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1、知识产权运营关键要素分析 基于案例分析视角李黎明，刘海波（中国科学院 科技政策与管理科学研究所，北京 ）收稿日期：基金项目：科技部创新方法工作专项项目（）作者简介：李黎明（），男，湖南新邵人，中国科学院科技政策与管理科学研究所博士研究生，研究方向为知识产权经济学、技术转移与经营；刘海波（），男，辽宁北票人，博士，中国科学院科技政策与管理科学研究所研究员，研究方向为知识产权战略与商用、技术转移与经营。摘要：界定了知识产权运营概念，介绍了国内外典型知识产权运营机构的成功经验，在案例分析基础上总结了知识产权运营的大组成要素，并指出了我国知识产权运营成功的个关键因素，即领军人才、国际化专业团队和运营模
2、式的本土化创新。关键词：知识产权；知识产权运营；领军人才；运营模式 ：中图分类号：文献标识码：文章编号：（）引言随着知识产权制度体系和执法体系的不断完善，一些自身并不制造专利产品或提供专利服务的企业，开始从其它公司（往往是破产公司）、研究机构或个人发明者手上购买专利，然后有目的地起诉侵犯其专利权的公司，依靠专利诉讼赚取巨额利润。人们将这类企业定义为“非专利实施主体”（，），也有人称之为“专利恶魔”（）。专利资产的有效利用已成为一个全球性课题，各国的产业和学术界在防范国外专利运营机构的同时，开始全面分析其运作模式，并认真思考如何使本国专利价值最大化。因此，研究知识产权运营体系的组成要素具有重要现
3、实意义。知识产权运营概念及内涵所谓“运营”，辞海解释是“（车船等）运行和营业”。也就是说，运营包含了机器运行、企业或商业组织的商务活动两层含义。英语中与之对应的词是“”，朗文英文词典给出了该词的种解释（包括机器运行、军事行动、医疗手术、法律文件生效等），其中与商务活动相关的解释有两种：一种是指企业或商业组织（，）；另一种是指企业或商业组织的生产和商业活动，以及从事这种活动的过程与方法（，）。从朗文词典的解释可看出，运营一词本身既涵盖了企业有形产品的生产，也包括了企业所提供的服务活动。考虑到知识产权本身是企业的一种无形资产，由此可知，知识产权运营具备商业性和服务性两大特征。商业性是指知识产权运营
4、是以追求商业营利为目的，即通过将知识产权转化为现实货币而实现其经济价值。这种经济价值的实现方式多种多样，既可通过权利本身的转让许可获得直接经济收益，也可通过权利之间的交叉许可拓展业务来获得间接经济收益，还可通过前期的资金投入和技术支持来实现知识产权的产业化而获得高额的经济收益。此外，依托法律诉讼打击已有侵权行为寻求许可收益，或应对已有侵权指控维持企业竞争优势和品牌形象，也是实现知识经济价值的一种重要形式。服务性是指知识产权运营的实质是服务，其是知识产权服务的重要组成部分，这是由知识产权自身的特性所决定的。因为知识产权中的知识只是形式，必须依赖一定的载体而存在，所以知识产权经济价值的实现离不开与
5、服务的结合。因此，知识产权运营是指企业或组织等法律主体基于市场机制，为实现知识产权经济价值而提供的许可交易、质押融资、技术孵化、管理咨询、法律诉讼等各种知识产权服务。国外典型知识产权运营机构概况目前国外的知识产权运营机构主要有基金管理和产权交易所两大类。本节通过分析美国高智发明基金、以色列英飞尼迪跨境基金和美国芝加哥知识产权交易所家运营机构，发掘国外典型知识产权运营机构的主要特点和成功经验。美国高智发明有限公司 企业定位公司共同出资人兼 纳森梅尔沃德（）将高智定位为“提供全面服务的发明投资公司”，即“从投资者处募集资金，建立我们自己的发明资产（通过赞助发明家），从其他难以凭一己之力将发明价值有
6、效货币化的发明家处购买发明。我们积极经营这些资产，以最大限度地发挥它们的价值，然后提供退出战略，以将这一价值变现”。运营模式纳森强调：“我们从未曾向任何人提出诉讼来捍卫我们的知识产权。虽然我不排除这种可能，但我认为这是一种极不可取的方法，原因有以下几点：诉讼代价昂贵、诉讼结果不可预测，而且耗时多年。”所以，高智发明的运营模式并不是简单的专利诉讼或专利恶魔，而是一种发明投资基金的运营模式。高智发明旗下共有支 基 金：发 明 科 研 基 金（，）、发 明 投 资 基 金（，）和 发 明 开 发 基 金（，）。基金主要针对高智发明公司内部的发明家，致力于公司发明创造成果的专利申请和专利许可交易；基金
