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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题业道德与业务规范练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】D2、（2020 年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法和基金管理公司子公司管理规定的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】B3、(2017 年)通过
2、专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（）的作用。A.优化金融结构，促进了经济增长B.严格合格投资人的识别和认定C.完善了金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】C4、基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】B5、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交
3、易资金或基金份额【答案】B6、王先生投资 6 万元认购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息 10 元，其对应认购费率为 1.8%,净值为 1 元。王先生净认购金额为（）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】D7、（2016 年真题）ETF 基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（）位。A.2B.3C.5D.8【答案】D8、1990 年，（）证券交易所推出了世界上第一只 ETF 指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】C9、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品
4、。A.代销B.包销C.直销D.互联网销售【答案】C10、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】D11、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】D12、(2016
5、年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】A13、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDllB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D14、基金管理人内部控制的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、封闭式基金发售方式主要有（）。A.金额认购和证券认购B.证券认购和网上发售C.网上发售和网下发售D.网下发售和金额认购【答案】C16、下列需要基金托管人出具托管人报告
6、的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票【答案】D18、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。A.B.C.D.【答案】B19、FOF 不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（）和中国证监会认定的其他基金份额。A.债券基金B.保本基金C.分级基金D.股票基金【答案】C20、（）是指基金管理
7、人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】C21、基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.机构内控为主体D.社会监督为补充【答案】C22、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】B23、关于 ETF 和 QDII 基金，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、(2017 年)某基金管理公司拟
8、开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、下列关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。A.确保公司取得长期稳定的发展B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性C.及时、高效地配合监管部门的工作D.确保股东权益最大化【答案】D26、关于公募基金销售活动，以下合规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.10 日，5 日B.5 日，10 日C.10 日，10 日D.5 日，5 日【答案】
9、C28、（2019 年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：A.、B.、C.、D.、【答案】A29、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2012 年 3 月B.2013 年 5 月C.2012 年 6 月D.2014 年 7 月【答案】C30、()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】D31、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D
10、.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】B32、QDII 基金的净值在估值日后()内披露。A.12 个工作日B.35 个工作日C.510 个工作日D.7 个工作日【答案】A33、公募基金的招募说明书更新的频率是每（）。A.1 个月B.6 个月C.3 个月D.12 个月【答案】B34、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为（）个等级。A.1B.2C.3D.5【答案】D35、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1
11、，T+2D.T，T+1【答案】C36、（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】A37、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.内部控制大纲B.业务操作手册C.部门业务规章D.基本管理制度【答案】C38、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的
12、又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】B39、某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。A.赎回 2000 万份，申购 1500 万份，通过基金转换转出 1300 万份，转入 700 万份B.赎回 700 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份,转入 1000 万份C.赎回 1000 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份D.赎回 150
13、0 万份，申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份，转入 900 万份【答案】C40、负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】A41、以下哪项不是金融市场的主要构成要素（）。A.市场参与者B.交易场所C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】B42、基金投资人承担的义务不包括（）。A.交纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合
14、法权益的活动【答案】B43、关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是()。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费【答案】B44、下列不是 1997 年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（）。A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.法律体系健全C.大量投向了房地产、企业法人股权D.房地产市场降温
15、、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】B45、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托 基金产生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】A46、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日B.7 日C.2 周D.1 个月【答案】A47、基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。A.准确性原则B.易得性原则C.及时性原则D.公平披露原则【答案】B48、(2017 年)投资者在 T 日 15：03 申请赎回某开放式基金 1000 份，该笔赎回的确认日期为（）。A.T+2 日B.T-1 日C.T+1 日D.T 日【答案】A49、ETF 在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元.A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D50、以下哪项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（）。A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B.净资产和资本充足率符合有关规定C.设有专门的基金托管部门D.注册资本不低于 3 亿元人民币【答案】D