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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷业道德与业务规范模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于资产管理特征的说法，错误的是（）。A.从参与方来看资产管理包括委托方和受托方B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理C.从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产D.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值【答案】C2、（2020 年真题）关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错
2、误的是（）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】B3、以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、基金合同的当事人包括（）。A.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人B.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人C.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人D.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人【答案】D5、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（）。A.全额赎回B.当日 10赎回C.每日 10赎回D.全额延期赎回【答案】A6、以下不属于金融市场构成要素的是（）A.外
3、部环境B.金融交易的组织方式C.市场参与者D.金融工具【答案】A7、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（）。A.在交易所上市交易B.基金份额不可变C.ETF 最早产生于加拿大D.一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数【答案】B8、（2016 年真题）关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范【答案】C9、（2016 年真题）基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向证监会提交验资报
4、告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D10、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2012 年 3 月B.2013 年 5 月C.2012 年 6 月D.2014 年 7 月【答案】C11、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息【答案】A12、基金管理人应在申购和赎回开放日前（）个工作日在至少种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A.1B.
5、3C.5D.7【答案】B13、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.超过 6 个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集【答案】D14、以下行为中不符合公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠D.基金公司通过其 AP
6、P 为客户办理基金申购、赎回业务【答案】C15、甲在担任 A 基金管理公司基金经理期间，将 A 基金管理公司的研究报告发送给在 B 基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责【答案】C16、（2016 年真题）基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】D17、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答案】C18、某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费
7、率为 0.5%。假设赎回当日基金单位净值为 1.025 元，则其可得净赎回金额为（）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.10000【答案】B19、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】D20、关于操作风险的表述，以下错误的是（）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险
8、D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险【答案】D21、除 ETF 联接基金外，FOF 投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）。A.2 年；1 亿元B.2 年；2 亿元C.1 年；1 亿元D.1 年；2 亿元【答案】C22、关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。应有助于监管者保护投资者不应被视为是对市场参与者监管工作的替代模式比较固定.可以找到广泛适用的投资者教育计划可以代替投资咨询A.、B.C.D.【答案】A23、开放式基金份额般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，转托管份额于（）日到达转入方网点，投资
9、者可于（）日起赎回该部分基金份额。A.T+0，T+1B.T+1，T+2C.T+0，T+3D.T+1，T+3【答案】B24、(2016 年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统的支持系统【答案】B25、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。A.企业B.居民C.金融机构D.政府【答案】C26、某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、关于设立管
10、理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（）。A.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 3 年没有违法记录C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 2 亿元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于 10 人【答案】D28、（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案
11、】A29、下列关于证券投资基金法赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存【答案】C30、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】C31、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.
12、5C.10D.20【答案】B32、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。A.1991 年 8 月 28 日B.2002 年 12 月 4 日C.2012 年 6 月 6 日D.2013 年 2 月 4 日【答案】C33、(2016 年)下列哪一项属于部门规章的内容（）A.公司财务B.资料档案管理C.基金会计D.岗位设置【答案】D34、某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于 2017 年 12 月 10 日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续 10 天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的
13、，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.、B.、C.、D.、【答案】D35、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C36、(2016 年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.固定比例投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】C38、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注
14、该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人【答案】A39、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C40、（）不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换【答案】D41、（2017 年真题）为了控制信息披露合规
15、性风险，基金公司可采取的措施是（）。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任【答案】B42、(2016 年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】A43、（）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。A.公
16、募基金B.私募基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】B44、关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述错误的是（）。A.不需要提交招募说明书B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议【答案】A45、（2017 年真题）下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构B.直销机构是指直接销售基金的基金公司C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构【答案】C46、当客户的利益与机构的利益
17、，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。A.优先满足从业人员个人的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足机构的利益D.优先满足客户的利益【答案】D47、IT 治理委员会中 IT 人员的比例应在（）以上。A.10B.20C.30D.80【答案】C48、QD是（）的首字母缩写。A.境外机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.合格的境内机构投资者【答案】D49、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.股东会C.董事会D.董事长【答案】A50、（2018 年真题）根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是（）。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】C