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1、基于 SWOT 分析的煤炭企业战略转型研究笪王云，王云珠（山西省社会科学院 能源经济研究所，山西 太原030006）摘要立足于新时期我国经济发展方式转变的宏观背景与基本要求，应用SWOT方法对煤炭企业转型的战略、模式和内容进行了研究，并提出相应的路径选择。关键词经济发展方式转变；煤炭企业；SWOT；转型模式中图分类号 F407.21 文献标识码A文章编号 1673-0461（2012）02-0063-042012年2月第34卷 第2期当代经济管理CONTEMPORARY ECONOMY&MANAGEMENTFeb.2012Vol.34 No.2煤炭是我国的主体能源。在今后较长的一段时期内，煤炭
2、在一次能源生产和消费结构中的比例仍将处于主导地位。煤炭企业的科学发展关系到国家能源安全和国民经济平稳快速发展。目前，在后金融危机时期，世界经济格局正在发生重大变化，世界金融体系、国际产业结构、世界能源结构、全球经济增长模式都在进行新的调整；同时国内资源环境约束不断强化，“低价工业化”的发展模式受到严峻挑战。同样，煤炭企业高投入、高消耗、高排放、低效率的传统粗放的发展模式难以为继，加快转变发展方式，推动煤炭生产和利用方式变革，大力提升煤炭企业产业技术水平和规模化水平，建立绿色、低碳为特征的煤炭循环经济体系，推动企业向低碳、绿色、节约的发展方式转变是煤炭企业转型发展的迫切任务。可见，随着国内外环境
3、发生的重大变化，以转变经济发展方式为主线，不断创新发展思路，调结构、促转型是煤炭企业长远发展的一项重大战略，也是煤炭企业实现又好又快发展的重大机遇，“转型”已经成为所有煤炭企业实现可持续发展的必然选择12。特别对于作为我国煤炭基地的山西、陕西、内蒙古而言，煤炭企业转型已成为区域重大的经济问题，甚至成为重大的政治问题、社会问题，引起了政府和社会各界的普遍关注。因此，深入研究煤炭企业转型问题，具有非常重要的意义。一、发展方式转变与煤炭企业转型党的十七大报告中提出，加快转变经济发展方式是关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务。转变经济发展方式，不仅要求突出经济领域中“数量”的变化，更要求强调和追求经济
4、运行中“质量”的提升和“结构”的优化，其鲜明特征在于注重结构调整、优化和升级，顾及发展的可持续性。“转变经济发展方式”是与转变经济增长方式既一脉相承又与时俱进的科学命题，也是新时期对经济发展规律认识的又一次飞跃，对我国经济发展方式产生重大导向作用。企业是市场经济的主体，切实加快转变经济发展方式就要求必须加快企业转型，充分发挥企业在转型中的主体作用，对于关系国家能源安全和经济发展的煤炭企业而言，尤其要有积极性和紧迫感3。在21世纪前50年内，世界能源的发展趋势仍将是化石燃料，以煤炭为主体的能源结构在相当长一段时间内不会改变，并且随着石油、天然气资源的日渐短缺和洁净煤技术的进一步发展，煤炭的重要性
5、和地位还将逐渐提升，这就决定了煤炭在一次能源中的重要地位，同时也奠定了煤炭企业在国民经济和社会发展中的基础性地位4。当前，煤炭行业作为国家基础能源行业也相继加快了转型和创新步伐，取得了一些积极的进展和成绩，但与其它行业相比仍存在着较大差距，煤炭企业规模化水平、多元化发展及产品科技含量和产品附加值还较低，煤炭循环经济体系建设刚刚起步，这与煤炭行业的能源基础地位是不相适应的，更与当前国际国内的发展形势也不相适应。因此，煤炭企业更应抓住这次“转变经济发展方式”的机遇，审视自我、转变观念、加压奋进，切实转变发展方式、推进结构优化升级的新突破，不断加快自身转型创新的步伐。二、基于SWOT的煤炭转型模式分
6、析1956年安索夫首次提出SWOT分析方法，后DOI：CNKI:13-1356/F.20120216.1322.013收稿日期：2011-10-20网络出版网址：http:/ 01:22:24 PM基金项目：2011年山西省社会科学院院级重点科研项目 山西中小企业转型发展研究（s xs kyyzd006）。作者简介：王云（1978-），男，山西平陆人，山西省社会科学院能源经济研究所副研究员，博士，研究方向为能源经济、产业经济；王云珠（1963-），女，山西五寨人，山西省社会科学院能源经济研究所研究员，研究方向为发展经济学、民营经济。63经过发展而成为一个用于环境战略分析的实用方法，这种方法就是
