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1、 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/2010年2月第26卷 第1期中国石油大学学报(社会科学版)Journal of China University of Petroleum(Edition of Social Sciences)Feb.2010Vol.26No.1收稿日期 2009209225基金项目安徽财经大学研究生科研创新基金(ACYC2008013)作者简介陶峰(1985-),男,安徽亳州人,安徽财经大学国际经济贸易学院硕士研究生,研究方向为中小
2、企业国际化。中国石油企业投资非洲环境评价模型的构建 基于主成分分析法陶 峰(安徽财经大学 国际经济贸易学院,安徽 蚌埠233041)摘 要在总结国内外投资环境评价方法的基础上,运用主成分分析法,可初步构建中国石油企业投资非洲的环境评价模型,对非洲的19个产油国进行环境评价。然后从中非关系角度入手,并参考国际石油公司在非洲的竞争情况,选取三个新的指标,以完善模型。模型结果显示:安哥拉、苏丹等国投资环境较好,贝宁、喀麦隆等国投资环境较差,从而为中国石油企业投资非洲提供参考。关键词中国石油企业;投资非洲;评价模型;主成分分析法中图分类号F407.22文献标识码A文章编号 1673-5595(2010
3、)01-0007-06 非洲拥有巨大的石油资源,已探明储量占世界的10%,仅次于中东和中亚地区,有“第二个中东”的美誉。在“走出去”战略的指导下,中国石油企业于20世纪90年代进入非洲,截至2006年底,中国在非洲较大型的油气合作项目共有27个,涉及苏丹、阿尔及利亚、安哥拉、尼日利亚等14个国家。1 虽然中国石油企业投资非洲的进程较快,但也受到一系列环境因素的影响。总体来说,中国石油企业投资非洲情况复杂,变数较多。因此,有必要对非洲的主要产油国进行投资环境影响因素的评价,从而为中国石油企业投资非洲提供参考。投资环境的评价方法有多种。如,美国经济学家里特瓦克和庞丁认为各国的经营环境有“冷”和“热
4、”之分,而一国经营环境的“冷”“热”程度取决于该国7项因素的“冷”“热”情况。他们还站在美国对外投资者的立场上,对10个国家经营环境的“冷”“热”情况进行了评价。罗伯特 斯托鲍夫在1969年提出了多因素等级评分法,多因素等级评分法将影响投资环境的因素分为8大类,每一类又分成若干因素,然后分层打分求和。美国道化学公司将投资环境分为3类,并制定了一套适合于考察经营环境现实状态及其未来趋势的经营环境动态分析法。美国Deliware大学商业与经济学院教授Haner在20世纪60年代提出了环境风险指数法。关于投资环境的评价方法还有多种,在此不再赘述。2 一、投资环境评价模型的构建(一)评价方法本文采取主
5、成分分析法对非洲19个产油国的投资环境进行评价,计算出各产油国投资环境的综合得分并进行排序,为中国石油企业投资非洲提供参考,使中国石油企业投资非洲更具针对性。主成分分析法的基本思想是利用降维的方法,通过研究指标间的内在结构,把多指标转化成少数综合指标,这些指标相互独立并且包含原有指标的大部分信息。其基本步骤包括:第一,原始指标数据的标准化;第二,求指标数据间的相关系数矩阵R;第三,求R阵的特征根、特征向量和贡献率;第四,确定主成分量的个数m,当前m个主成分的累计贡献率超过80%时,则m即为主成分的个数;第五,合成各主成分量得到综合评价值。(二)指标体系的选择与说明影响投资环境的指标体系很多,但
6、是由于数据 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/收集的复杂性以及模型本身的局限性,本文不可能穷举所有的指标,有些因素也很难用定量分析的方法来衡量。因此,本文首先从非洲的19个产油国方面考虑,选取相应的指标进行分析,然后有条件地加入部分其他影响因素,以完善模型,使分析更加有层次性。根据系统协调性、代表性、目的性和可操作性原则以及考虑到数据选取的权威性、可靠性以及数据获取的难易程度,本文构建了包括政治法律环境、经济实力、国际贸易与资本流动、石油资源和人力资源状况
7、5个方面20个指标组成的19个国家的投资环境评价指标体系3,见表1。表1 非洲产油国投资环境评价指标体系一级指标二级指标政治法律环境政治环境(X1)、法律环境(X2)经济实力GDP(X3)、人均GDP(X4)、通货膨胀率(X5)、制造业占GDP的比重(X6)、用电总量(X7)、每千人拥有移动电话量(X8)、每千人拥有电话主线量(X9)国际贸易与资本流动FD I流入(X10)、人均FD I流入(X11)、外资流入占GDP比重(X12)、出口总额(X13)石油资源剩余探明储量(X14)、实际产量(X15)人力资源人口总数(X16)、城镇人口比重(X17)、平均预期寿命(X18)、小学净入学率(X1