7、主要是与优秀的发明者合作，寻找并筛选出拥有市场前景的发明创造，帮助发明者将其发明创造开发成国际发明专利，继而通过专利授权等方式实现市场化，并与发明者分享利润；基金是高智发明公司旗下最大的一支基金，基金规模超过 亿美元，是高智发明的主要盈利来源，其通过收购具有市场开发潜力的发明创造，并对专利进行二次开发和组合，然后将专利组合进行许可、转让，从中获利。资金规模高智发明公司目前管理着超过 亿美元的发明投资基金，管理的专利组合拥有超过万项发明，其中 多项专利来自于公司内部的研究成果，其余则主要是通过购买获得。优势和特色高智发明的优势可归结为资金、人才和商业模式大方面。高智发明的两位创始人纳森梅尔沃德（
8、）和爱德华荣格（）本身就是技术专家，其中纳森被 商业周刊 誉为“发明教父”，曾担任过微软的首席技术官和战略师，也是微软研究院的创始人。而被称作“发明狂人”的另一位创始人及首席技术官爱德华荣格，曾担任过微软首席软件架构师，其在微软的 年中与他人共同创建了包括 、微软研究院、移动与消费产品及 服务等多个团队。借助由技术评估师、有技术背景的市场专家、金融专家、谈判专家等组成专利购并团队，根据公司现有及潜在客户的技术需求而购买专利并构建利益相关联的专利组合的方法，高智发明已在无线电技术、内存芯片及其它领域整合出了大规模的专利组合，这些专利投资组合大大降低了发明投资基金的风险，保证了较为可观的资本回报率
9、。高智发明中国区总裁严圣在接受媒体采访时透露：“花费不到 亿美元，通过专利组合授权已获利 亿美元，而且专利的投资回报期很长，可达到 年。”运营案例 年月，高智与上海交通大学合作共同实施“联合创新基金”项目，其合作模式为“启动经费奖金分成”。经上海交通大学组织，船舶海洋与建筑工程学院的方从启副教授提交了简历并通过初选，高智很快便预付了万美元。此后，方从启撰写的一份技术设想报告通过了高智组织的专家评估，之后申请专利成功，高智便再支付方从启万美元。虽然已成功申请专利，但高智发明并不急于对外许可方从启的专利，而是寻找其它关联专利形成专利组合，从而将专利组合整体授权许可给有技术需求的企业。专利组合最终被
10、分为“核心、外延、更外延和最外延”等几层。在一个专利组合中，起关键作用的核心专利可能不到，不同层级专利对利润的贡献是不一样的，但同一层专利的贡献是绝对平均的，在分配利润时也以此为依据。其中，一项专利按其贡献所核算出的收益，作为 基金收入，剩下的收入由高校与高智平分。方从启在接受媒体采访时透露，高智承诺从所获得的收益中向其支付约 的分成。以色列英飞尼迪股权基金管理集团 企业定位英飞尼迪集团关注如何在以色列拥有诸多先进知识和技术的领域，与中国商业智慧及快速发展的中国市场之间创造互利关系。运营模式英飞尼迪的主要运营模式是“技术资本”的创业投资基金，本文简称为技术资本基金。一方面，英飞尼迪集团投资于着
11、眼开拓中国市场且处于成熟发展阶段的海外企业，并为这些企业寻找匹配的中国本土企业。同时，利用集团众多的商业往来与政府关系帮助企业在中国以较低的成本建立生产基地，从而占领中国市场，实现海外技术优势和本土产业优势的结合；另一方科技进步与对策 年面，英飞尼迪集团投资中国本土的高科技初创企业，由英飞尼迪网络的先进科学家团队评估专利技术产业化的市场前景和风险，利用集团自建的技术孵化器为中国本土企业提供技术支持、财务管理等增值服务，同时提供 、并购等退出策略，帮助中国本土企业实现创新技术的产业化。资金规模英飞尼迪集团旗下共有 支基金，其中 支基金在中国，基金总规模达到 亿人民币和亿美金。优势和特色英飞尼迪集
12、团的优势主要表现为资金优势、人才优势及政府关系优势。首先，英飞尼迪在以色列的主要投资者之一是 集团，该集团是以色列最大的多元化产业集团，占以色列国家 的。中国基金的核心投资者是国家开发银行。这两大金融财团不仅为英飞尼迪提供了资金支持，也为英飞尼迪赢得了中以两国政府的大力支持；其次，英飞尼迪在长期的投资实践中形成了一支知识产权运营的专业队伍，投资和管理团队在风险投资、基金管理、企业并购、战略规划、生产运营、技术研发、人力资源、法律、财务等领域均有着丰富经验。运营案例（）苏州晶方半导体公司。以色列一家专业做半导体封装测试的小企业 ，虽然其研究的技术已达到了全球领先水平，但其在以色列建成半导体设备工
