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1、第卷第期年月辽东学院学报社会科学版目冶又沈【经济与管理研究】综合评价棋裂权重确欠方法月开究李因果,李新春德州学院经济管理系,山东德州中国矿业大学 管理学院,江苏徐州摘要目前,众多学者对信息化、城市化、项目选优等进行评价时习惯上采用单一的主观斌权或客观曦权方法,主观峨权和客观斌权结合评价无疑将会提离评价结果的可命性。实践表明在对煤炭资西型城市城市化评价时,采用局部权盆法取得了良好的评价结果。关健词评价模型主观权 重客观权重中图分类号尺文献标志码文章编号翻为州拓一、前言目前,国内学者在区域信息化评价、城市竞争力、区域生态环境评价等方面做了诸多评价 性研究。但是众多学者在建立评价指标体系后,一般采用
2、形如嵘二互“的多因素加权平 均模型。模型中二、,二为常权向量,对于的确定,一般仅采用单一的主观赋权或单一的客观赋权方法,而缺乏两者的有效组合。如苏君华、孙建军利用因子分析法对全国及各省市信息化水平 的测度,李新春、彭红军、赵晶对煤炭资源型城市发展对策研究题,龙如银、何颜对矿业城 市综合 实力的评价利用 了 主成分分 析,李文博、郑文哲则在对我国农业科技园区效益评价中使用了神经网络方法伙昊剑琳、朱宁利用模糊综合 评价法研究了城 市核心竞 争力。但是,基于这种单一赋权的研究普遍存在着评价结果与现实相差异 的矛盾问题。主观赋权法是一种定性分析方法,它基于决策者主观偏好或经验给出指标权重。优点是体现了
3、决策者的经验判断,权重的确定一般符合现实。缺点是权重的确定与评价指标的数字特征无关,权重仅是对评价指标反映内容的重要程度在主观上的判断,没有考虑评价指标间的内在联 系无法显示评价指标的重要程度随时间的渐变性,因素的影响是动态变化的,权数也应该随各因素贡献度不同而有所变化。客观赋权法是一种定量分析方法,它基于指标数据信息,通过建立一定的数理推导计算出权重系数。如主成分分析法、变异 系数法、嫡权系数法、局部变权法等。其优点是有效地传递了评价指标的数据信息与差别,缺点是仅仅以数据说话,忽视了决策者的知识与经验等主观偏好信息,把指标的重要性同等化了,有时会出现权重系数不合理的现象。评价指标权重确定的恰
4、当与否直接决定了评价结果的准确性,对不同的评价目标来讲,采取适宜的评价方法是评价结果是否可信的关键,而将主观赋权和客观斌权结合在一起进行评价无疑将会提高评价结果的可信性。二、主、客观变权综合评价模型形如叭二冬“,其中,认收稿日期一一基金项目国家社会科学基金资助项目江苏省高校哲学社会科学基金项目作者简介李因果一,男,山东新泰人,经济学硕士,德州学院经济管理系经济研究所讲师,研究方向信息化、聚集经济与城市经济增长李新春均一,男,山西朔州人,工学博士,管理学博士后,中国矿业大学经济与管理复杂性研究所副所长,管理学院教授,硕士生导师,主要研究方向城市经济系统复杂性、物流与供应链管理。一第期李因果,李新
5、春综合评价模型权重确定方 法研究为综合评价值,幼为主观权重,为客观权重,它随着取值的变化而变化,我们称此类评价模型为主、客观变权综合评价模型。下面探讨几种常用的主、客观权重确定方法。一主观权重确定方法主观权重确定方法主要有专家调查法、层次分析法、模糊评价法等。层次分析法的基本原理是根据问题的性质和 目标,按照因素之间的相互影响和隶属关系分层聚类组合,由专家根据个人对客观现实的判断对模型中每一层次因素的相对重要性给予定量标度,确定每一层次全部因素相对重要性次序的权值,通过缘合计算各因素相对重要性的权值,得到相对重要性次序的组合权值。层次分析法判断矩阵的一致性问题是制约其应用的关键,而且在实践中,