7、在科学的分析基础上寻求企业在经营过程中外在机遇和潜在威胁及内部优势和劣势，并以此进行战略组合，根据不同时期的情况，制定和采取相应的企业经营战略。运用上述SWOT方法对我国煤炭企业转型进行研究，从而可以确定煤炭企业科学发展和战略转型的主要模式和内容。虽然我国煤炭企业的具体情况千差万别，但都或多或少地面临转型发展中一些共性的、需要重点解决的问题5，如虽有部分煤炭企业已经走上转型的道路，但大多数煤炭企业规模偏小，技术装备水平较差，市场竞争力较弱；资源环境压力日益凸显；能够支撑煤炭企业转型发展的骨干接替产业和项目尚未形成；受税费负担和社会负担以及企业融资渠道的影响，资金严重短缺，转型资金的筹措困难极大
8、；企业制度与管理水平还有待进一步提高，转型所急需的大批高层次人才严重缺乏等。从分析结果来看，煤炭企业发展接续替代产业应坚持因地制宜、扬长避短的原则，综合考虑企业所处生命周期阶段、资源开发阶段、开发规模、区位因素和政府产业政策等因素，选择有利于形成竞争优势的产业转型模式，实现资源的优化配置和接续替代产业的协凋发展6。在转型战略选择上，对于成长期的煤炭企业应主要选择积极发展型战略和降低弱势战略；对于成熟期和衰退期的煤炭企业转型，面临着接续产业与替代产业的选择与培育，应主要选择克服威胁型战略和防卫型战略5。在转型内容上主要涉及到产业转型、循环经济、体制转型、管理创新、资产重组、跨区域开采、转型资金来
9、源、职工安置以及国际化发展等诸多方面78910（见图1）。在产业转型方面，一是通过支柱产业来带动图1SWOT模式分析图相关产业的发展，在产业链条上纵向延伸，从而来加快发展接续产业；二是提前谋划替代产业，从横向上进行拓展，寻求新的发展领域。通过对资源的禀赋情况、枯竭速度、产业依赖度、市场机遇以及政策环境等方面的综合考虑，选择合理有效的产业转型方式。在发展循环经济方面，以煤炭资源节约、废弃物高效回收与循环利用、伴生矿产资源充分利用和环境的最小程度污染为方向，不断延伸产业、产品链条，深度开发煤炭产品价值，增强煤炭企业竞争力，促使煤炭经济增长方式实现根本性转变1112。在体制转型方面，以建立“产权明晰
10、、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度为方向，将体制改革与企业的产业战略发展规划相结合，以资本重组和盘活存量为突破口，使资本逐步向支柱产业集中。在管理制度创新方面，核心内容主要是创建人力资源、生产成本、产品质量、财务、技术、产品营销和安全生产等全面的科学化、系统化管理制度，发挥内部资源配置的最大效益化。三、煤炭企业转型的路径选择依据对煤炭企业战略转型的SWOT分析以及转型内容的深入探讨，可将煤炭企业转型的途径概括为实施集团化战略、发展循环经济、制度与管理创新三大方面。王云，王云珠：基于SWOT分析的煤炭企业战略转型研究64（一）实施集团化战略煤炭企业作为资源型产业，需要大量资本、技术和
11、人才的长期投入，这种特殊性就决定了只有规模化、集团化发展，才能有效组织大型生产和标准化生产，最大限度地降低投入成本，保障安全生产正常进行，从而提高产能和资源的利用率。煤炭企业的规模化发展，不仅使得新型设备、新技术得以充分应用，还使得企业有足够的实力进行技术研发，推动煤炭技术不断进步13。同时，随着煤炭企业的发展壮大，市场集中度的进一步提升，将有效减少煤炭市场上的无序竞争，维护市场秩序，稳定煤炭价格，促进经济平稳较快发展。因此，应把发展大型的煤炭企业集团作为转型的主要途径，一是采用横向联合的方式。通过企业的重组合并，发挥产业特色、地域优势，组建跨行业、跨地区、跨所有制的大型煤炭企业集团，促进产业