8、9)、成人识字率(X20)政治和法律因素往往具有决定作用。政治不稳定、法律法规不健全,即使其他条件再好也难以吸引到国际投资。对于X1和X2两个定性化指标,笔者做以下处理:对于X1,曾尊固曾把整个非洲大陆的国家划分为非边缘化国家、弱边缘化国家、强边缘化国家和极端边缘化国家4种类型,4本文也采取这种方法将19个产油国分为4种类型,分别赋值为10、7、4、1。对于X2,本文用 非洲统计年鉴2009 中开展经贸活动的难易程度数据对19个国家进行排名。开展经贸活动的难易程度在一定程度上反映了该国的法律健全程度,一般认为法律比较健全的国家,经贸活动的开展也较容易。处理方法是:排名越靠前得分越高,得分值域为
9、119。GDP(X3)、人均GDP(X4)反映了一国总体的经济发展水平和经济实力,其中X3、X4均按当地价格计算,单位分别为百万美元、美元。通货膨胀率(X5)一般是指物价水平持续上升的幅度,稳定的物价水平可为外来投资者提供良好的外部环境。X5以CPI指数表示,2000年为100。制造业占GDP的比重(X6)说明该地区或国家的工业发展水平,在一定程度上反映其经济实力。用电总量(X7)、每千人拥有移动电话量(X8)、每千人拥有电话主线量(X9)指标都可认为是基础设施建设指标。其中X7单位为百万千瓦时。FD I流入(X10)、人均FD I流入(X11)、外资流入占GDP比重(X12)、出口总额(X1
10、3)都是国际贸易与资本流动的因素,国际贸易与资本流动显示一个国家融入全球化的程度。其中X10单位为百万美元;X11单位为美元;X13单位为百万美元。衡量石油资源的两个指标剩余探明储量(X14)、实际产量(X15)是专门针对中国石油企业投资非洲的具体情况加入的,中国石油企业投资非洲显然是为了获取更多的石油资源,以缓解国内日益紧张的能源形势。X14、X15单位均为万吨。人力资源状况是社会文化因素的一个重要组成部分,较好的人力资源状况有利于吸收外来的文化,并且为中国石油企业提供优良的人才,有利于实施本地化的经营战略,从而可以达到节约成本,规避风险的目的。X16单位为千人。表1中,X3、X4、X5、X
11、6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13、X16、X17、X18、X19、X20数据来源于 非洲统计年鉴2009,X14、X15数据来源于世界能源统计年鉴2009。由于篇幅的限制,本文的原始数据在此不再列示。(三)实证分析首先,笔者对20个指标进行标准化处理,以消除量纲的影响,标准化操作一般采取Z2score法。经过变换后的数据,均值为0,方差为1。然后把标准化后的数据保存在SPSS软件的数据编辑窗口中,利用SPSS的factor过程对数据进行主成分分析,得出的相关系数矩阵(不再列示)、相关系数矩阵的特征根及方差贡献率见表2(部分次要数据没有列示)。由于前6个主成分的特征值均大于1
12、,其总的贡献率达到9019%,所以提取特征值大于1的前6个主成分,个数m=6,记为F1、F2、F3、F4、F5、F6。由SPSS软件算得6个主成分的初始因子荷载矩阵,见表3。8中国石油大学学报(社会科学版)2010年2月 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/表2 解释的总方差成份初始特征值合计方差的贡献率(%)累积贡献率(%)提取平方和载入合计方差的贡献率(%)累积贡献率(%)16156132180432180461561321804321804241492
13、2214625512654149222146255126532169113145568172021691131455681720411849912457719651184991245771965511566718328517981156671832851798611024511189019161102451118901916数据来源:根据SPSS1610统计结果直接输出得到。表3 初始因子荷载矩阵123456政治环境0.834-0.3420.067-0.1810.152-0.244法律环境0.8320.171-0.113-0.0420.121-0.119GDP0.6780.6950.100-0