6、由于客观事物的复杂性,用准确的数据来描述相对重要性不甚现实。模糊评价法可以看作层次分析法的改进,由于层次分析法评价指标体系中,存在许多难于精确描述的指标,因此可以用模糊集来取代判断矩阵中的数,然后根据判断矩阵求出指标的模糊权重。这种方法既考虑了模糊判断,又提出了解决模糊判断一致性问题的一些方法,使其较层次分析法更具科学性。层次分析方法、模糊综合评价方法本质上都没有脱离主观赋权的前提,其实质上都是一种主观权重法,其权重的确定是在人们主观判断的基础上,通过加工处理得到。二客观权系数的确定方法客观赋权法充分利用评价对象数据提供的信息,客观地赋予各指标以权重,这种方法既具科学性又具可操作性。客观权重确
7、定方法主要有主成分分析和因子分析法主成分分析法通过因子矩阵的旋转得到因子变量和原变量的关系,然后根据个主成分的方差贡献率作为权重,给出一个综合评价值。其思想就是从简化方差和协方差的结构来考虑降维,即在一定的约束条件下,把代表各原始变量的各坐标通过旋转而得到一组具有某种 良好的方差性质 的新变量,再从中选取前几个变量来代替原变量。因子分析法是主成分分析法的推广,其基本思想是根据相关性大小对原有变量分组,使得同组变量相关性较高,不同组变量相关性较低,每组变量代表一个公共因子,对于所研究的问题通过最少个数的公共因子的线性组合来表示。相比主成分分析,其有利于明确各公因子的实际含义,同时可以考察每个因子
8、数据的内部结构,并通过适用性检验来检测变量组的设定是否合理。主成分分析和因子分析法的局限性在于这两种方法仅能得到有限的主成分或因子的权重,而无法有效获得各个独立指标的客观权重,而且当构成因子的指标之间相关度很低时,因子分析将不适用。变异系数法客观赋权的重要原则在于通过指标数据信息差异反映权重的变动,将指标数据的实际信息反映到评价函数的综合权 重 中 去。标 准 差二关邵。一“表征 了一组数据关于其均值的平均离散程度,标准差越大,说明变量值之间的差异越大。变异系数,了万表示了不同指标间数据变异的相对大小。显然,如果某项指标的。万】相对较大,则由其反映的信息要相对充分,说明在此项指标上个体状态差异
9、 显著,能够作为评价的主要依据。否则,如果某指标组内数据差异不大,有明显的集 中趋势,则相对较小,利用这组数据辨别不同个体或项目发展差异 的能力则较小。基于这种思想,所以可以将客观权重定为“,。万瘩,牙张晓慧、冯英浚、白莽考虑到评价工作中某些指标具有的突出影响,提出了一种反映突出影响因素的变权评价模型“,“。,冬,式中,。为各评价指标的主观权重,为被评对象各指标值,为对突出影响反映的程度系数。取值的差异使得权重对评价结果的影响程度可以得到改变。当某类评价指标的变异对评价结果影响较大时,可取为较一一辽东学院学报社会科学版第卷大的值。相反,当主观权重的影响较大时,可适当减小的值。此评价模型的缺陷在
10、于 一方面受极端值的影响较大,另一方面无法反映不同类指标序列数据之间的信息差异。考虑到此,本文将指标变异系数代替式中的,是对上述缺陷的一个改进。即评价模型为。么切“,氢留二式中切为各评价指标的常权,异系数法确定的权重。妻,二为变显然,模型优点在于客观权重是对指标内部数据变异的真实反映,权重的大小依赖于指标数据的分布,意义明确,简单易算。嫡权系数法信息墒是系统有序程度的度量,如果将评价指标体系视为一个系统,则具体的某些评价指标可视为子系统。根据信息嫡定义,不难得出,某项指标的嫡值越小,其有序度越高,对总体经济效益评价重要性越大,反之越小。因此,我们可利用嫡值来确定指标体系中各项指标的权重。李因果
11、在中国区域信息化评价中采用信息嫡方法计算了客观权系数,其评价结论基本符合区域信息化发展的现实川。罗党、王伟、吕健以灰色系统理论和模糊数学为基础,提 出了基于灰色模糊信息的多属性决策的概念川,融合变权 和嫡权误差分析法,构建了灰色模糊多属性决策问题 的算法。其基本方法是利用嫡值公式和误差传递公式计算嫡值乓的灰度代且对于异常数据太过敏感,实际应用中有时某些非重要指标经此法计算得出的客观权重过大,导致综合权重不切实际。避免这一缺陷的对策是利用摘权系数时必须给每个指标的客观权附加一个范围限制。局部变权法李洪兴研究了决策评价中变权的性质与构造问题,提 出了一般意义的变权 原 理变权向量平就是因素常权向量
