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1、第九章第九章 跨国公司与国际贸易跨国公司与国际贸易学习本章的目的与要求：学习本章的目的与要求：了解跨国公司的发展概况、发了解跨国公司的发展概况、发展展 动因，以及跨国公司的经营动因，以及跨国公司的经营特征；特征；了解跨国公司理论的基本内容；了解跨国公司理论的基本内容；重点了解跨国公司与国际贸易重点了解跨国公司与国际贸易之间的关系。之间的关系。第一节第一节 跨国公司概况跨国公司概况第二节第二节 跨国公司与国际贸易跨国公司与国际贸易第三节第三节 跨国公司理论研究的跨国公司理论研究的 基本内容基本内容第一节第一节 跨国公司概况跨国公司概况一、跨国公司发展概述一、跨国公司发展概述二、跨国公司迅速发展的
2、基本二、跨国公司迅速发展的基本动因动因三、跨国公司的经营特征三、跨国公司的经营特征一、跨国公司发展概述一、跨国公司发展概述（一）定义：（一）定义：跨国公司跨国公司（Transnational enterprise）是指以本国为基地，在国外拥是指以本国为基地，在国外拥有资产并从事生产经营活动的有资产并从事生产经营活动的企业。企业。跨国公司的定义国际学术界跨国公司的定义国际学术界尚未形成统一规范的定义，尚未形成统一规范的定义，众说纷纭，归纳起来有三种众说纷纭，归纳起来有三种考察角度：考察角度：即国别结构角度、经营业绩即国别结构角度、经营业绩角度、经营战略角度。角度、经营战略角度。把上述三种角度综合
3、起来考察把上述三种角度综合起来考察跨国公司是这样一种企业：跨国公司是这样一种企业：1.在若干个国家设立子公司或分在若干个国家设立子公司或分支机构从事海外生产经营活动，支机构从事海外生产经营活动，并且有一定的规模；并且有一定的规模；2.对上述子公司实行直接控制；对上述子公司实行直接控制；3.其经营战略和组织结构是全球其经营战略和组织结构是全球性的。性的。（二）跨国公司的形成与发展（二）跨国公司的形成与发展1.产业资本的国际化是跨国公司产业资本的国际化是跨国公司的形成基础；的形成基础；资本国际化的发展过程大致有资本国际化的发展过程大致有三个过程：三个过程：（1）自由资本主义阶段）自由资本主义阶段
4、其特征是商品输出，从而使其特征是商品输出，从而使 商品资本国际化；商品资本国际化；（2）垄断资本主义阶段）垄断资本主义阶段 其特征是资本输出，从而使其特征是资本输出，从而使 以借贷资本为主的货币资本以借贷资本为主的货币资本 国际化；国际化；（3）二战后，生产国际化的高）二战后，生产国际化的高度发展，推动生产资本国际化度发展，推动生产资本国际化迅猛前进；迅猛前进；其特征是其特征是生产资本输出，企业生产资本输出，企业在国外直接投入生产资本，并在国外直接投入生产资本，并控制国际生产，从而形成跨国控制国际生产，从而形成跨国公司。公司。可见，跨国公司是国际直接可见，跨国公司是国际直接投资的载体和主体，也
5、是资投资的载体和主体，也是资本国际化由流通领域发展到本国际化由流通领域发展到生产领域，即产业资本国际生产领域，即产业资本国际化的产物。化的产物。2.跨国公司的发展（略）跨国公司的发展（略）二二、跨国公司迅速发展的基本动因、跨国公司迅速发展的基本动因（一）世界科技革命和生产力发展的动因（一）世界科技革命和生产力发展的动因（二）生产和资本的集中，（二）生产和资本的集中，“过剩过剩”资本增资本增加的结果加的结果（三）国际分工的深化（三）国际分工的深化，生产和资本的国际化生产和资本的国际化（四）发达的现代交通运输和通讯信息网络（四）发达的现代交通运输和通讯信息网络（五）国家垄断资本主义的发展，各（五）
6、国家垄断资本主义的发展，各国政府扶持并鼓励跨国公司的发展国政府扶持并鼓励跨国公司的发展（六）国际市场的激烈竞争，发达国（六）国际市场的激烈竞争，发达国家政治经济发展不平衡家政治经济发展不平衡（七）二战后殖民体系瓦解，发展中（七）二战后殖民体系瓦解，发展中国家要求发展民族经济国家要求发展民族经济此外，发展中国家在二战后也此外，发展中国家在二战后也发展了自己的跨国公司，其重发展了自己的跨国公司，其重要原因是：要原因是：1.1.二战后这些国家，特别是一些二战后这些国家，特别是一些新兴工业国（地区）的民族经新兴工业国（地区）的民族经济发展很快，生产和资本集中济发展很快，生产和资本集中相应加强，开始出现