13、厂后并没有找到市场。与此同时，苏州一家名为晶方半导体的企业，专业从事影像传感芯片（和）和晶圆级芯片的尺寸封装，但其缺乏相关核心技术。在此情况下，英飞尼迪以 万美元购买了 的专利技术。随后，、与 这家企业及机构联合为中国晶方半导体公司投资 万美元，并在苏州工业园区管委会的支持下投资建设了一条生产线。也 由 此 获 得 万美元贷款，从而走出了困境，晶方半导体公司则逐渐成长为中国国内第一、全球第二家能大规模提供晶圆级芯片尺寸封装（）量产技术的高科技公司。年，投资于中国晶方半导体的股份中有一部分以 万美元出售给纳斯达克上市公司，投资于 的部分以 万美元价格卖给另一家纳斯达克上市公司，实现了成功退出。（
14、）北京忆恒创源科技有限公司。在由清华大学和中科院毕业的两位博士发现并计算了超越现有企业级固态硬盘存储技术的算法之后，英飞尼迪的投资和管理团队意识到了这项技术的巨大市场价值，便邀请这两位博士到以色列进行科学交流。随后，该项技术得到了国际顶尖科学家的高度评价和认可。于是，英飞尼迪将两个博士生请到英飞尼迪的北京办公室，给他们一间工作室和两台电脑，并为他们提供融资、人事、技术、财务、市场乃至办公地等全方位的帮助和孵化工作。经过两个月孵化，英飞尼迪正式与他们签订投资协议，并联合中关村创投给予了 万元人民币的风险投资。在这笔资金资助下，两位博士成立了北京忆恒创源科技有限公司。此时，英飞尼迪仍继续支持这家孵
15、化创业企业知识产权的研发和产业化工作，以便在不久的将来形成超过 项的 网络体系，保持其世界领先的技术水平，并促成这一原创技术产品的产业化。目前该公司正在进行样品测试、市场推广和小量销售工作，产品处于小批量生产阶段。美国芝加哥国际知识产权交易所总部位于芝加哥的国际知识产权交易所（，），是全球首家通过市场定价和标准化条款促进知识产权非排他性许可的金融交易所。企业定位 实 质 上 是 一 个 交 易 平 台。公 司 总 裁 在接受采访时指出：“现有的知识产权交易市场中存在着一些普遍性问题，旨在通过非独家许可方式实现对知识产权价值的发现，从而建立一个更加透明有效的知识产权交易平台（见表）。表 核心目标
16、问题 成果不完 整、不 充 分 的市场信息具体的发售说明书、公开定价、消费数据报告、报价出价透明促 进 更 加 准确的知识产权资产管理和研发决策随意或单方面决定的知识产权价值能 够 反 映 技 术 价 值并 提 振 买 方 信 心 的市场定价价格 发 现确 保 公平合理的定价缺乏标准为 所 有 市 场 参 与 者提供标准的、可交易的许可权公平的市场竞争环境加速 技 术 转 让和创新时间 和 交 易 成 本、双边许可体系的不足提供标准合同、外包审 计 和 可 替 换 争 端解 决 机 制 等 市 场 解决方案的中央市场效率提 供 市 场 机会、流 动 性，并 提 升交易量 运营模式 可概括为“专
17、利金融交易中心”或“专利金融交易平台”，其“金融”特性主要体现在以下几方面：会员制管理。会员在交易所各委员会中担任职务以确保被交易专利的质量，创始成员则承诺一定可授权价值额度的专利许可权，并负责专利交易的指导工作；市场准入机制。会对每一个递交的单位许可权（，）进行技术、法律的内部和外部评估，以保证待售 的质量，而且法律分析结果会向未来买家公开；透明的市场定价机制。首先，所有 的发售条款都是标准化并向全部潜在买家公开的。其次，会根据市场需求调整 的发售数量和价格。通过市场研究确定 在其有效期内所需的交易数量，一旦这个数量被用尽或被用掉，就会进一步向市场投放该专利许可权。同时，经授权的市场参与者可
18、通过 看到专利交易的第 期 李黎明，刘海波：知识产权运营关键要素分析价格和数量信息，而且 的许可价格会根据市场需求进行调整，这种调整通常是基于过去 天的交易价格；灵活的市场退出机制。股票交易市场允许股票的二次甚至多次转让，同样，也设置了二级交易市场，这使得专利购买者可根据自身需求付费，一旦被许可人不再需要许可权，便可将剩余的许可权出售给其他有需求的购买者。优势和特色 的优势主要来自其管理团队的资本市场经验。公司总裁 是荷兰人，其拥有企业国际管理、企业并购、期货交易、基金运营等多个领域的专业知识和管理经验。年，其担任 的国际市场部总监；年，担任樱花黛儿雪公司（一家全球金融衍生品中介公司）执行委员
