跟踪调查技术合同指导当事人订立技术合同和跟踪调查技术合同指导当事人订立技术合同和跟踪调查技术合同指导当事人订立技术合同和跟踪调查技术合同履行情况等。履行情况等。履行情况等。履行情况等。*对登记人员的监管对登记人员的监管3 3 3 3.认定登记人员的资格要求认定登记人员的资格要求认定登记人员的资格要求认定登记人员的资格要求技技技技术术术术合合合合同同同同认认认认定定定定登登登登记记记记人人人人员员员员必必必必须须须须经经经经过过过过培培培培训训训训、考考考考核核核核，取取取取得得得得技技技技术术术术合合合合同同同同登登登登记记记记员员员员证证证证后后后后，方
32、方方方能能能能从从从从事事事事技技技技术术术术合合合合同同同同登记工作。登记工作。登记工作。登记工作。4.4.4.4.建建建建立立立立健健健健全全全全技技技技术术术术合合合合同同同同登登登登记记记记人人人人员员员员岗岗岗岗位位位位责责责责任任任任制制制制，加加加加强强强强对技术合同登记人员的业务培训和考核。对技术合同登记人员的业务培训和考核。对技术合同登记人员的业务培训和考核。对技术合同登记人员的业务培训和考核。*技术合同认定规则技术合同认定规则一、一般规则一、一般规则申请认定登记的技术合同，其标的范围不受行申请认定登记的技术合同，其标的范围不受行申请认定登记的技术合同，其标的范围不受行申请认
33、定登记的技术合同，其标的范围不受行业、专业和科技领域限制。业、专业和科技领域限制。业、专业和科技领域限制。业、专业和科技领域限制。承担国家科技计划项目的技术合同需附有有关计承担国家科技计划项目的技术合同需附有有关计承担国家科技计划项目的技术合同需附有有关计承担国家科技计划项目的技术合同需附有有关计划主管部门或者项目执行部门的批准文件。划主管部门或者项目执行部门的批准文件。划主管部门或者项目执行部门的批准文件。划主管部门或者项目执行部门的批准文件。申请认定登记的技术合同，其技术标的或内容申请认定登记的技术合同，其技术标的或内容申请认定登记的技术合同，其技术标的或内容申请认定登记的技术合同，其技术
34、标的或内容不得违反国家有关法律法规的强制性规定和限制不得违反国家有关法律法规的强制性规定和限制不得违反国家有关法律法规的强制性规定和限制不得违反国家有关法律法规的强制性规定和限制性要求。性要求。性要求。性要求。*申请认定登记的技术合同应当是依法已经生申请认定登记的技术合同应当是依法已经生申请认定登记的技术合同应当是依法已经生申请认定登记的技术合同应当是依法已经生效的合同。效的合同。效的合同。效的合同。法人、其他组织的内部职能机构或课题组订法人、其他组织的内部职能机构或课题组订法人、其他组织的内部职能机构或课题组订法人、其他组织的内部职能机构或课题组订立的技术合同申请认定登记的，应当在申请认立的
35、技术合同申请认定登记的，应当在申请认立的技术合同申请认定登记的，应当在申请认立的技术合同申请认定登记的，应当在申请认定登记时提交其法定代表人或组织负责人的书定登记时提交其法定代表人或组织负责人的书定登记时提交其法定代表人或组织负责人的书定登记时提交其法定代表人或组织负责人的书面授权证明。面授权证明。面授权证明。面授权证明。*申办人需提交的材料申办人需提交的材料申办人需提交的材料申办人需提交的材料 经生效合同的真实完整的中文书面合同正经生效合同的真实完整的中文书面合同正经生效合同的真实完整的中文书面合同正经生效合同的真实完整的中文书面合同正 本本本本文本及相关附件。文本及相关附件。文本及相关附件
36、。文本及相关附件。技术合同认定规则技术合同认定规则技术合同认定规则技术合同认定规则中要求申办人出具的其中要求申办人出具的其中要求申办人出具的其中要求申办人出具的其它文件，材料。它文件，材料。它文件，材料。它文件，材料。*合同文本合同文本合同文本合同文本中文完整的合同文本一式两份以上，字迹清楚，中文完整的合同文本一式两份以上，字迹清楚，中文完整的合同文本一式两份以上，字迹清楚，中文完整的合同文本一式两份以上，字迹清楚，签字盖章完整有效；签字盖章完整有效；签字盖章完整有效；签字盖章完整有效；合同复印件应一律用合同复印件应一律用合同复印件应一律用合同复印件应一律用A4A4A4A4纸，盖章并附说明；纸
37、，盖章并附说明；纸，盖章并附说明；纸，盖章并附说明；需采用示范文本或符合需采用示范文本或符合需采用示范文本或符合需采用示范文本或符合合同法合同法合同法合同法的其他文本；的其他文本；的其他文本；的其他文本；以数据电文形式订立的技术合同，当事人申请认以数据电文形式订立的技术合同，当事人申请认以数据电文形式订立的技术合同，当事人申请认以数据电文形式订立的技术合同，当事人申请认定登记的，应当出具纸介形式的合同文本。定登记的，应当出具纸介形式的合同文本。定登记的，应当出具纸介形式的合同文本。定登记的，应当出具纸介形式的合同文本。*提交相关证明提交相关证明提交相关证明提交相关证明法人、其它组织的内部职能机