14、.100-0.033-0.042人均GDP-0.040-0.4200.796-0.3190.2060.131通货膨胀率-0.5110.273-0.3430.0150.1840.696制造业占比0.4630.028-0.703-0.1380.3860.297用电总量0.6490.371-0.160-0.5410.121-0.008移动电话量0.860-0.194-0.057-0.140-0.2590.196电话主线量0.679-0.163-0.0430.4890.4590.000FD I流入0.5370.7270.070-0.3350.174-0.090人均FDI流入-0.196-0.3170.
15、759-0.2600.4170.051外资流入占比-0.4530.6320.3080.0720.4280.007出口总额0.6260.5880.219-0.083-0.3180.016剩余探明储量0.0330.7570.4010.369-0.229-0.028实际产量0.2590.2470.3990.6550.0160.097人口总数0.0950.9380.0380.1850.1000.115城镇人口比0.612-0.3970.0600.072-0.5530.243平均预期寿命0.601-0.439-0.1760.5640.196-0.118小学净入学率0.790-0.3670.1670.12
16、90.2940.136成人识字率0.503-0.1930.528-0.038-0.1680.440数据来源:根据SPSS1610统计结果直接输出得到。由初始因子载荷矩阵还不能直接得出主成分的表达式,还需要把表中的每列的系数除以其相应的特征根的开平方根后才能得到主成分系数向量,于是主成分函数的表达式为:F1=01326ZX1+01325ZX2+01265ZX3-01016ZX4-01199ZX5+01181ZX6+01253ZX7+01336ZX8+01265ZX9+0121ZX10-01077ZX11-01177ZX12+01244ZX13+01013ZX14+01101ZX15+01037Z
17、X16+01239ZX17+01235ZX18+01308ZX19+01196ZX20F2=-01161ZX1+01081ZX2+01328ZX3-01198ZX4+01129ZX5+01013ZX6+01175ZX7-01092ZX8-01077ZX9+01343ZX10-0115ZX11+01298ZX12+01277ZX13+01357ZX14+01117ZX15+01443ZX16-01187ZX17-01207ZX18-01173ZX19-01091ZX20F3=01041ZX1-01069ZX2+01061ZX3+01485ZX4-01209ZX5-01429ZX6-01098ZX
18、7-01035ZX8-01026ZX9+01043ZX10+01463ZX11+01188ZX12+01134ZX13+01244ZX14+01243ZX15+01023ZX16+01037ZX17-01107ZX18+01102ZX19+01322ZX20F4=-01133ZX1-01031ZX2-01074ZX3-01235ZX4+01011ZX5-01101ZX6-01398ZX7-01103ZX8+0136ZX9-01246ZX10-01191ZX11+01053ZX12-01061ZX13+01271ZX14+01482ZX15+01136ZX16+01053ZX17+01415ZX
19、18+01095ZX19-01028ZX20F5=01121ZX1+01097ZX2-01026ZX3+01165ZX4+01147ZX5+01308ZX6+01097ZX7-01207ZX8+01367ZX9+01139ZX10+01333ZX11+01342ZX12-01254ZX13-01183ZX14+01013ZX15+0108ZX16-01442ZX17+01157ZX18+01235ZX19-01134ZX20F6=-01241ZX1-01118ZX2-01042ZX3+01129ZX4+01688ZX5+01293ZX6-01008ZX7+9第26卷 第1期 陶 峰:中国石油企
20、业投资非洲环境评价模型的构建 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/01194ZX8+01000ZX9-01089ZX10+01051ZX11+01007ZX12+01016ZX13-01028ZX14+01096ZX15+01114ZX16+0124ZX17-01117ZX18+01134ZX19+01435ZX20其中,ZXi为标准化后的数据。由以上可得中国石油企业投资非洲的投资环境综合评价值为:F=01328 04F1+01224 62F2+01134