19、会主席和管理委员会成员，带领公司从一家附属银行的中介转变成一流的金融机构，并最终被荷兰银行收购，其也因此成为荷兰银行的高级副总裁；年，开始担任芝加哥气候交易所总裁兼首席运营官，在一年时间内奠定了交易所的架构和运营模式，并最终发展成世界上首个致力于减少和交易温室气体排放量的跨国、跨部门的交易市场。国内典型知识产权运营机构概况我国的知识产权运营实践才刚刚起步。考虑到政府和科研机构在我国市场经济中的重要作用，选取政府主导型、企业主导型和科研机构主导型类典型知识产权运营机构，通过总结我国知识产权运营实践的成功探索，找出当前存在的主要困难和问题。北京知识产权运营公司 企业定位北京知识产权运营公司董事长邵
20、顺昌将公司定位形象地称之为“离政府最近的市场和离市场最近的政府”。换言之，北京市知识产权运营公司一方面可依托自身良好的政府关系实现大学、科研院所、中介结构和企业的有效对接，推动知识产权运营链条的形成；另一方面可发挥自身的资金和市场优势，弥补政府部门在知识产权运营方面的不足。运营模式由于公司的组织结构和人才团队尚在建设之中，其运营模式尚处于探索阶段。在邵顺昌看来，公司应致力于挖掘企业知识产权资产的有形价值，通过设立知识产权基金，借助金融资本推动知识产权的商业化运营。目前公司主要有如下种业务模式：科研发明投资基金。在国外主要是从知名大学和科研院所中购买有市场前景的专利，在国内主要是在中关村园区寻找
21、匹配企业，实现专利技术的商业化应用；专利质押委托贷款。先是依托各种途径挖掘企业有市场前景的知识产权，再寻求第三方评估公司评估知识产权价值，在第三方评估基础上，结合知识产权自身技术价值和持有企业人才团队，确定最终价格，最后根据知识产权商业化运营面临的风险给出最优质押委贷方案；专利点对点直接交易。促成专利权持有方和意向购买方的有效对接，收取一定服务费。资金规模北京知识产权运营公司知识产权基金的一期资金规模为 万元人民币，其中财政拨款 万元，自筹 万元，在吸纳民间资本的基础上，远期资金规模有望达到亿元人民币。优势和特色北京知识产权运营公司的优势主要体现在财团支持和政府背景两方面。中关村发展集团作为公
22、司最大投资方，具备雄厚的资金实力，拥有支持知识产权运营的引导基金、基金等多组投资基金，而且在美国硅谷设立了创业投资基金和技术孵化中心，这为公司提供了强大的平台支持。此外，作为一家国有企业，北京知识产权运营公司的政府背景能增强企业公信力，促进产学有效对接。更为重要的是，公司对中关村园区企业情况和地区产业转型升级需要非常熟悉，能快速找到与专利技术相匹配的企业。运营案例目前公司共有单知识产权运营业务正处于谈判中，其中一个是关于抗癌的医药专利。该专利属于我国企业掌握的自主核心专利（已获得药品生产药号），连城资产评估公司评估其专利价值为 万元。结合企业实际情况，北京知识产权运营管理公司确定其最终市场价值
23、为 万元，给予专利持有企业 万元贷款，年后归还全部贷款。若期满之后无法偿还贷款，公司将获得该专利所有权。同时，公司继续给予原持有公司年的独占许可机会。北京智谷科技有限公司 企业定位北京智谷科技有限公司的创立初衷源于中国产业的市场规模和专利技术价值悖论。林鹏指出，在许多专利许可的国际谈判中，在中国境内申请的专利往往零价值打包出售给技术购买企业。但与此形成强烈对比的是，中国产业尤其是高技术产业的投入在持续增加，专利数量也在急剧增加，产业国际市场份额不断扩大，有些产业的市场容量已经接近甚至超过了美国。因此，公司认为中国专利的价值并没有被充分利用，智谷科技就是要致力于发掘中国专利价值。一方面挖掘中国现
24、有专利的价值，另一方面投资国内的发明创新，创造出有商业价值的专利，本研究将其称之为“专利增值商。”运营模式作为一家专业的专利增值商，智谷科技致力于探索出中国环境下专利价值实现的商业模式。其业务模科技进步与对策 年式可归结为两类：一是基于专利组合的会员增值服务。智谷科技主要通过财团收购构建自身的专利组合，并通过会员制建立一个付费服务平台，会员企业根据自身性质可获得不同层级的专利组合授权方式。对于规模较大的会员企业，智谷还能提供“战略防御”服务，利用专利组合的核心专利回应侵权指控，寻求和解或利益平衡。对于小规模的会员企业，智谷设置了“诉讼清除”服务，使小企业既能在一定诉讼风险下获取 资产，又能进行
