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1、T I T L E G O E S H E R ET I T L E G O E S H E R ET I T L E G O E S H E R EUSTC12/2/2004诺贝尔经济学经典选读Selected Reading of the Classic of Nobel Selected Reading of the Classic of Nobel Economic PrizeEconomic PrizeUSTC一场贸易纠纷一场贸易纠纷 9 09 0 年代，克林顿政府认为，日本设置年代，克林顿政府认为，日本设置的各种管理贸易障碍使外国公司难以的各种管理贸易障碍使外国公司难以在日本的汽车
2、、建筑、通信、保险和在日本的汽车、建筑、通信、保险和医疗设备行业里进行有效的竞争。医疗设备行业里进行有效的竞争。1 9 9 41 9 9 4 年年22 月月1 11 1 日，日美有关外国商品市日，日美有关外国商品市场准入谈判宣告破裂场准入谈判宣告破裂 美国对此迅速做出反应，美国政府宣美国对此迅速做出反应，美国政府宣布对日贸易制裁，布对日贸易制裁，33 月，美恢复了月，美恢复了1 9 9 01 9 9 0年就停止使用的年就停止使用的“超级超级3 0 13 0 1”贸易条款贸易条款 为了避免贸易战，最后日方妥协，美为了避免贸易战，最后日方妥协，美日就通信市场准入达成协议。日就通信市场准入达成协议。
3、USTC贸易政策的手段贸易政策的手段 关税关税最简单最古老的贸易政策手段。最简单最古老的贸易政策手段。补贴补贴政府对国内公司的一种资金支付。补贴有多种形政府对国内公司的一种资金支付。补贴有多种形式，包括现金给付、低息贷款、税收减免和政府参股等。式，包括现金给付、低息贷款、税收减免和政府参股等。进口配额进口配额对进口产品数量的一种直接限制对进口产品数量的一种直接限制 自愿出口限制（自愿出口限制（Voluntary export restraintVoluntary export restraint）VERVER进口配额进口配额的一种变形的一种变形案例：日美汽车出口案例：日美汽车出口 本地成分要求
4、本地成分要求一个进口产品的某些成分必需是在进口国一个进口产品的某些成分必需是在进口国当地生产的。当地生产的。管理政策管理政策/管理贸易壁垒管理贸易壁垒为加大外国产品进入本国市场的为加大外国产品进入本国市场的难度而采取的政府政策。例：荷兰郁金香出口日本案；美难度而采取的政府政策。例：荷兰郁金香出口日本案；美国联邦快递案国联邦快递案USTC美国贸易保护主义的代价美国贸易保护主义的代价 国际经济研究所的两位经济学家考察国际经济研究所的两位经济学家考察了进口关税对美国包括服装、瓷砖、了进口关税对美国包括服装、瓷砖、箱包、和糖业等箱包、和糖业等2 12 1 的经济活动的影的经济活动的影响。响。研究发现，
5、尽管这些进口关税挽救了研究发现，尽管这些进口关税挽救了受保护行业中的受保护行业中的2 02 0 万个就业机会，但万个就业机会，但是它们同时也抬高了产品价格，美国是它们同时也抬高了产品价格，美国的消费者每年为此付出了的消费者每年为此付出了3 2 03 2 0 亿美亿美元；每挽救一个就业机会，美国付出元；每挽救一个就业机会，美国付出了了55 万美元。万美元。两位经济学家认为，这些数字低估了两位经济学家认为，这些数字低估了美国为此付出的真实代价。由于竞争美国为此付出的真实代价。由于竞争的削弱，受保护行业缺乏动力提高生的削弱，受保护行业缺乏动力提高生产效率，这会阻碍经济进步。产效率，这会阻碍经济进步。
6、USTC支持政府干预的理由政治方面支持政府干预的理由政治方面 支持政府干预的政治理由支持政府干预的政治理由 1.1.保护就业机会和重要行业免受外国竞争的冲击。保护就业机会和重要行业免受外国竞争的冲击。例：例：8 08 0 年代美国对进口汽车、钢铁和机床的限年代美国对进口汽车、钢铁和机床的限制；日本对大米进口的保护；欧盟建立共同农业政制；日本对大米进口的保护；欧盟建立共同农业政策策CAPCAP 2.2.国家安全国家安全 3.3.报复报复用于胁迫贸易伙伴开放市场、遵守游戏规用于胁迫贸易伙伴开放市场、遵守游戏规则的一种手段则的一种手段USTC支持政府干预的理由经济方面支持政府干预的理由经济方面支持政