12、的聚变效应和规模效应，强化企业的市场控制能力和抵御市场风险的能力。二是采用纵向联合的方式。通过兼并合作进入煤炭产业链的其他加工和经营阶段的行为14。通常情况下，大型煤炭企业可以根据自身情况，与上下游企业结成战略联盟，或者直接通过合并把上下游的外部交易转化为企业内部交易降低企业成本；同时也拉长了煤炭产业链，提高了企业的产品附加值；发展如煤电铝、煤焦化等产业链，提高煤炭企业的市场竞争力。在煤炭企业跨行业转型、发展替代产业过程中，要有所选择地发展非煤行业。要效益优先，同时兼顾产业政策和环境要求，坚持高起点、高科技、大规模、高效益，把眼光放开，以做大做强为目标，不断提高非煤产业盈利在企业总盈利中的比重
13、。（二）发展循环经济几十年来，我国煤炭企业发展走的是一条粗放开发、简易加工、低效利用的数量速度型道路，存在着高碳排放、资源浪费、资源利用率低、环境污染、生态破坏严重等诸多问题。加快发展循环经济，是推动煤炭企业从传统粗放型经济增长方式向现代集约型经济增长方式转变的根本途径，也是贯彻落实科学发展观、构建资源节约型和环境友好型和谐社会的重要举措。因此，发展循环经济是煤炭企业转型的一项重要内容，要从大处着眼、小处着手，把煤炭资源的一次性外延性开发，转变为循环闭路式开发，突出抓好煤炭开采、洗选、加工、综合利用和合理延伸产业链等五大环节，实现污染物的减量化、资源化、再利用。开采环节以提高煤炭资源回收率为主
14、，合理调整开发布局，改造现有煤炭生产技术，提高采煤机械化装备水平，优化回采工艺设计，从而有效解决回收率低、浪费严重等突出问题。在洗选环节以煤炭集中洗选为主，采用先进的洗选工艺和技术。实现脱灰、降硫和洗煤水闭路循环。加工环节推进洁净煤技术，发展型煤、喷吹煤、水煤浆、煤炭液化等煤炭高新技术产业，开发煤制甲醇和二甲醚、活性炭等深加工产品，提升科技含量和产品附加值。综合利用方面，大力开发和利用与煤炭伴生的煤层气、铝土矿、高岭土、耐火黏土、铁矾土、陶瓷黏土及稀有元素镓、锗等伴生矿产资源，充分利用矿井水，将煤矸石、洗中煤等工业固体废弃物综合利用发展新型建材产业。不断延伸产业链，纵向发展煤炭下游产品，横向发
15、展煤的衍生产品。同时，加大矿山塌陷土地复垦力度，强化生态环境综合整治。推动煤炭企业集约、绿色、综合高效发展1516。（三）制度与管理创新制度与管理创新是决策科学、运行优化、持续发展的基础。煤炭企业在转型过程中应注重制度方面的创新，善于向国内外优秀的大型煤炭企业学习，逐步建立起观念先进、决策科学、管理高效、以人为本的现代企业运作模式，对企业管理体制进行规范的公司制改造，完善现代企业制度，形成完善的符合现代企业制度和市场化经营的规范化业务流程和精细化管理制度。企业管理是任何企业都不能忽视的重要问题，管理水平是影响煤炭企业核心竞争力的重要因素，特别是随着煤炭企业转型发展，与之相适应的煤炭企业管理创新
16、也越来越发挥着重要的作用。为此，要按照科学转型的要求，借鉴国内外的先进管理经验，把传统管理方法与现代企业管理相结合，进一步优化工作流程、操作规范和岗位职责，实现管理系统由慢向快、由低向高逐步提升，形成科学的管理体系，加快与国际接轨的步伐。特别要强化人才队伍，煤炭企业转型过程中，高素质的人才起着决定性作用，是煤炭企业加快转变经济发展方式的人力资源保障。要根据煤炭企业转型发展的需求，超前培养和引进不同类型、不同专业、不同层次的专业人才，加快建设高级经营管理人才、高层次技术人才、高技能人才三支队伍，为企业转型发展提供有力的人才储备保障。要建立有利于优秀人才脱颖而出、充分施展才能的选拔任用机制、完善的
17、激励机制，形成人尽其才、人才辈出的良好局面和人才竞争比较优势，真正做到人才立企、人才强企。同时也要注重现有职工安置工作，要加大教育培训力度，推进岗位技能培训，全面提升职工整体素质，力争大多数职工王云，王云珠：基于SWOT分析的煤炭企业战略转型研究65参考文献1董洪光.对我国煤炭企业转型的战略思考J.陕西煤炭，2007（6）：91-92.2战彦岭.国有煤炭企业产业转型的障碍、模式及对策研究J.煤炭经济研究，2007（8）：25-26.3李烨.基于可持续发展的资源型企业产业转型模式选择J.资源与产业，2009（4）：2-3.4刘宝华，段静.资源枯竭型城市产业结构调整与转型研究J.煤炭技术，2008
