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1、!#$!科学学与科学技术管理科技管理天津市高等学校#$%活动产出的现状分析及相关对策!天津大学管理学院秦旭陈士俊刘文鹏摘要：随着社会经济的发展，高等学校的#$%活动已经成为一个国家发展#$%事业不可忽视的重要力量。文章首先分析了天津市高等学校#$%活动产出的特点与现状，进而研究了相关的障碍性因素，对天津市高等学校#$%活动未来的发展提出了对策与建议。关键词：国家创新体系；#$%活动；激励机制中图分类号：&!文献标识码：(文章编号：)*+*!),*-)+!+!在国家创新体系中，高等学校作为知识创新系统和知识传播系统核心部分，承担着知识的生产、传播、转移及人才培养的功能和任务。随着社会经济的发展，
2、高等教育直接参与科技知识和科技新成果的创造，已经成为一个国家发展#$%事业不可忽视的重要力量。尤其是在当前科技资源有限，配置不甚合理，而又迫切要求产出与效果的情况下，研究#$%活动的产出特点与规律就显得十分重要。本文的目的主要是分析#$%活动的产出成效，对从中得出有关的数据信息进行比较与分析，为制定各项工作方针，调整和修订各项科技激励措施，改进#$%活动管理提供科学的决策依据。一、天津市高等学校#$%活动产出特点分析./高校与其他科研机构及企业进行#$%活动的目的不同从高等院校的学科论文和科技专著数量和质量都大大领先于其它部门可以看出，高校#$%活动的主要目的，是为了创造新的科技知识所进行的独
3、创性研究，具体表现为透过现象揭示本质和规律；专业领域的基础研究与扩展；以及培养具有创新性研究能力的各类人才。比较而言，其他独立科研机构和企业的#$%活动，主要侧重于实验和开发研究领域以及具有实用价值且可以产生经济效益的应用成果。因此，这些机构和部门在技术转让、专利申请以及专利授权方面的数量都远远高于高校。*/一般高校与重点高校在#$%活动产出数量上存在较大差异从科技成果的大小、技术转化的效果、专利申请的数量以及科技成果奖励的数量等比较来看，天津市各高等院校在#$%活动中所做的贡献并不平均。两所国家直属重点高校 天津大学和南开大学处于绝对领先地位。这两所大学在以上各指标中所做的贡献占据了天津市全
4、部高校#$%成果产出数量的绝大部分，其科研活动水平也基本上可以代表着天津市的科研活动水平。其它高校之所以与重点学校存在较大差距，主要原因在于)01232.245 6/7/$829:.5&/,);-/1:=9+?:A=:B 3:1C2ADE2DA/82F214 GHIDA:II#:FD:J5 K/)L 0HA295#M:1%/,);N-5 3:01I?:1HI 699HADOPQ=D2.62?D2.2A4 0HM.D=RDB:5 3:(9:1D=2A 01I?:=/)K Q2S5 T/,);)-5 01D=:I5 UH2.DO 2A4 J V2?2A:I:2A4 G1DDI3 69?2AD:I
5、T2A2C:GHO:1 QH?.D:1#:.2DAI5629M1D4C:P 629M1D4C:WADF:1IDO 01:II/);Q?:A4:15,);-5 T2SDAC SAJ.:4C:3:M2IDI B 2 4O+A29D=3:1O B BD195 Q12:CD=T2A2C:9:A VH1A2.5 X./)L,JDA:1 I?:=D2.DIIH:-/*YDA:15 Q/,);KL-5 7AJ.:4C:2A4=9?:A=:2I I12+:CD=2II:I/ZA%/:=:5 9?:DDF:=32.:AC:/629M1D4C:5 T(P G2.DAC:1/（收稿日期*+L+*）（责任编辑殷得民）