25、积极的专利诉讼。此外，智谷还能为会员企业提供知识产权咨询和专利撰写服务，帮助会员企业加强知识产权风险管理和知识产权组合管理，并依托熟悉专利的专业人士获得更多高质量的专利；二是基于股权交换的技术投资服务。智谷科技通过向有发展潜力的创业企业或准备上市的成长期企业注入新专利或关键专利，从而换来一部分股权，以股权获得投资回报。优势和特色智谷科技最大的优势在于资金优势和人才优势。首先，作为公司创始人之一的张宏江博士是现任金山软件公司的首席执行官。同时，金山软件也是智谷科技的大股东。作为一家已上市的软件明星企业，金山软件不仅为智谷科技提供了足够的资金支持，还为其知识产权运营提供了一个强大的业务平台；其次，
26、张宏江博士是现代多媒体和信息处理领域的专家，年被美国电气电子工程协会授予院士（）称号，新加坡国际科学研究所、新加坡电视公司、柯达、英特尔等都购买了他的专利许可，并将其专利技术应用到了一系列产品研究和开发实践中。另外一位创始人林鹏不仅参与了多起知识产权许可的商业谈判，而且在高智发明 的商业模式创新中也发挥了重要作用。上海盛知华知识产权服务有限公司盛知华知识产权服务公司的前身是中科院上海生科院知识产权与技术转移中心。公司现任 是纵刚，同时其也是上海生科院知识产权与技术转移中心主任。企业定位盛知华公司成立的主要目的是促进我国大学和科研院所早期生物技术的知识产权管理与知识产权许可，其通过专业化的知识产
27、权服务，提升大学、科研院所和研发型企业早期技术的专利质量，并帮助它们将专利许可给具备较强研发能力的大企业，其实质是知识产权管理服务公司。运营模式盛知华的运营模式可概括为全程化的知识产权管理，具体则可分成大业务流程，即发明评估和筛选、发明培育和专利保护范围增加、专利技术的市场推广营销、面向许可的价值评估和商业谈判、专利许可监督。前期的发明评估和筛选主要开展两方面工作：一是在全球范围内检索分析在线文献，判断该专利能否取得授权，能取得多宽的授权；另一个是根据分析判断的授权范围，在全球范围内检索分析竞争技术、市场大小等市场信息，判断该专利技术的竞争优劣势和市场需求，评估许可价值。发明培育主要是对筛选出
28、来的发明专利进行反馈指导，通常会建议发明人在已有研究基础上增加实验，争取扩大专利保护范围，实现发明专利的价值增值。市场推广营销主要是根据市场分析调查结果，发现对该技术有兴趣的潜在客户，然后与之联系并推荐技术。如果对方的确有合作意愿，则进行价值评估，针对客户公司具体情况，通过价值测算和商业谈判固定技术价值。然后进行专利许可合同的谈判签订，该阶段的核心是与专利许可相关的商业和法律条款谈判。最后进行专利许可的监督工作。优势和特色盛知华知识产权服务公司的最大优势在于人才优势。总经理纵刚获得了美国德克萨斯大学休斯顿分校的健康经济学、管理及生命科学博士学位，既是生物医学方面的专家，也在顶级癌症研究学术期刊
29、上发表过科学论文。同时，其也精通知识产权管理，在美国排名第一的癌症中心 德克萨斯大学 癌症中心从事了 年多的知识产权和技术转移管理工作。运营案例 年月 日，经由上海盛知华知识产权服务有限公司，中国科学院上海生命科学研究院以 万美元外加销售额提成的方式将一项有关蛋白抗肿瘤药物的专利授权给世界著名跨国医药企业赛诺菲安万特公司。事实上，这项专利早在 年就被公开了。盛知华通过筛选上海生科院的发明专利，发现了这一商业潜力巨大的专利。虽然专利市场潜力巨大，但总经理纵刚发现其权利范围过窄，并不符合专利许可要求。因此，盛知华在分析现有实验数据的基础上，向科研人员提出完成额外实验数据的要求，并获得了足够支撑该蛋
30、白新功效专利的实验数据，据此申请了新专利。专利保护范围的扩大是实现许可的关键，纵刚在接受采访时指出：“正是两个专利的前后保护加大了保护力度，使得该成果具备了商业开发价值，才让企业下定决心斥巨资进行产业化。”知识产权运营组成要素及结构分析把握知识产权运营体系组成要素的一个有效方法是总结分析国内外知识产权运营机构的关键成功因素。根据上述分析，本文将知识产权运营体系的组成要素归结为技术评价网络、商业开发网络、专利布局、政府支持、资源获取能力、业务领域和运营模式大要素。第 期 李黎明，刘海波：知识产权运营关键要素分析 技术评价网络首先，一个完善的技术评价网络必须具备有市场洞察力或战略眼光的技术专家。这