38、构或课题组订立的合法人、其它组织的内部职能机构或课题组订立的合法人、其它组织的内部职能机构或课题组订立的合法人、其它组织的内部职能机构或课题组订立的合同申请认定登记的，应当提交其法定代表人或组织同申请认定登记的，应当提交其法定代表人或组织同申请认定登记的，应当提交其法定代表人或组织同申请认定登记的，应当提交其法定代表人或组织负责人的书面授权证明；负责人的书面授权证明；负责人的书面授权证明；负责人的书面授权证明；承担政府项目而订立的合同申请认定登记的，应当承担政府项目而订立的合同申请认定登记的，应当承担政府项目而订立的合同申请认定登记的，应当承担政府项目而订立的合同申请认定登记的，应当提交项目主
39、管部门的批准文件；提交项目主管部门的批准文件；提交项目主管部门的批准文件；提交项目主管部门的批准文件；技术合同标的依照国家有关规定，投产前需经有关技术合同标的依照国家有关规定，投产前需经有关技术合同标的依照国家有关规定，投产前需经有关技术合同标的依照国家有关规定，投产前需经有关部门审批或领取生产许可证的，应当提交生产许可部门审批或领取生产许可证的，应当提交生产许可部门审批或领取生产许可证的，应当提交生产许可部门审批或领取生产许可证的，应当提交生产许可证或有关批准文件；证或有关批准文件；证或有关批准文件；证或有关批准文件；个人转让技术需提交非职务发明证明；个人转让技术需提交非职务发明证明；个人转
40、让技术需提交非职务发明证明；个人转让技术需提交非职务发明证明；*由委托代理人代办合同登记的，需提供委托授由委托代理人代办合同登记的，需提供委托授由委托代理人代办合同登记的，需提供委托授由委托代理人代办合同登记的，需提供委托授权书；权书；权书；权书；标的涉及专利申请权、专利权、植物新品种权、标的涉及专利申请权、专利权、植物新品种权、标的涉及专利申请权、专利权、植物新品种权、标的涉及专利申请权、专利权、植物新品种权、计算机软件著作权、集成电路布图设计权的，计算机软件著作权、集成电路布图设计权的，计算机软件著作权、集成电路布图设计权的，计算机软件著作权、集成电路布图设计权的，当事人应当提交相应的知识
41、产权权利证书复印当事人应当提交相应的知识产权权利证书复印当事人应当提交相应的知识产权权利证书复印当事人应当提交相应的知识产权权利证书复印件；件；件；件；提供其他有关证明（保证、抵押、定金、履行提供其他有关证明（保证、抵押、定金、履行提供其他有关证明（保证、抵押、定金、履行提供其他有关证明（保证、抵押、定金、履行批准手续）；批准手续）；批准手续）；批准手续）；技术中介合同：中介资质、已成立的主合同。技术中介合同：中介资质、已成立的主合同。技术中介合同：中介资质、已成立的主合同。技术中介合同：中介资质、已成立的主合同。提交相关证明提交相关证明提交相关证明提交相关证明*二、合同认定条件二、合同认定条
42、件（一）技术开发合同（一）技术开发合同 技术开发合同技术开发合同技术开发合同技术开发合同(合作开发合作开发合作开发合作开发 委托开发委托开发委托开发委托开发)：是当事人之：是当事人之：是当事人之：是当事人之间就间就间就间就新技术新技术新技术新技术、新产品新产品、新工艺新工艺新工艺新工艺、新材料新材料新材料新材料、新品种及新品种及新品种及新品种及其系统其系统其系统其系统的研究开发所订立的合同。当事人之间就具的研究开发所订立的合同。当事人之间就具的研究开发所订立的合同。当事人之间就具的研究开发所订立的合同。当事人之间就具有产业应用价值的科技成果实施转化订立的合同参有产业应用价值的科技成果实施转化订
43、立的合同参有产业应用价值的科技成果实施转化订立的合同参有产业应用价值的科技成果实施转化订立的合同参照技术开发合同。照技术开发合同。照技术开发合同。照技术开发合同。*认定条件认定条件认定条件认定条件1.1.1.1.有明确、具体的科学研究和技术开发目标。有明确、具体的科学研究和技术开发目标。有明确、具体的科学研究和技术开发目标。有明确、具体的科学研究和技术开发目标。基础性研究和应用研究基础上有明确工业化、基础性研究和应用研究基础上有明确工业化、基础性研究和应用研究基础上有明确工业化、基础性研究和应用研究基础上有明确工业化、商业化目标和前景的科研课题。商业化目标和前景的科研课题。商业化目标和前景的科
