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1、产学研合作创新模式研究* 江苏省高校哲学社会科学研究项目(06SJB630008)黄芳，赵麟（南京工业大学 经济管理学院） 摘要：近年来，合作创新的地位日显重要，关于产学研组织行为的研究引起了广泛的关注。由于选择正确的合作创新模式是创新成功的关键，因此，本文从不同的角度理论综述了产学研合作创新模式的分类。在此基础上，对于应用博弈论来分析产学研合作中各合作主体之间的合作、非合作或委托代理关系提出了展望。关键词：产学研；合作创新；创新模式 一、引言各种类型的创新带来了各国经济的巨大发展，同时也推动了人类社会的进步。纵观世界领先企业，正是由于它们积极的推动创新，才会长胜不衰以至走到了世界企业的前列。
2、可以说，技术创新是人类财富之源，是经济增长的根本动力。技术创新可以实现产品附加价值的提高和资源耗费的降低，是提高企业竞争力的核心力量1。Lassar (1996) 认为，技术能够通过共享达到价值倍增的效应，而企业技术合作创新是实现技术共享的最有效方法之一，是企业建立持续竞争优势的可靠保障将成为许多企业技术创新的一种新模式2。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险，合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业，以合作进行研究开发(R&D)为主要形式3。当前面临
3、知识经济和技术进步的挑战，各国纷纷致力于“国家创新体系”的建设，英国学者弗里曼最早提出“国家创新体系”这一概念，这是由企业、大学、科研机构、中介机构和政府组成的。其中企业是创新的主体，大学和科研机构是创新的源头，同时提供和培养创新人才，而中介机构是沟通、推动知识流动和技术扩散的重要途径，政府则创造鼓励和引导创新的政策和法律环境4。产学研合作创新被认为是促进科技、教育和经济进步的重要手段。当前，科技经济一体化，世界各国的产学研合作正呈现模式不断创新、规模不断扩大、层次不断提高、机制更加灵活、环境更加多变的发展态势5。在市场环境复杂多变的新形势下，产学研合作效率不高甚至失败。它是多因素综合作用的结
4、果，但其中最根本的原因在于合作各方对模式选择的失误。面对国际经济竞争的挑战，探索和研究出适应目前形势下产学研合作创新的新模式，对于提高产学研合作的整体实力，推动科技与经济的紧密结合具有深远的意义。鉴于此，本文尝试对产学研合作模式从不同角度进行分类梳理，并以此为基础，对选择产学研合作模式中不同主体之间的合作、非合作或委托代理关系提出了展望，并结合江苏省的实际情况进行了简要的分析。二、创新模式的研究在当代激烈的市场竞争环境中不创新的企业必将走向衰亡，但创新战略选择失误所导致的不良创新反过来可能会加速企业衰亡的进程。因此，如何选择正确的创新战略是当代企业面临的重大问题，是涉及企业生存和发展的根本前提
5、。产学研合作的宗旨是运用市场机制，推进企业与高校、科研院所在风险共担、互利互惠、优势互补、共同发展的机制下开展合作创新，促进科技与经济的结合，提高企业的科技创新能力和学研机构的研究开发能力及成果转化能力6。产学研合作组织真正出现在1903年，以美国的Land-Grand College创办的工程实验站为标志7。随着20世纪50年代斯坦福大学工业园的创立，并成功创造了“硅谷”的经济奇迹，到世界各国大学工业园的蓬勃发展，高新技术区在经济中的带头作用，都表明产学研合作已经成为知识转换成经济最有效的途径，经济发展的必然要求8。20世纪80年代后，Rath et al.(1988)，Sumney(198
6、9)等学者通过对产学研合作中动力机制的研究，并认为产学研合作是影响国家竞争力的主要因素之一。关于产学研合作模式的研究，吉布斯(Gibbons，1994)提出现代知识的生产应由多类主体推动，以网络化的形式为主，需打破原有基础和应用研究的界限，其最大特点在于大学和企业间边界的消失9。接着曼斯菲尔德(Mansfield，1996)通过研究发现大学技术商品具有非公共性，靠近大学的企业较容易发生合作并获得技术10。自从美国硅谷的繁荣、中国亚运村的崛起，较多的学者对产学研合作组织模式进行了深入探讨，其中最具有代表性的观点就是根据三方合作的契约关系，将产学研合作分为技术转让、合作开发(包括委托开发)和共建实
7、体11。文中分别基于合作主体、目标导向和需求三种类型进行分类。2.1基于合作主体不同的产学研模式分类：产学研合作模式“政府”推动型产学研联合型“科研机构”主导型“企业”主导型大学创办经济实体大学科技园模式技术转让模式合作开发模式共建实体模式企业兼并科研机构模式科研机构自身企业化模式“大学”主导型图1 不同合作主体的产学研创新模式大学处于主导地位，在合作对象的选择、紧密程度、利益分配上都享有优势，也承担最多的风险12。企业为大学实现科技成果市场化目标提供了实践场地，政府和中介机构等组织扮演监督和引导角色，主要提供一些政策支持和知识产权保护方面的政策和法律环境。有效解决了高校科研经费不足的问题，促