6、!#$!科学学与科学技术管理科技管理#$年#%年#&年#年(年合计（项目数）&)&#*!*按项目来源分主管部门*#!)!(*!*)!()国家计委、科委(&$#$%($国务院生产办公室+(+国家自然科学基金*#*!%*)*&)*)#国务院其他部门$%!$#(&)省、市、自治区$*%)$%(!%()%$&企事业单位委托!$)$#$%!$*&($国际合作*&*)*自选)!%!$&!*!&!(其它%*&*#(!$(#$年#%年#&年#年(年合同数（项）&%$&%&!$*合同金额（千元）&#%&#$#)*)*&#(当年实际收入（千元）$*($%(%&%($#!%*%#$年#%年#&年#年(年申请数（项）
7、+$(&)*授权数（项）+*%!$#$年#%年#&年#年(年合计&)&*%(!国家自然科学奖+国家发明奖(国家科技进步奖!国务院各部门科技进步奖*&!省、自治区、直辖市科技进步奖!)%$(&(&!#$年#%年#&年#年(年出版科技著作部数（部）)$(%)*#%字数（千字）!*!&!)#)$)!*&!#(#&*发表学术论文（篇）)$)*%$)&$#!%$(&三大检索收录论文数（篇）%)%#$(鉴定成果（项）)&(!(*!表)高等院校（理、工、农、医类）科技成果情况表（#$,(）#$年#%年#&年#年(年科技项目+-$&.(-&*.$-)*.(-.技术转让合同数+-&!.*-!.-*(.!#*-)
8、#.合同金额+(-($.$-*.!-($.)-%$.当年实际收入+-!.(-!(.*-&$.$-$.专利申请数+!-$%.)-#.授权数+*-).+$-%$.科技成果奖励+!(-!.+%-&*.)*-(.+&-.科技成果出版科技著作（字数）+!-%!+)#-$.!-.*!-&$.发表学术论文+*-!(&-(#.$-)#.-&*.三大检索收录论文数+(-&.鉴定成果+-(#.#-!(.+-).*-(.表$高等院校（理、工、农、医类）/01 产出各项指标增长率情况表（#$,(）这些院校在人员结构和素质、经费投入、学科建设以及发展定位上的相对不足。*-两所重点高校在/01 活动中研究的侧重点不同对比
9、天津大学和南开大学这两所重点高校，它们也并不是在各方面都齐头并进，而是在各自的优势领域保持着领先地位。以学科成果情况为例，南开大学被234 检索的论文数量要远远大于天津大学（&$：&）；而从被 54 检索的论文数量来看，天津大学被检索的论文数量又大大超出南开大学（(：%(）。在技术转让方面，从签定的合同数量到合同收入，两所大学最近几年里都有相互超过对方的表现。由此说明，天津大学和南开大学分别在应用研究领域和基础研究领域保持着各自强劲的优势。二、天津市高等学校/01 活动的产出分析-数据处理与分析表 高等院校（理、工、农、医类）科技项目情况表（#$,(）表 高等院校（理、工、农、医类）技术转让情
10、况表（#$,(）表*高等院校（理、工、农、医类）专利情况表（#$,(）表!高等院校（理、工、农、医类）科技成果奖励情况表（#$,(）-结论（）科技项目情况由表 至表$可以看出。科技项目的总数在#$,(年间呈增长趋势，但增长幅度起伏不定，例如在#&,#年，增长率为$-)*.，而在#,(年，增长率仅为(-.。另外，从项目来源看，重量级的项目太少，企事业单位委托项目总数增长较快，而国家计委、科委的项目却少之甚少，徘徊不前，这说明天津市高等学校/01 水平还相对较低，实力比较薄弱。此外，自选项目基本呈!#$!科学学与科学技术管理科技管理下降趋势。（）专利情况专利情况可以反映高校知识产权的拥有程度，表明
11、高校#$%活动的能力。由已经统计的专利数据（&()*）显示，专利申请数与授权数逐年上升，但授权数占申请数的比例却起伏较大。这说明高科技含量的技术成果比例较少，#$%活动成果数量增长较快，而质量增长不成比例。（+）出版科技著作、发表科技论文情况科技投入的最终目的是产出好的科研成果，服务于社会。除去*年，从&,)&四年间的统计结果可以看出，每年出版的科技著作变化不是很大的，如表-所示。发表的学术论文，总体变化趋势是上升的，平均每年以!./的比例增加，而被三大检索收录的论文，虽然在数量上有所增加（&0 年发表 0-篇，*年发表,*篇），但占论文发表的比例上却没有增加（&0 年占当年论文发表的&+.!