31、类人本身即是科学家或发明家，在某一个或几个技术领域有着较深造诣。更为重要的是，这类技术专家还有着丰富的商业实践，对市场有较强的预判能力。高智发明的创始人纳森和智谷科技的张宏江就是这样一类技术专家；其次，一个完善的技术评价网络离不开法律人才的支持。知识产权的法律价值是通过赋予智力成果的排他性来实现的。因此，对知识产权运营而言，权利客体本身的法律分析也十分重要，这就需要专利分析师或者律师的加入；再者，一个完善的技术评价网络还需要一支专业的技术评估师队伍。有市场洞察力的技术专家主要关注知识产权经济价值的可实现程度，技术评估师则是纯粹的技术专家或人才，专门负责评价专利的技术价值。政府支持政府支持主要体
32、现在如下个方面：财政资金支持。由于现有的 和 基金通常只会投资处于成长期的企业，于是对于依靠专利起步的高科技初创企业而言，只能依靠天使投资基金。这种基金不仅要求高，而且投资额度较低，这就导致知识产权运营机构需要政府财政资金的大力支持；法律制度完善。在当前大环境下，产权制度归属、国有资产管理及利益分配等问题成了知识产权运营机构关注的焦点；依托产业升级。知识产权运营的目的在于让知识产权更好地服务经济发展。相应地，在转变经济发展方式促进产业结构升级的大背景下，政府支持对知识产权运营相当重要。英飞尼迪苏州晶方半导体案例成功的一个重要因素就是，海外先进专利技术的引进符合苏州产业转型升级的需要，新产品很容
33、易被市场接受并实现规模效应；政策环境营造。知识产权运营具有很高的风险性和不确定性，政府政策环境的营造不仅有利于知识产权的许可和产业化，也有助于吸引更多社会资本的加入。政策环境的营造包括税收政策支持、公共信息平台建设、企业信用担保、工业用地优惠等多个方面。资源获取能力这里的资源获取能力主要强调资金、知识产权、客户资源的获取能力，其对知识产权运营也十分重要，本文将其称为“”因素或“特色”因素。由于不同知识产权运营机构的资源获取能力存在较大差异，可将资源获取能力大致分成财团支持、客户基础、技术积累和市场经验大类。英飞尼迪的成功很大程度上要归功于 产业集团的支持，在获得大量资金支持的同时也让英飞尼迪很
34、容易购买到以色列先进的专利技术。北京知识产权运营公司得益于中关村发展集团的支持，它既能利用中发展在美国的业务平台和孵化器引进国外大学优质专利，又能借助中发展的国内平台加速专利技术落地。关于技术积累和市场经验的实例是美国加州一家专门从事专利运营的小公司 。公司创始人郑钰博士是美国硅谷专利事务所的创始合伙人，从事专利代理接近 年，成功帮助过数十家高科技公司从自身知识产权中赢利。与其它知识产权运营机构的最大不同是，着重关注那些企业、机构和个人不要的专利，以及在申请过程中想放弃的专利申请，并将这些专利培育成攻击大公司的武器。业务领域知识产权运营的核心是为实现知识产权经济价值，实现方式多种多样，也需要多
35、种知识人才间的合作。对知识产权运营机构而言，没有一家机构能胜任所有与之相关的业务，尤其是在研发创新活动分散化的今天。因此，知识产权运营机构要取得成功，就必须选择适合自身的业务领域。从业务性质看，知识产权运营的业务领域大致可归为知识产权许可交易、知识产权权益融资、知识产权债务融资、知识产权诉讼和知识产权管理大类。典型的知识产权权益融资包括天使投资者、风险投资、创业板或主板首次公开发行，典型的知识产权债务融资包括知识产权质押融资和知识产权证券化。专利布局从法律角度分析，单个专利的权利要求是无法覆盖某一技术领域的，即使是核心专利也存在被绕过的法律风险和可能。从产业应用角度分析，现实世界中的物质产品往
36、往包含数个、数十个甚至上百个专利。因此，在高风险的知识产权运营领域，专利布局非常重要。专利布局有两层含义，一是专利评估分级，二是专利组合布局。专利评估分级主要是从专利的技术价值出发，既包括专利族或利益相关专利的价值分级，也包括企业或机构内部所有专利的商业价值分级。专利组合布局则是从风险防范角度出发，构建一个相关专利的组合。高智发明总裁纳森指出了专利组合的价值和重要性：“虽然每一种专利都具有一些价值，但打包后的专利组合价值就更具吸引力，因为客户节省了用来查出所有专利持有人和为单个专利交易进行逐一谈判的时间与开支。客户可很容易获得他们加速推出新产品所需的所有专利，同时又降低了错失必要许可和遭到措手