21、55F3+0109245F4+0107832F5+0105118F6将非洲19国标准化后的数据代入以上表达式,得到综合评价值F,排名见表4。表4 非洲19国综合得分值及排名国家F1F2F3F4F5F6综合排名阿尔及利亚31041014890197511807-0179801260113563安哥拉-01475012360148001414-1187021349-010268贝宁-11732-01967-1113701412-01167-01974-0196317喀麦隆-11021-11156-11192-01356-0157001055-0183015乍得-31237-01122-01917-
22、0117801145-11734-1130619刚果(金)-11525-1130001495-01411-11627-01262-0190416刚果(布)-3153801935-11524-011090165621182-1100318埃及3148911906-013090165631072-01570118031赤道几内亚-11437-2135541857-117822113201354-0132710埃塞俄比亚-1187901603-019870137101525-11618-0162114加蓬11009-2141011004-01255-1131401865-011579加纳-01309
23、-01532-11034-0112201060-01684-0140212利比亚-01754016041188011775-1144801234012047毛里塔尼亚-01806-01727-114620143101401-01168-0156213摩洛哥11586-01406-112400110601418-01202012946尼日利亚01075418981175601205-01503-01246113284南非4187611814-01608-31836-0101001125115762苏丹-0192001053-0133901141-01010-01440-0134611突尼斯315
24、56-11564-01698017290199701474018915 二、模型的修正上文中构建了中国石油企业投资非洲的模型,并得到了非洲19个产油国的综合得分及排序。但是,中国石油企业在投资环境综合评价值最高的前几个国家 埃及、南非、阿尔及利亚等并没有太多的石油权益,而在排名相对靠后的安哥拉、苏丹两国的石油项目开展情况却进程顺利。2008年,中国石油企业在排名倒数第二的刚果(布)获取的石油远远超过从排名前三位的国家获取的石油总额。这说明单纯从非洲产油国方面考察的投资环境评价模型可能仅仅具有广义层面的意义,如果具体放到中国石油企业投资非洲的环境之中,解释性会较差。因而,对已建立的模型进行适当的
25、修正显得十分必要。修正的方法为,在原有投资环境评价模型的基础上加入部分国内、国际环境影响因素,从而使模型更加完善。本文从中非关系角度入手,并参考国际石油公司在非洲的竞争情况,选取了以下三个指标:双边贸易额(Y1):中非双边的经贸往来为中国石油企业投资非洲提供良好的投资环境,并使得中国石油企业在非洲开展石油项目更加容易。本文选取2008年中国同19个产油国之间的双边贸易额,资料来源于中华人民共和国外交部网站和中国海关总署统计数据,其中埃塞俄比亚、利比亚、毛里塔尼亚、摩洛哥四国的数据是通过网络资源整理得到的,单位均为亿美元。进口石油数量(Y2):进口石油数量表明了双方有良好的石油项目合作基础,从而
26、有利于双方开展石油开发项目。本文从中国海关总署统计数据得到2008年从非洲11国进口的石油数量,其他8个国家由于占中国进口石油数据比重较小甚至没有从该国进口石油,其值均设为0,单位为万吨。石油项目进展程度(Y3):这本是一个定性化的指标,但是为了讨论的方便,笔者参考了大量的相关文献,并结合产油国的国际竞争情况,分别给19个产油国进行打分,得分为15。将以上数据在SPSS软件中输入并进行标准化操作,修正指标见表5,得出相关系数矩阵、相关系数矩阵的特征根及方差贡献率和成分矩阵(略)。同样采用主成分分析的方法,可得到以下函数表达式:L=015887ZY1+016272ZY2+015103ZY301中