12、/，而*年占当年论文发表的&.,/）。（!）鉴定成果，获奖情况鉴定成果近几年来呈下降的趋势，如表-所示，这与国家不鼓励鉴定，以便节省开支的科技政策有关。从获奖情况分析，几年来，天津市高校科技成果获国家级奖励比较少，尤其是国家自然科学奖，五年来仅有+项获奖，国家发明奖与国家科技进步奖也少之甚少。这说明天津市高等学校#$%活动中的基础研究活动的比重还比较低，比较薄弱，虽然从事基础研究工作的#$%人员不少，但在国内外有较大影响的学科领域还是凤毛麟角。（-）科技成果转让情况科技成果转让的情况相对较好，转让项目的数量及金额呈上升趋势，如表 所示。究其原因，其一是越来越多的科技人员已经意识到，要想把科学技
13、术转化为生产力，最佳的途径是走校企联合、共同研制开发的道路，而那些关起门来在实验室里搞出来的研究，由于缺乏针对性，其生命活力越发苍白，转化的数量与质量当然难如人意；其二就是学校科技政策越来越宽松，激励机制不断加强与完善，从事科技转化的人员积极性不断提高，这些都直接对科技成果的转让起到了促进的作用。三、影响天津市高校#$%活动产出的障碍性因素分析从以上数据分析可以看出，近几年天津市高等学校#$%活动确实取得了令人瞩目的业绩，但仍然存在一些障碍性因素，具体表现在以下几个方面：1.科研选题缺乏科学性与针对性虽然近几年科技经费的投入连年增长，但并未相应的出现科技成果在数量和质量上的较大幅度的跃升。不能
14、否认，主要的因素恐怕应从科研本身去找。如果投入的人力、经费和课题较多，而科研成果的质量和水平却不高，向生产力的转化也迟缓乏力，甚至根本没有，这只能说明在科研选题上还缺少针对性和目的性。究其原因，这主要是因为高校在一定程度上还延续了过去计划经济体制下，由国家统筹的意识，因此造成一大批具有实际应用开发意义的研究项目搁浅，使得#$%活动与市场实际需求严重脱轨，这对于人力、财力和时间都是极大的浪费。.精品成果少这主要表现在发表高质量的论文数量不够多，获得国家级奖励的成果则更为缺少，能形成规模生产，具有广阔的市场前景的项目与实际鉴定完成的比例还非常低。这与逐年增加的科技投入也是不相称的。在目前迫切需要提
15、高科研成果的创新性和质量水平，而科研经费又很难迅速增加的情况下，集中有限财力，力求弹无虚发，应该是我们的指导思想，低水平、重复性的劳动则应予避免，而这又对信息跟踪、精品意识和攻坚意识提出了更高的要求。+.科技政策、管理机制中缺乏激励机制和灵活性高等学校领导的科技意识、创新意识以及管理人员的素质直按影响着一个学校#$%活动发展的方向和速度。正如前面所说，科研成果转化率低，除了成果本身的实用价值不足以外，另一个非常重要的原因是学校本身对科技成果转化重视不够。尽管国家有关的科技政策一再放宽，但学校的管理模式及其侧重点还没有适时的调整和回应。学校领导层也并非没有意识到成果转化的重要性，口头上也时常宣传
16、，但在付诸实施上却着力不多，!#$!科学学与科学技术管理科技管理主要精力大多放在了如何立项上，并以此作为衡量工作业绩的尺度；对一些积极从事转让、开发的科技人员非但缺少相应的政策鼓励，还被某些人视为不务正业。在职称评定、评奖等方面单纯看重论文的发表和项目的完成水平，至于该项目是否具有或实现了它的应用价值，却置之不论。这些都是目前我市高校科研管理普遍存在的薄弱环节。再加上政策上缺少鼓励、宽松的机制，一些科研人员在经济利益的驱动下，暗地研究，私自转让，结果造成个人受益、学校受损的情况。因此，科学的管理制度，正确灵活的科技政策可以从另一个角度对#$%活动的发展产生强劲的促进作用。四、提高天津市高校#$