44、研课题。商业化目标和前景的科研课题。2.2.2.2.合同标的是当事人签订合同时尚未掌握的技术合同标的是当事人签订合同时尚未掌握的技术合同标的是当事人签订合同时尚未掌握的技术合同标的是当事人签订合同时尚未掌握的技术方案。方案。方案。方案。3.3.3.3.研究开发工作及其预期成果有相应的技术创新研究开发工作及其预期成果有相应的技术创新研究开发工作及其预期成果有相应的技术创新研究开发工作及其预期成果有相应的技术创新内容。内容。内容。内容。4.4.4.4.合作开发：当事人按照约定进行投资，包括以合作开发：当事人按照约定进行投资，包括以合作开发：当事人按照约定进行投资，包括以合作开发：当事人按照约定进行
45、投资，包括以技术进行投资；分工参与研究开发工作；协作技术进行投资；分工参与研究开发工作；协作技术进行投资；分工参与研究开发工作；协作技术进行投资；分工参与研究开发工作；协作配合研究开发工作。配合研究开发工作。配合研究开发工作。配合研究开发工作。要考虑是否单独开发出完整的技术成果。要考虑是否单独开发出完整的技术成果。要考虑是否单独开发出完整的技术成果。要考虑是否单独开发出完整的技术成果。*小试、中试技术成果产业化开发项目；小试、中试技术成果产业化开发项目；小试、中试技术成果产业化开发项目；小试、中试技术成果产业化开发项目；技术改造项目；技术改造项目；技术改造项目；技术改造项目；成套技术设备和试验
46、装置的技术改进项目；成套技术设备和试验装置的技术改进项目；成套技术设备和试验装置的技术改进项目；成套技术设备和试验装置的技术改进项目；引进技术和设备消化吸收基础上的创新开发项引进技术和设备消化吸收基础上的创新开发项引进技术和设备消化吸收基础上的创新开发项引进技术和设备消化吸收基础上的创新开发项目；目；目；目；治理污染保护环境和生态项目；治理污染保护环境和生态项目；治理污染保护环境和生态项目；治理污染保护环境和生态项目；自然资源的开发利用项目自然资源的开发利用项目自然资源的开发利用项目自然资源的开发利用项目(包括植物新品种、野包括植物新品种、野包括植物新品种、野包括植物新品种、野生物种的发现及后
47、续开发生物种的发现及后续开发生物种的发现及后续开发生物种的发现及后续开发)；开发合同标的范围开发合同标的范围开发合同标的范围开发合同标的范围*开发合同标的范围开发合同标的范围开发合同标的范围开发合同标的范围信息技术的研究开发项目，包括语言系统、过信息技术的研究开发项目，包括语言系统、过信息技术的研究开发项目，包括语言系统、过信息技术的研究开发项目，包括语言系统、过程控制、管理工程、特定专家系统、计算机辅程控制、管理工程、特定专家系统、计算机辅程控制、管理工程、特定专家系统、计算机辅程控制、管理工程、特定专家系统、计算机辅助设计、计算机集成制造系统（软件复制和无助设计、计算机集成制造系统（软件复
48、制和无助设计、计算机集成制造系统（软件复制和无助设计、计算机集成制造系统（软件复制和无原创性的程序编制除外）；原创性的程序编制除外）；原创性的程序编制除外）；原创性的程序编制除外）；企业产品更新换代，建设工程中开发新设备、企业产品更新换代，建设工程中开发新设备、企业产品更新换代，建设工程中开发新设备、企业产品更新换代，建设工程中开发新设备、新材料、新结构新材料、新结构新材料、新结构新材料、新结构，理化测试新方法、新技术的理化测试新方法、新技术的理化测试新方法、新技术的理化测试新方法、新技术的开发；开发；开发；开发；其他科技成果转化项目。其他科技成果转化项目。其他科技成果转化项目。其他科技成果转
49、化项目。*下列合同不属于技术开发合同下列合同不属于技术开发合同一般设备维修、改装、常规的设计变更及其已有技术直一般设备维修、改装、常规的设计变更及其已有技术直一般设备维修、改装、常规的设计变更及其已有技术直一般设备维修、改装、常规的设计变更及其已有技术直接应用于产品生产的；接应用于产品生产的；接应用于产品生产的；接应用于产品生产的；合同标的为当事人已经掌握的技术方案；合同标的为当事人已经掌握的技术方案；合同标的为当事人已经掌握的技术方案；合同标的为当事人已经掌握的技术方案；合同合同合同合同标的技术上没有创新，标的技术上没有创新，标的技术上没有创新，标的技术上没有创新，仅为通过简单改变尺寸、参仅
50、为通过简单改变尺寸、参仅为通过简单改变尺寸、参仅为通过简单改变尺寸、参数、排列，或者现有产品改型、工艺变更、材料配方调数、排列，或者现有产品改型、工艺变更、材料配方调数、排列，或者现有产品改型、工艺变更、材料配方调数、排列，或者现有产品改型、工艺变更、材料配方调整以及技术成果的验证、测试和使用的；整以及技术成果的验证、测试和使用的；整以及技术成果的验证、测试和使用的；整以及技术成果的验证、测试和使用的；合同标的为一般检验、测试、鉴定、仿制和应用合同标的为一般检验、测试、鉴定、仿制和应用合同标的为一般检验、测试、鉴定、仿制和应用合同标的为一般检验、测试、鉴定、仿制和应用；只制定规划和工作计划；只