27、国石油大学学报(社会科学版)2010年2月 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/其中,ZY1、ZY2、ZY3为标准化后的数据。将标准化的数据代入,得到非洲19国的新的得分值和排名,见表6。表5 非洲19国投资环境评价修正指标及其标准化国家Y1Y2Y3ZY1ZY2ZY3阿尔及利亚45150891763-01026470-0127600001287410安哥拉25310029891405313654343184840011652606贝宁2411001001-0
28、1376290-01403600-11077790喀麦隆8154471381-01630640-01336200-11077790乍得112101003-01750460-0140360001287410刚果(金)1811001001-01474370-01403600-11077790刚果(布)321504371104-012389800121810001970008埃及621390100301249620-0140360001287410赤道几内亚251402701904-01355040-0101830001970008埃塞俄比亚810701001-01638320-01403600-1
29、1077790加蓬10120861693-01603510-0128030001287410加纳1812801001-01471430-01403600-11077790利比亚531353181964011018480105000001970008毛里塔尼亚7107531782-01654670-01327100-01395190摩洛哥2414001001-01371380-01403600-11077790尼日利亚7216635104401417499-0135380001970008南非14416012180111593469-01385400-11077790苏丹811801049192
30、5015669071108970011652606突尼斯411001002-01703220-01403600-01395190表6 非洲19国修正指标的得分值和排名国家得分排名国家得分排名阿尔及利亚-010429加蓬-0138410安哥拉512831加纳-1108116贝宁-1102515利比亚015863喀麦隆-1113218毛里塔尼亚-0179212乍得-0154811摩洛哥-1102214刚果(金)-1108217尼日利亚015194刚果(布)014915南非011467埃及010408苏丹118612赤道几内亚012745突尼斯-0186913埃塞俄比亚-1117919 将新的得分和
31、未修正前的投资环境综合得分简单相加得到修正后的最终综合得分值及其排名,见表7。在此,本文仅仅采用简单相加的方法合成最终表7 非洲19国投资环境综合评价最终综合得分值和排名国家得分排名国家得分排名阿尔及利亚113146加蓬-0154111安哥拉512571加纳-1148314贝宁-1198819利比亚017907喀麦隆-1196217毛里塔尼亚-1135413乍得-1185416摩洛哥-0172812刚果(金)-1198618尼日利亚118472刚果(布)-0151210南非117224埃及118433苏丹115155赤道几内亚-010539突尼斯010228埃塞俄比亚-1180015的投资环境
32、综合得分,而没有采用加权相加的方法,这是因为未修正前的综合得分和修正后的得分两者之间的权数不易确定;另外,本文认为新的得分只是对之前的投资环境评价综合得分的修正,虽然简单相加后得到的结果并不一定完全恰当,但是得到最终的综合得分仅仅是一种手段,评价的目的是观察哪些国家在这一修正的过程中发生了显著变化,从而探究其原因以便指导实践。三、结论从以上得到的结果并结合对非洲投资环境评价的相关文献可以看到,本文构建的模型对19国投资环境进行的综合评价基本符合非洲的实际情况,笔者认为模型的实用性较强,得到的结果也是真实可靠的。从表2可知,在所提取的6个主成分中,第一个主成分的特征值最大,对解释的总方差贡献率最
33、高,达到3218%;而从表3可看到,第一个主成分在政治环境和法律环境上有较高的载荷,均达到018以上。由此可见,政治环境和法律环境是影响投资环境的重要因素,在本文的模型中对投资环境综合评价的影响也较大。因此,中国的石油企业在投资非洲时,必须充分考察投资国家或地区的政治和法律环境,不可贸然进入。从表4的排名情况可知,埃及、南非、阿尔及利亚和尼日利亚的综合得分最高,均在1100以上,说明这4个国家的总体投资环境较好;喀麦隆、刚果(金)、贝宁、刚果(布)、乍得等投资环境较差。中国石油企业可选择投资环境较好的国家优先进入,对于投资环境较差的国家则要慎重考虑。将表7和表4对比即可发现,安哥拉、苏丹、刚果