8、进了科技和经济的紧密结合。这种模式不但促进了大学和科研院所的科学技术成果向现实生产力转化，而且也加速了知识信息的加工、传播与应用，缩短了科技成果商品化、产业化的过程与成本。相关研究表明，优秀大学特别是研究型大学对创新活动具有很强的引领作用，例如美国麻萨诸塞州共有1000家企业与麻省理工学院有合作联系，这些公司的全球销售额达到530亿美元13。大学处于主导地位，政府或企业将采用什么形式的激励机制委托高校进行技术攻关，它们之间的委托代理关系才会成立，这是有关委托代理的博弈分析问题，值得进一步的深入探讨。对于政府的主导地位，一般分为政府指令型和政府推动型。前者是指政府决定合作产生的收益分配方式、绩效
9、评定的法则并承担风险，企业、大学和科研院所没有生产、科研及伙伴选择的自主权。政府推动型则是由政府提供大量科研经费，政府拥有对资源分配制度和伙伴关系的确立方式等核心问题的决策权，推动产学研合作。各主体在产学研的合作过程中关系相对紧密，都是积极参与者。由于政府和企业、大学或科研机构存在信息不对称，政府发挥协调管理、评估监督的作用。政府监督需要花费成本，不监督可能导致代理方偷懒，那么政府以多大的概率监督，代理方以多大的概率偷懒，故求解它们之间监察博弈的混合策略纳什均衡具有现实意义。企业处于核心地位，在科学技术转化为生产力过程中，由企业来实现科技活动与经济活动的有机结合。在合作对象的选择、紧密程度以及
10、利益分配方面占主动，也承担最多的风险。企业同时作为科学技术的创造者和科学技术转化为生产力的创新者，既是研究的主体又是生产的主体。大学和科研院所作为积极参与的角色加入企业的研究开发，政府和其他组织扮演和在大学处于主导地位同样的角色。有利于增强企业的技术创新能力和竞争优势。企业之间的合作主要关注收益最大化及如何分配的问题，一般是按照事先商定好的契约例行分配，那么什么形式的契约才能使得利润最大化，是学者们探讨的重点。共建模式是由于合作各方在资金、人才、研发能力等方面存在势差，故在相互信任的基础上以契约的形式建立新的经济组织实体，共同参与合作开发和经营管理，形成技术一体化开发模式。合作过程中彼此地位均
11、等，严格例行契约规定的各方利益分配和风险分担制度。实际证明共建模式是其中一种合作最紧密，较有成效的模式。2.2基于目标导向的产学研合作模式分类根据李焱焱等学者在产学研合作模式分类及其选择思路一文中将基于目标导向的产学研合作模式分为如下四种类型：(1)人才培养型合作模式。又称合作教育型合作模式，这一模式是一般是由高校和企业或科研机构共同联合采用的，它们为了培养学生理论与实践相结合的能力以及能够较快面向市场、面向生产和技术开发的应用型和创新型的高素质人才。通常采取定向委培招生、订单式培养、联合办学、共建基地等合作形式。(2)研发型合作模式。这一模式通过合作主体间科学研究和技术开发的联合，加速了科技
12、成果商业化的进程，同时实现了科技与经济了有效结合，提高了企业技术创新能力。一般采用的形式有技术转让、技术咨询和技术服务；联合承担重大科研课题或工程项目；共同投入人力、物资联合建立研发实体等。(3)生产经营型合作模式。它是在市场需求的拉动下，高校或科研机构与企业联合研制满足市场需求的科技新产品，以提高企业效益。高校和科研机构一般以技术投入，也可以注入少量资金，并参与生产经营和日常管理，加深了合作主体的密度和利益共享的程度。(4)主体综合型合作模式。 在这一模式下，产学研合作各方的目的具有多向性，通过合作，达到既培养人才，又提升创新能力，同时获取最佳经济效益的目的。通常是一对多、多对多的合作。其形
13、式主要有共建高新技术开发区和大学科技园；建立松散或紧密型的教学、科研、生产联合体等。2.3基于需求的产学研合作模式分类产学研合作的需求是由市场需求牵引或政府宏观引导所产生的，因此，可以把产学研合作模式分为“市场需求牵引型”和“政府宏观引导型”两大类型来分析14。(1)市场需求牵引型合作模式，是指产学研合作各方受自身资源的限制和市场需求等内在因素的牵引，为满足技术与经济结合的需求所形成的产学研合作方式。按照技术流通和服务的形态分类，主要合作模式有技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务。(2)政府宏观引导型合作模式，政府宏观指引型合作模式是指各级政府为提升国家和地方的科技与经济的实力，加快高新技术