12、和状态变权向量经归一化后的耐田月乘积。刘文奇,李德清、李洪兴川进一步研究了状态变权向量 的性质与函数构造。定义给定映射,“一,“,称向量为一个维局部状态变权向量二,口,。,如果对每个二,均存在,口二,且刀,满足条件对每个。,在式中求出的。在,上关于递减,在,门上关于递增。当感,鉴鉴时,当凤风感时,指标 的变权 向量凡蕊。综合权重设定为初始权重功“衅,武,嵘与状态变权向量的耐乘积,公式为,二,乙,叭二,留,久,乙,屺“,警办,坷二命客 垃、”,”,这样,局部变权综合评价模型为一,。,二,氢可、,“。警呈“一,、二,然后计算第个指标的权重隶属度几的灰度下,洽一今一月。互热一户一,飞,爪一万,二,乙
13、,。由上述计算得属性的灰色模糊权重向量品。二产,召,月,。基于信息嫡的客观赋权不足之处在于,赋权时仅对指标序列的组间信息传递差异进行 了调整,而一一综合评价的目的就是对评价对象的整体状态做出区分。积极的评价观认为,不仅要重视一个评价对象的各指标的全面发展、也应该重视某类特殊指标的优势发展。所以在评价中对某些因素的权重进行激励以提高其综合评价值是一个有效的手段。刘文奇研究了变权综合中的惩罚一激励效应,针对惩罚型变权、激励型变权和混合型变权提出了相应的变权函数,。惩罚型变权和激励型变权只对特定的因素采取第期李因果,李断春综合评价模型权重确定方 法研究惩罚或激励,而混合型变权则在一定程度上体现了“惩
14、恶、扬善”的评价思想。即在某些指标上缺陷不大而在另一些指标上有突出表现的对象将取得较高的评价值。无疑,这样的评价是与现实相吻合的。王晓玲在刘文奇的基础上构建了如下一个局部状态变权”,几。考虑到实际评价过程中同一指标内部同时会存在惩罚与激励变权,刘文奇提出了一个混合型变权函数”。选取第一、二阶可微函数、,产、,户产,二五矛、了、,价,补一尹一了砂对上式求一阶导数。【,异劣、一异。,。一一【尹,“,号式夕,二尹一万十尹符合混合状态变权的条件。式中,为常值向量,表示第个一了一群一一,一了一一因素的“及格水平”或“一般要求”,超过该水平予以奖励,低于该水平予以惩罚。这样就得到变权、,。,衅号、么呈,吠
15、、一、了口口、八式中,刀,均 为,区间内的参数。为调整水平,其值越小则奖惩程度越大,局部状态变权取惩罚区间为,和石,刀,常权区间为月,激励区间为【下,。陈永权等沿用此局部变权公式进行了相关研究,但此变权公式在实际应用中存在着误导之处。以陈永权对 电网企业信息化水平评价为例混合变权综合评价模型为踢,乙,二二可“号各,呈“,八产、二二。【,二得到二一状二。,庄。口户户,、取注此处局部变权计算时原文有误,取值疑为假定评价个企业信息化水平,仅考虑两个因素核心业务和人力资源,并且二者的重要程度相同,即初始权 向量为、“二衅,全,。假定我们获得数据经标准化后如下表个假想企业的倍息化评价指标企业企业企业企业
16、核心业务人力资源然而,倘若利用式局部变权公式,则可得出,则易知评价结果为几,凡刀,这显然与现实相悖,因为无论采用何种评价,理性的结论都应该是人此变权公式只要给定一个合格水平,则就可以自动对权数进行惩罚式或激励式调整。本文认为要使得评价结果更为合理,合格水平的选取不宜采用一个点,而应在一个区间上,即对某些处于合格水平左右的指标权重不做调整。局部状态变权法的优点在于既体现了评价指标的数据信息,反映了客观权重随着指标取值的渐变性,又能够在决策者偏好的基础上对部分内部指标权重进行激励和惩罚。这种变权方法将有效地对评价目标或个体做出明确区分,特别是应用在对区域城市化、信息化、竞争力等方面的评价时,这一客