7、一些较大相应加强，开始出现一些较大型的企业；型的企业；2.2.为改变国际经济地位，增强自身势为改变国际经济地位，增强自身势力，国际鼓励大企业对外投资；力，国际鼓励大企业对外投资；3.3.为了对付发达国家新贸易保护主义为了对付发达国家新贸易保护主义而采取的对策；而采取的对策；4.4.实行进口替代战略、优化产业结构、实行进口替代战略、优化产业结构、扩大对外贸易、引进先进技术和改扩大对外贸易、引进先进技术和改善国际收入等，也促进了跨国公司善国际收入等，也促进了跨国公司的发展。的发展。三、跨国公司的经营特征三、跨国公司的经营特征（一）经营规模庞大；（一）经营规模庞大；（二）对外直接投资是向外扩张（二）
8、对外直接投资是向外扩张的重要手段；的重要手段；（三）建立内部一体化经营体系，（三）建立内部一体化经营体系，实行全球战略；实行全球战略；（四）综合型的多种经营（四）综合型的多种经营第二节第二节 跨国公司与国际贸易跨国公司与国际贸易一、跨国公司对国际贸易的影响一、跨国公司对国际贸易的影响二、跨国公司的国际贸易二、跨国公司的国际贸易三、跨国公司的内部贸易三、跨国公司的内部贸易一、跨国公司对国际贸易的影响一、跨国公司对国际贸易的影响第一，跨国公司的发展是国际第一，跨国公司的发展是国际分工深化的结果，同时促进了分工深化的结果，同时促进了国际分工的不断深化；国际分工的不断深化；第二，跨国公司对国际贸易的第
9、二，跨国公司对国际贸易的另一个特殊影响，是公司体系另一个特殊影响，是公司体系内母子公司之间、各子公司之内母子公司之间、各子公司之间的贸易，形成一种大规模的间的贸易，形成一种大规模的内部贸易；内部贸易；第三，跨国公司的子公司在东第三，跨国公司的子公司在东道国的国内市场销售产品，可道国的国内市场销售产品，可能替代部分或全部原本需从母能替代部分或全部原本需从母公司或其他子公司的进口，因公司或其他子公司的进口，因而影响国际贸易；而影响国际贸易；第四，跨国公司内部出口营销的第四，跨国公司内部出口营销的 扩大，加剧了与同类产品出口营扩大，加剧了与同类产品出口营销的其他跨国公司，及其子公司之销的其他跨国公司
10、，及其子公司之间以及与独立经营的出口商业企业间以及与独立经营的出口商业企业的竞争，迫使它们借助于银行、金的竞争，迫使它们借助于银行、金融公司的信贷支持，并要求其政府融公司的信贷支持，并要求其政府给予出口支持，促进各国政府采取给予出口支持，促进各国政府采取各种贸易保护措施和贸易保护主义各种贸易保护措施和贸易保护主义的回潮，从而对国际贸易理论和政的回潮，从而对国际贸易理论和政策产生影响。策产生影响。最后，跨国公司不仅具有雄厚最后，跨国公司不仅具有雄厚的资本，而且具有技术、信息的资本，而且具有技术、信息和管理的垄断优势。和管理的垄断优势。+二、跨国公司的国际贸易二、跨国公司的国际贸易跨国公司的国际贸
11、易分为外部跨国公司的国际贸易分为外部贸易与内部贸易两个方面；贸易与内部贸易两个方面；跨国公司的外部贸易是跨国公跨国公司的外部贸易是跨国公司之间的国际贸易，即跨国公司之间的国际贸易，即跨国公司在外部市场的进出口；司在外部市场的进出口；跨国公司的国际贸易是跨国公跨国公司的国际贸易是跨国公司外部贸易和内部贸易之和。司外部贸易和内部贸易之和。三、跨国公司的内部贸易三、跨国公司的内部贸易 跨国公司的内部贸易是指跨国跨国公司的内部贸易是指跨国公司母公司与子公司，以及子公司母公司与子公司，以及子公司与子公司之间跨越国界的公司与子公司之间跨越国界的贸易关系，是跨国公司组织系贸易关系，是跨国公司组织系统内部的产
12、品、原材料、技术统内部的产品、原材料、技术和服务等的国际间流动。和服务等的国际间流动。对跨国公司内部贸易范围的确对跨国公司内部贸易范围的确定，目前尚有争议，但比较一定，目前尚有争议，但比较一致的观点是：母公司与其拥有致的观点是：母公司与其拥有全部股权或拥有全部股权或拥有50%以上股权以上股权的子公司之间的贸易。的子公司之间的贸易。（一）跨国公司内部贸易在（一）跨国公司内部贸易在 国际贸易中的地位；国际贸易中的地位；（略）（略）（二）跨国公司内部贸易的结构（二）跨国公司内部贸易的结构跨国公司内部贸易的结构特征：跨国公司内部贸易的结构特征：1.1.部门结构；部门结构；2.2.产品结构；产品结构；3