34、(布)等国的排名迅速上升,这一结果也是符合实际的,这是因为中国石油企业在这些产油国的石油11第26卷 第1期 陶 峰:中国石油企业投资非洲环境评价模型的构建 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/权益较多,尤其是安哥拉,更是形成了集勘探、开发和融资为一体的“安哥拉模式”。2008年,中国从安哥拉获得的石油为2989139万吨,位居非洲的榜首。目前,安哥拉已超过沙特成为中国的第一大供油国。埃及、南非、阿尔及利亚等国的排名有所下降,这是因为这些国家本身就是石油消费
35、较多的国家,其生产的石油大部分都要满足国内需求,因而中国石油企业在这些国家开展石油项目的难度较大。埃塞俄比亚、刚果(金)、贝宁、喀麦隆等国排名依然靠后,这些国家政局动荡、政治风险较大,石油储量又相对较少,因而开发潜力较小。由于本文数据获取的限制,本模型还存在一定的局限性,主要体现在以下几点:第一,使用主成分分析法作综合评价时,相关评价指标采用越多,评价效果越好。但由于数据获取的限制,本模型在基于投资目标的评价指标选取的全面性上有待进一步探讨。第二,本文关于定性化的指标处理较简单,主观性较强,不具有广义程度的说服力,有待改进。第三,投资环境是一个动态的、不断变化的概念,而本文仅仅采用截面数据构建
36、模型,无法完全跟踪动态的变化,可能会导致时效性较差。参考文献1姚桂梅.中国与非洲的石油合作 J.国际石油经济,2006(11):34.2赵春明.跨国公司与国际直接投资M.北京:机械工业出版社,2007:1392148.3李鸿飞,李宁.中国石油企业跨国投资环境评价模型的构建J.国际石油经济,2007(4):41.4尹海伟,徐建刚,曾尊固,等.非洲投资环境地域差异研究J.世界地理研究,2005(6):25.责任编辑:张岩林An Environmental AssessmentM odel Construction of Chinas PetroleumCompan ies Investment i
37、n Africa Based on Principal Component AnalysisTAO Feng(AnhuiUniversity of Finance and Econom ics,Bengbu,Anhui233041,China)Abstract:This paper summarizes some assessmentmethods of investment environments at home and abroad,initially constructs envi2ronmental assessmentmodel of Chinas petroleum compan
38、ies investment in Africa to assess the investment environments of 19 oil2pro2ducing countries in Africa,based on principal component analysis.Then,it selects three new indicators to better the model from as2pects of Sino2African relations and competition of international petroleum companies in Afric
39、a.The result shows that the investment en2vironments in Angola and Sudan are much better,but the investment environments in Cameroon andBenin are much poorer,which canprovide reference for Chinas petroleum companies investment in Africa.Key words:Chinas Petroleum Companies;Investment in Africa;Assess mentModel;Principal ComponentAnalysis21中国石油大学学报(社会科学版)2010年2月