18、，27（6）：1-35杨志刚.国有煤炭企业产业转型后的发展战略调整J.河北煤炭，2007（6）：45-46.6何云，李新春.企业跨地域扩张战略的初步研究J.管理世界，2000（6）：106-114.7张宾，张风武.我国煤炭资源型城市产业转型研究J.商业经济，2007（5）：5-6.8代宏坤.企业转型研究进展J.生产力研究，2008（8）：155-157.9文先明，贺正楚.资源型企业发展战略研究M.长沙：湖南人民出版社，2006.10乔桂支，余有征.中国企业资产重组的理论与实务M.上海：上海人民出版社，1998.11黄娟，等.资源型企业可持续发展战略研究M.北京：地质出版社，2005.12牛克洪
19、.中国煤炭大集团建设探索M.北京：企业管理出版社，2006.13张青.煤炭企业集团发展与战略研究M.徐州：中国矿业大学出版社，2002.14淮蔚.山西煤炭产业转型发展研究D.山西财经大学硕士毕业论文，2011.15彭致圭.山西煤炭经济发展战略M.北京：煤炭工业出版社，1999.16张宏娟.提升山西煤炭产业竞争力的几点建议J.山西焦煤科技，2009（4）.The Strategic Research of the Coal Business TransformationBased on SWOT AnalysisWang Yun，Wang Yunzhu（Shanxi Academyof Soci
20、al Science，Taiyuan030006，China）Abstract：Based on the macroeconomic background and basic requirements of Chinas economic development mode shift in new era,the paperstudies the strategy,pattern and content oftransformation of coal enterprises by using the SWOT analysis method and business transformati
21、onmodel,and puts forward the corresponding routing.Key words：economic development mode shift；coal enterprises；SWOT；transformation model（责任编辑：张改兰）王云，王云珠：基于SWOT分析的煤炭企业战略转型研究达到转岗要求。四、对策建议煤炭企业转型战略的选择必须从实际出发，既要立足于现实基础，也要着眼于未来发展。从企业自身产业的发展现状出发，综合考虑其所在区域的地理优势、资源开发利用阶段、当地经济社会发展情况以及国家相关政策等，科学选择和制定有利于形成核心竞争力的
22、企业转型战略，其中，尤其要注意差异化转移战略的运用，因地制宜、因时制宜的采取不同的转型策略。对于位于资源赋存、地理区位比较好的煤炭企业，应充分发挥好原来的产业优势，以资源采掘业为基础，通过纵向延伸和横向延伸发展第二产业，如煤炭洗选、煤化工、发电、新型建材、煤机装备制造、电子信息等新型产业；对于位于边远乡村或郊区的煤炭企业，通过矿区植被覆盖和土地复垦工程的实施，以现代农业为切入点，逐步由资源开采业向农业产业化转移，大力发展农产品加工业、畜牧养殖业、以及农业种植、观光旅游等产业，以工带农实现工农贸一体化转型；对于位于人口密集、经济发达、文化繁荣区域的煤炭企业，应从资源采掘业向第三产业进军，大力发展
23、旅游文化、现代物流商贸、金融服务、餐饮娱乐、社区服务以及房地产开发等产业。煤炭企业的转型是一项政策性强、涉及面广的系统工程，它不仅关系到企业今后的发展方向，同时也关系到当地经济社会的稳定以及和谐社会的构建，当地相关政府部门应给予大力的政策支持，将煤炭企业的转型与城市的整体发展统筹规划，通过制定相对倾斜的政策、推出招商引资项目等各种措施，为煤炭企业寻求战略投资合作伙伴、减少转型成本创造条件，这不仅有利于煤炭企业顺利转产、有效解决职工就业，还能为当地城市的发展做出新的贡献。煤炭企业转型问题是所有煤炭企业发展中所必须要面对的问题，只要企业未雨绸缪、提前谋划，选择有效的途径，采取有效的措施，积极争取当地政府部门的支持，就一定能够顺利地实现企业转型和科学发展。66