37、不及的侵权诉讼风险。”商业开发网络对知识产权运营而言，虽然专利技术评价非常重要，但实现专利技术与购买者需求匹配也不容忽视，这就需要一个完善的商业开发网络。一个典型的实例是苹果手机界面功能模块布局，它虽然是一个技术含量不高的外观设计专利，技术价值也较低，但由于苹果公司的商业推广，数亿手机用户已习惯了这种操作界面。科技进步与对策 年所以，该专利的商业价值巨大。在知识产权运营实践中，商业开发网络应包括如下几类人才：有技术背景的市场专家。这类人本身即是商务精英，对某一领域或几个领域的市场需求非常熟悉。同时，这类商务精英对新技术保持着极高热情，他们不仅是新技术的追捧者和尝试者，而且对技术本身也有一定了解
38、。同具有市场洞察力的技术专家一样，这类高端人才非常缺乏；金融专家。知识产权运营的高风险导致其对金融资本和金融工具的创新较为依赖。对于如何保证资金的投入强度和风险可控程度，需要金融专家介入；谈判专家。知识产权的非物质性特征决定对其价值的认识只有通过评估才能得以固定。要获得买卖双方都认为可靠的价格形成信息非常困难，加之技术买卖双方关注的焦点和立场往往存在差异，导致各方对专利价值的认识也会存在争议。因此，优秀的谈判专家是降低知识产权交易成本的重要力量；人才。在信息化高度发达的今天，越来越多企业的生产经营活动已开始集成到数字化运作框架之中，信息技术已成为知识产权运营的重要工具之一。相应地，一个完善的商
39、业开发网络应具备优秀的 人才；管理精英。知识产权运营涉及的产业活动范围较广，涉及的知识人才多种多样，要实现知识产权运营的成功，管理精英非常重要。运营模式运营模式或称为商业模式，是指知识产权运营机构针对自身业务领域，实现知识产权经济价值的商业方式或商业方法。从目前的知识产权运营实践看，运营模式大致分为以下类：发明投资基金，典型代表是高智发明公司；技术资本基金（暂称，实质是技术资本的创业投资基金），典型代表是英飞尼迪集团；技术主权基金（暂称，主要指以政府资金为基础，民间和社会资金参与的基金，这类基金主要资助与战略性产业发展相关的基础性技术，并应对海外知识产权诉讼），典型代表是日本的产业创新机构（日
40、文名：株式会社产业革新机 构）和 韩 国 的 发 明 资 本 基 金（）；风险解决方案，即为企业应对知识产权诉讼提供解决方案的机构，典型代表是美国的 公司；专利池，典型 代 表 是 飞 利 浦 的 蓝 光 专 利 池（）；金融交易平台，典型代表是中国技术交易所和芝加哥国际知识产权交易所；“专利军火商”。专利军火商是指那些不行使专利权，而是借助法律诉讼获取收益的机构，具体又可分成攻击性专利培育商和服务商两类。前者主要是通过主动培育有攻击性的专利来发动法律诉讼，或针对专利侵权指控培育反诉专利，典型代表是美国的 公司。后者是指面向已有的法律诉讼开展相应的侵权事实认定和许可商业谈判等服务，典型代表是美
41、国的 公司；管理方案，即帮助大学、科研院所或企业制定适合的知识产权战略，提升知识产权组合管理水平。典型代表是上海盛知华知识产权服务公司和美国 公司。从知识产权运营体系的内部结构看，其大要素是相互联系、相互统一的，内部关系如图所示。整体上看，运营模式位于最顶端，是整个知识产权运营体系的核心、知识产权运营机构成功的关键，也是其它大要素的集中体现。一方面，运营模式必须服务于业务领域；另一方面，知识产权运营机构在专利布局和商业开发网络方面的能力差异决定运营模式差异。图知识产权运营体系内部结构框架以高智发明、公司和 公司进行对比分析，家公司都非常关注专利许可交易。其中，高智发明依托市场专家、谈判专家、金