17、%活动的产出及效果的相关对策与建议&适当调整学科结构，养基础、促应用、重开发不同类型的院校应根据本学校的学科特点和条件，正确评估自身的#$%活动发展状况，合理地确定学校科研的发展方向和发展策略。规模较大、实力较强的高校一方面要充分发挥本校的学科优势，确保支持一支稳定的有潜力的基础研究梯队，使其保持并发展在国内外的竞争力，不断提高学校的学术地位；另一方面，高校的科技工作要想有较大的突破，不能单从纵向争取科技经费。随着市场经济结构的不断完善和发展，高校的#$%工作倘若还是完全依赖国家的支持，就必然会使其发展受到限制。高校想在纵向经费上有大幅的增长是比较困难的。有资料表明，我国在()()年将实现完全
18、的社会主义市场经济，高校必须及时地适应社会的发展趋势才能生存，因此，在市场经济建立的初期，高校必须积极寻求与社会建立广泛的联系，利用自身的知识优势服务于社会。扩大自己的影响，在高校与社会之间建立一种良性互动的关系。对于一些规模较小的学校，应适当精简竞争力较弱的基础研究队伍，鼓励广大科技人员各施所长，大力开展应用、开发研究，直接为经济建设服务。(转变观念，制定灵活、可行的科技政策，并从管理机制上加以规范落实从现状来看，我们对#$%研究的意义还缺乏深刻的理解，或者说即使在理论上有所理解，在落实上也远远不够。此种状况的改变需要高校内部上至领导，下至每个科技人员能够知行合一，增强科研的针对性 这已经是
19、一个相当紧迫的任务。我们可以根据学校的实力建立相应的科研奖励基金、科研发展风险基金等，创造宽松的政策环境，让广大科技人员认识到从事应用开发与基础研究同样需要创造性的劳动，鼓励他们根据自己的优势，大胆从事具有前沿性、风险性的科技创新研究。同时，还应该促使他们根据社会发展的趋势和格局，不断调整自己的科技工作方向、重塑自己的角色，因为未来的科技人才不仅要有扎实的专业知识和出色的研究能力，还应具有相应的组织、协调、管理能力，能够充分展示自己的成果，以得到社会的认可和采用，这一点也是绝对不能忽视的。否则，科学研究就会失去它真正的意义。积极与企业开展横向联合，建立“双赢”机制产学研合作是指产学研三方以科学
20、研究和技术开发为“接口”，以促进科技与经济有效结合、提高企业技术创新能力、加速科技成果的转化为目标而进行的合作。通过产学研联合可以使高等院校及时了解企业所需，使#$%活动更有针对性，以市场为导向，及时满足经济发展的需要，有利于加强科技成果的转化。因此，应尽快在互惠互利的条件下建立一套双向参与、优势互补的“双赢”运行机制。具体合作形式包括：!产学研三方联合承担重大科研课题或大型工程项目，联合开发新技术、新产品或高校接受企业委托研究项目。产学研共建研究开发实体，包括联建实验室、研究所、技术开发中心、工程研究中心、产学研合作示范中心、中试基地等。#产学研共建大学科技园。这样做对于解决科技与经济结合部的“瓶颈”问题，加速科技成果产业化是一个十分有效的途径。参考文献*天津科学技术统计年鉴（*+,-()）天津市科学技术委员会(王平心，韩英等 高校内部各院所科研产出评价研究 情报杂志，*+（(）夏锦文，江水法 *+!-*+,年全国高校若干科技活动产出指标的量化研究 科研管理，*+.（,）/收稿日期()(0)1 0*2（责任编辑殷得民）