17、观变权方法显得更具有优势。三、基于种客观赋权法的煤炭城市城市化评价结果比较为了对煤炭资源型城市的城市化水平作一个客观评价,基于上述赋权理论,主观赋权我们统一采用层次分析法,客观赋权分别应用 主成分分析法、变异 系数法、嫡 权系数法和局部 权重法,得到年中国个煤炭资源型城市的城市化水平评一一辽东学院学报社会科学版第卷价结果如下表种客观赎权法的祥炭城市城市化评价结果主成分分析法变异系数法摘权系数法局部权盆法城市徐州大同晋城平顶山阳泉乌海枣庄淮南淮北朔州鹤岗七台河赤峰阜新双鸭山辽源鸡西鹤壁得分 排名得分印铭排名排名 得分 排名,印从评价结果表和图看,各种评价方法得到的评价结果并不一致,从中国煤炭城市
18、城市化的发展现状来看,基于局部权重法的评价结果和煤炭城市发展的现实比较吻合,而另外种客观赋权评价方法都与煤炭城市发展现状多少存在相异之处。同时,应用局部权重法得到的煤炭城市城市化评价综合得分差异相对较大,城市化水平优劣分明,更加有利于我们对各城市城市化现状做出差异鲜明的分析和评价。显然,这样的评价将引导我们正确分析煤炭城市城市化的发展差异,从而为制定相应的城市化发展对策提供信息。分肠得、曰月,产,四、结论综合评价优劣的关键在于权重的确定,无论评价者采用何种方法确定权重,都不能忽视主观权重和客观权重的任何一个方面。主观权重的确定方法以层次分析或模栩评判为宜。而在客观权重的选择上,并不存在一个完美
19、的方法,文中涉及的种客观权重确定方法都各有优劣,在实际评价中应进行比较选择。相对来讲,我们在区域信息化、城市化、竞争力等的评价中,考虑到区域发展的比较优势,在相对均衡发展的条件下重点发展某些区域优势指标是区域发展的必然选择。因此,在实践中,局部变权综合评价法具有一定的优势。然而,评价结论基本契合现实是评价结果可信性的基本条件,这同时也是实践中的权重确定方法选择的一个标准。我们在对中国煤炭资源型城市的城市化实际评价中选择了局部变权的综合评价方法,从结论看,评价结果非常契合理论现实。图种客观限权法的煤炭城市城市化评价综合值折线图参考文献苏君华,孙建军全国及各省市信息化水平侧度情报科学,的吕龙李新春
20、,彭红军,赵晶 煤炭资像型城市发展对策研究【软科学,以拓一龙如银,何颜,矿业城市综合实力的评价与比较研究【中国矿业,么力一李文博,郑文哲 我国农业科技园区效益评价方法及实证研究【科学管理研究,以拓一【昊剑琳,朱宁 城市核心竟争力的模栩综合评价模型统计与决策,以场下一张晓慈,冯英渡、白莽一种反映突出影响因家的评价棋型【哈尔滨工业大学学报,双犯一李因果,李新春基于可变权系数的我国地区信息化侧度模型及应用【情报杂志,拓一的【罗党,王伟,吕健一类不确定性决策间题的变权分析方法郑州大学学报理学版,一【李洪兴 因家空间理论与知识表示的数学框架植模枷系统与数学,一【刘文奇一般变权原理与多目标决策【系统工程理
21、论与实践,刃一一一第期李因果,李新春综合评价模型权重确定方法研究【川李德清,李洪兴 状态变权向量的性质与构造【北京师范大学学报自然科学版,一刘文奇变权综合中的惩罚一激励效应 系统工程理论与实践,卯一【王晓玲素质教育评价中的变权综合方法【系统工程理论与实践一【陈永权,瞿斌,王秀亭,等,基于局部变权综合评价法的电网企业信息化评价研究【华北 电力大学学报自然科学版,以拓一责任编辑游媛媛一,一刀叩“记名爪堵瓜,刀流。勿,刀韶人。“,时,诚勿械瓜林吨少,山,叮,记,均罗上接第页参考文献【李约瑟 中国科学技术史第卷【北京科学出版社,【谢广山中国古代职业技术教育的兴盛及其特征职教论坛,抖上一【袁学琦 我国古代职业教育史话【职业技能培训教学,一【胡钢,谷小勇 中国古代农民职业教育方式中国农学通报,一【曹银根漫谈我国古代的职业技术教育【,职教论坛,科一伯德 中国物品西传考孙西,译上海复旦大学出版社,责任编辑高德福咭以必,七乙倪,洲,即硫,耐留一一