42、融专家等组成的商业并购小组，发挥自身构建的专利组合优势，通过一系第 期 李黎明，刘海波：知识产权运营关键要素分析列相关专利的打包获取高额许可费，同时也不排除发起专利诉讼的可能性；公司依托自身市场经验，针对屡遭专利诉讼的公司尤其是大公司，通过防御性专利收集及面对营业公司的专利许可权交易，提供联合交易、专利交叉许可协议或其它降低风险的解决方案，帮助企业实施风险管控，避免可能面临的高额诉讼及专利使用费，其盈利模式主要通过会员制收费方式，会费取决于公司的产业规模和营业收入情况；公司既不提供专利代理，也不提供法律服务，而是依靠自身技术和市场经验，专注于制造和培育针对大企业的攻击性专利，以专利诉讼为筹码获
43、取大企业的高额购买费、许可费及侵权赔偿费用。当然，专利布局和商业开发网络之间也存在着相互促进关系，专利布局会带动商业开发网络的人才队伍建设，商业开发网络的发展也会增强机构在专利布局方面的能力。从业务领域看，知识产权运营机构的业务定位受到自身技术评价网络、政府关系和资源获取能力的影响。北京知识产权运营公司基于自身良好的政府关系而专注于专利质押委贷，智谷科技公司则利用技术带头人的综合素质着眼于发明创新领域。我国知识产权运营成功的关键因素（）依靠知识产权领军人才，提升经营管理层领导力。知识产权运营作为一种新兴的商业方式，其业务开展往往需要领军人才的引领。日本高智发明公司在引入了当地的知识产权权威后，
44、其许可业务取得了明显提升。同时，知识产权权利形式的特殊性使得知识产权运营非常依赖知识产权领军人才。因为知识产权市场潜力大小和商业价值可实现程度的判断、面向许可的价值评估与商业谈判，以及专利基金的资本运作管理等都需要丰富的专业知识和市场经验，这些因素直接决定了知识产权经济价值的实现程度。知识产权领军人才能大幅提升经营管理层的领导力。一方面，领军人才能利用自身技能优势培养出一支懂技术、法律和管理的团队，从而有效挖掘出具有市场潜力的专利，并能通过专利组合、专利培育等方式将专利推荐给有兴趣的购买者；另一方面，领军人才的影响力会让知识产权运营机构更容易获得大学和科研院所专利权人的信任，从而获得更多有价值
45、的专利资源；同时，领军人才的人格魅力和人际关系网络有助于吸引更多的专业人才，提升整个管理团队的凝聚力和执行力。（）充分利用内部和外部人力资源，构建国际化专业团队。经济全球化进程的加速及知识产权运营的复杂性和不确定性，使得这种新兴商业方式离不开国际化的专业团队。所谓国际化，是指团队知识和视野的国际化。知识产权制度在欧美等发达国家已实行了上百年，但在我国才几十年历史，以致国外企业对专利的认识程度和运用能力远远超过我国企业。相应地，熟悉国外知识产权制度特点、国外前沿技术发展趋势及国外企业技术需求也就变得非常重要。当然，这种国际化专业团队的构建既可通过在岗培训进行内部培养，也可借助外部网络开展业务合作
46、。高智发明在开展内部创新的同时，致力于培育外部发明家网络。目前，高智发明的外围发明家有来自个国家的超过 名发明家。数据显示，截至 年底，外围发明家体系为高智发明公司提供了约 项发明构想及超过 项的专利申请。另一个典型事例是美国的 （简称 ）公司。公司最初是针对拥有一定潜力性技术的风险企业进行风险投资的公司，随着 世纪美国 泡沫的崩溃，公司开始转型从事专利许可服务，其核心工作是确认专利侵权事实和确保侵权证据。公司业务执行副总裁 是一个具有电气工学背景的知识产权咨询和专利许可专家，公司内部擅长电气、通信等领域的技术工程师共有人。对于一些简单的技术领域和专利技术，侵权事实的认定只需公司内部人员完成，
47、而对于像半导体等复杂技术领域，则会委托 、等专业 性 强 的 企 业进行反向工程。（）加快资源优势向业务优势转变，推进运营模式本土化创新。对于我国的知识产权运营机构而言，运营模式创新必须基于自身资源优势，通过模式创新将这种资源优势转变为业务优势。一个很好的例子是美国的 （简 称 ）公 司。创办人 曾在美林公司工作，具有投资领域的丰富经验，他周围的主要工作人员除掌握投资、财务等方面专业知识外，也具备法律、知识产权方面的专业知识。这种人才优势的存在使得 能区别于传统的投资公司，将业务对象界定为知识产权。与其它开展知识产权许可服务的公司相比，的资本运作优势让其能提供更灵活的资金服务，同时也能以更广泛的目的为对象提供资金服务。参考文献：刘金蕾，刘海波，译哈佛商业评论，（）贺涛专利挖掘者 （）：王珂专利战争中的专利挖掘者 （）：日本专利厅美国技术转移市场调查研究报告书刘海波，译北京：知识产权前沿，（责任编辑：李用辉）科技进步与对策 年