14、领域的发展，从而引导形成的高层次产学研合作方式。按照技术与经济结合的形态划分，通常的合作模式主要有联合科技攻关、共建工程技术中心、共建大学科技园及高新技术产业开发区。任何合作模式都是以政府主管部门的政策为导向，为高新技术一体化基地营造了一个局部优化的内外环境，主动吸引产学研合作方带项目来园区创业发展，以利于加速高新技术商品化、产业化和国际化的进程，壮大地方经济的实力。由于各种合作模式发挥的效用不同，各合作主体要结合自己的具体情况，选择合适的产学研合作模式，发挥出其最大优势。在八十年代，我国出现不少企业与高等院校和科研机构建立合作伙伴关系，因为高校是非营利组织，所以较好的解决了企业创新能力弱小问
15、题，一些企业还借助于这种“产学研合作”而进入高新技术领域。在目前产学研合作创新模式的研究，文献大多是通过实证和案例进行研究，少部分学者和专家从经济学角度建立模型对其进行理论研究，关于对各合作主体之间在什么激励机制下实现合作或例行监察、委托代理等博弈分析是值得引起学者们的关注。三、现实意义据不完全统计，我国高校及附属科研机构拥有我国70%的高新技术成果，是技术创新的重要支撑，但是长期以来形成的企业和高校分离的模式，使大量的科技成果没有完全转化为现实的生产力。随着市场经济体制的建立与完善，国家科技体制改革要求科研院所和高等院校面向经济建设，加速成果的转化和推广，使产学研合作创新成为可能。为解决科技
16、与经济结合，科技为经济建设服务，科技引导经济发展找到了有效的途径。以江苏省的产学研合作创新为例，江苏省拥有普通高等学校115所 数据来源：江苏统计年鉴-2006，高等院校属科研机构403个，政府部门属独立研究与开发机构299个 数据来源：江苏省统计局关于2005年国民经济和社会发展的统计公报。这些科研机构是江苏省相关应用研究和重要共性技术的知识生产者和人才培养基地，应该发挥对江苏企业技术创新活动的引领作用。当前江苏省面临着产业结构升级、自主创新能力提高的新形势，在省政府的指导和监察下，大学、科研院所和企业能否实施有效的合作模式，引领江苏省的合作创新活动？是否具备从事创新的必要条件？其创新绩效如
17、何？这将对江苏省的学科建设有着现实意义。从下表1可以看出，2002年至2005年，江苏省大中型工业企业的R&D经费内部支出持续增长，而且增幅较大，历年均超过40%，且支出额远高于科研院所和高校。科研院所的R&D经费内部支出额低于企业高于高等院校，2003年较上年有18%的增长，2004年的增幅不大，之后又有下降趋势。高校R&D经费内部支出额最低，在2002到2005年间也有所增长，但增幅远低于企业，除了2004年较上年增长32%以外，其余均低于15%。有以上分析可知，从合作主体的角度来看，江苏省的企业在产学研合作过程中扮演者主导角色，这一模式符合我国政策和经济发展的需要。科研机构和高校作为技术
18、创新的知识源头、知识创新的主要承担者和人才培养基地，应当加大内部经费的支出，促进科技引领经济的发展。 表1 江苏省R&D经费内部支出情况四、结论及展望总的来说，有关产学研合作创新研究国内外研究处于百家争鸣阶段，正趋向于一个完整的理论体系。关于合作创新模式的选择上许多专家和学者各抒己见，从目前的研究成果来看，产学研合作创新模式中在政府推动和监察下合作各方共建经济实体是最近几年合作创新的趋势，促进了高校、科研院所人才智力资源向企业流动，使企业真正成为技术创新的主体，实现各合作主体之间风险共担、互利互惠、优势互补、共同发展以及社会资源的最优化。产学研合作成功并有效实现科技成果的转化是关键，所以产学研
19、合作中各合作主体之间的合作关系、委托代理关系以及政府监察等经济行为选择的关系，应当引起更多专家和学者们的关注。除使用案例和实证方法外，我们还可以使用较前沿的博弈论经济分析法，通过假设参数、建模和计算机仿真，以便更形象的刻画出现实中经济行为选择模式。我国产学研联合工作虽然取得了一些成绩和经验，但还存在不少问题。例如，企业还未真正成为技术创新的主体，也未把产学研联联合作为技术创新的着力点；产学研联合的风险投资和利益分配机制还不够健全，阻碍了企业的发展步伐，且中介服务体系建设有待进步加强。为了获得高水平的研究成果，除了密切联系我国实际外，还应当紧紧把握国际研究前沿，国外一些高等院校和科研机构十分重视
20、合作创新研究，并取得了相当的成果，国际上一些著名的科研机构也一直在从事这方面的研究，国际上一些重要的学术期刊每年都发表大量合作创新的研究成果，我们应当借鉴其有益的方法和积极成果。综上所述，产学研合作创新模式作为一个日渐成熟的研究领域，日益受到企业管理理论界和实践的关注，系统深入的对企业合作创新理念和模式等进行研究，并使这些研究尽快地应用于指导企业无论在理论上还是在实践中都具启示性和有现实性。参考文献：1傅家骥等. 技术创新学M. 北京: 清华大学出版社, 1998.2Lassar, W M. Strategy and Control in Supplier Distributor Relati
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