13、.3.地区结构；地区结构；部门结构：部门结构：主要表现为高新技术产业比例较高主要表现为高新技术产业比例较高产品结构：产品结构：指销售的最终产品，有待于加工指销售的最终产品，有待于加工或组装的中间产品，以及初级产或组装的中间产品，以及初级产品在内部出口贸易产品总量中所品在内部出口贸易产品总量中所占的比例；占的比例；地区结构：地区结构：首先表现在发达国家对外贸易首先表现在发达国家对外贸易内部比率高于发展中国家；内部比率高于发展中国家；其次表现在发达国家对外贸易其次表现在发达国家对外贸易内部比率高于发展中国家对外内部比率高于发展中国家对外贸易的平均内部比率。贸易的平均内部比率。（三）跨国公司内部贸易
14、的渠道（三）跨国公司内部贸易的渠道1.母公司对其分布在国外的各子母公司对其分布在国外的各子公司出口；公司出口；2.国外子公司向母公司出口；国外子公司向母公司出口；3.国外各子公司之间的进出口；国外各子公司之间的进出口；（四）跨国公司内部贸易的特点（四）跨国公司内部贸易的特点1.1.内部贸易的利益原则和获利内部贸易的利益原则和获利动机不是以一次性交易为基础，动机不是以一次性交易为基础，而是以综合交易为基础；而是以综合交易为基础；2.2.内部贸易的交易机制是转移内部贸易的交易机制是转移价格；价格；3.内部贸易在很大程度上改变了内部贸易在很大程度上改变了 传统国际贸易的内容，创造出传统国际贸易的内容
15、，创造出一个内部化市场；一个内部化市场；4.内部贸易强化了与子公司所在内部贸易强化了与子公司所在国的直接联系；国的直接联系；5.内部贸易弱化了子公司所在国内部贸易弱化了子公司所在国对各种经济发展变动及影响的对各种经济发展变动及影响的制约权，起支配作用的是跨国制约权，起支配作用的是跨国公司。公司。（五）跨国公司内部贸易的（五）跨国公司内部贸易的发展动因发展动因实质上就是市场内部化在国实质上就是市场内部化在国际间发展的动因，即减少外际间发展的动因，即减少外部市场不完全性所造成的经部市场不完全性所造成的经营不确定性风险；营不确定性风险；比如：比如：（1）数量供应不确定）数量供应不确定（2）质量供应不
16、确定）质量供应不确定（3）不同生产工序或零部件、）不同生产工序或零部件、各个独立生产单位相互各个独立生产单位相互 协调的困难协调的困难（4）外部市场交易成本不确定）外部市场交易成本不确定（5）公司在国际市场的地位与）公司在国际市场的地位与市场份额不确定市场份额不确定（6）知识技术产品生产的风险）知识技术产品生产的风险不确定不确定（7）产品市场价格不确定等）产品市场价格不确定等上述经营不确定性的风险，上述经营不确定性的风险，来自外部市场的不完全性，来自外部市场的不完全性，因此，跨国公司在许多场合因此，跨国公司在许多场合实行市场内部化，成为内部实行市场内部化，成为内部贸易发展的根本动因。贸易发展的
17、根本动因。但是，内部贸易不可能取代但是，内部贸易不可能取代或消灭外部贸易，内部贸易或消灭外部贸易，内部贸易与外部贸易并存的格局将长与外部贸易并存的格局将长期保留。期保留。第三节第三节 跨国公司理论研究的跨国公司理论研究的 基本内容基本内容一、一、跨国公司的基本理论跨国公司的基本理论二、二、跨国公司的战略与策略跨国公司的战略与策略三、跨国公司的相关管理三、跨国公司的相关管理跨国公司的政策大体分为两类：跨国公司的政策大体分为两类：一类是发达国家对跨国公司的政策一类是发达国家对跨国公司的政策 一类是发展中国家对跨国公司政策一类是发展中国家对跨国公司政策四、各类型国家对跨国公司四、各类型国家对跨国公司的政策的政策五、发展中国家（包括中国）五、发展中国家（包括中国）的跨国公司的跨国公司研究发展中国家的跨国公司通常包研究发展中国家的跨国公司通常包括如下几个方面：括如下几个方面：1.1.发展中国家跨国公司的发展概况发展中国家跨国公司的发展概况（1 1）发展规模与速度）发展规模与速度（2 2）基本类型）基本类型（3 3）发展中国家对外直接投资的）发展中国家对外直接投资的 主要形式主要形式2.发展中国家跨国公司的动因发展中国家跨国公司的动因3.发展中国家跨国公司的优势与发展中国家跨国公司的优势与特点特点