7、府干预的经济理由支持政府干预的经济理由1.1.幼稚工业论幼稚工业论 infantinfant-industry argumentindustry argument即即保护新兴行业，以使其能够成长为一个可保护新兴行业，以使其能够成长为一个可以在世界市场上进行竞争的成熟行业。以在世界市场上进行竞争的成熟行业。2.2.战略性贸易政策，战略性贸易政策，例：日美半导体博弈例：日美半导体博弈3.3.倾销倾销 dumpingdumping即外国企业以低于生产即外国企业以低于生产成本的价格出售其出口品。成本的价格出售其出口品。USTC美日半导体产业战略性博弈美日半导体产业战略性博弈半导体工业始于半导体工业始于
8、19591959年年ICIC的发明的发明7070年代中期，半导体产业中出现了一些变年代中期，半导体产业中出现了一些变化：创新加剧，技术更复杂，资本投入更高化：创新加剧，技术更复杂，资本投入更高7070年代末年代末8080年代初，由于实施了战略性贸年代初，由于实施了战略性贸易政策，日本在半导体领域迅速崛起易政策，日本在半导体领域迅速崛起USTC新的自由贸易观点新的自由贸易观点 一些为新贸易理论的战略性贸易政策做出贡献的一些为新贸易理论的战略性贸易政策做出贡献的经济学家，包括经济学家，包括MITMIT的的KrugmanKrugman等人认为，尽管等人认为，尽管战略性贸易政策从理论上讲是合理的，实践
9、中可战略性贸易政策从理论上讲是合理的，实践中可能行不通。他们对战略性贸易政策的这种看法形能行不通。他们对战略性贸易政策的这种看法形成了新的自由贸易观点。成了新的自由贸易观点。战略性贸易政策有导致报复和贸易战略性贸易政策有导致报复和贸易战的危险战的危险 国内政治战略性贸易政策几乎肯国内政治战略性贸易政策几乎肯定会被国家经济当中的某些特殊利定会被国家经济当中的某些特殊利益集团所利用。例：欧盟与益集团所利用。例：欧盟与CAPCAPPaul.KrugmanUSTC全球贸易体系的发展从斯密到大萧条全球贸易体系的发展从斯密到大萧条 1 91 9 世纪世纪2 02 0 年代，大卫年代，大卫.李嘉图成为英国会
10、议员后，每年都有李嘉图成为英国会议员后，每年都有自由贸易的提案。自由贸易作为一项政府政策最早是在自由贸易的提案。自由贸易作为一项政府政策最早是在1 8 4 61 8 4 6年由英国正式采用。废除年由英国正式采用。废除“玉米法玉米法”以后的以后的8 08 0 年里，英国作为世界上最主要的贸易强国，一直在年里，英国作为世界上最主要的贸易强国，一直在推动贸易自由化，但其他国家对英国的做法置若罔闻。推动贸易自由化，但其他国家对英国的做法置若罔闻。2 02 0 世纪世纪3 03 0 年代，英国为刺激自由贸易所做的努力被大萧条的年代，英国为刺激自由贸易所做的努力被大萧条的泡沫所淹没，泡沫所淹没，1 9 3
11、 01 9 3 0 年美国年美国S m o o tS m o o t-H a w l e yH a w l e y 法案的实施更是引起法案的实施更是引起了全球提高关税的热潮。了全球提高关税的热潮。这一过程中，美国当时出现了国际收支这一过程中，美国当时出现了国际收支顺差，而它也成为世界上的最大债权顺差，而它也成为世界上的最大债权国，这一法案给其他国家造成了很多失国，这一法案给其他国家造成了很多失业，于是它们也提高了关税壁垒以对美业，于是它们也提高了关税壁垒以对美国进行贸易报复。美国的出口因此锐国进行贸易报复。美国的出口因此锐减，世界经济陷入更深的萧条中。减，世界经济陷入更深的萧条中。USTC1
12、9 4 71 9 4 7-1 9 7 91 9 7 9关贸总协定、贸易自由化和经济增长关贸总协定、贸易自由化和经济增长 斯姆特赫利关税法案所引致的以邻为壑的贸易政策给全斯姆特赫利关税法案所引致的以邻为壑的贸易政策给全球经济带来了巨大的损害，这对二战之后的世界经济制度球经济带来了巨大的损害，这对二战之后的世界经济制度和思想观念产生了深刻的影响。此后美国国会改变了观和思想观念产生了深刻的影响。此后美国国会改变了观点，开始强烈支持自由贸易。点，开始强烈支持自由贸易。在美国的领导下，在美国的领导下，1 9 4 71 9 4 7 年年G A T TG A T T 宣告成立，当时共宣告成立，当时共2 32
13、 3 个成员个成员国，主要是发达的工业化国家国，主要是发达的工业化国家 G A T TG A T T 是一个多边贸易协定，其目的是通过消是一个多边贸易协定，其目的是通过消除关税、补贴、进口配额等限制性措施来实现除关税、补贴、进口配额等限制性措施来实现贸易自由化。贸易自由化。G A T TG A T T 并不指望一次性解除所有贸易限制，这实并不指望一次性解除所有贸易限制，这实际上也不可能，相反，关税削减是通过八个回际上也不可能，相反，关税削减是通过八个回合的谈判逐渐实现的。最后一轮谈判，即乌拉合的谈判逐渐实现的。最后一轮谈判，即乌拉圭回合始于圭回合始于1 9 8 61 9 8 6 年，于年，于1
14、 9 9 31 9 9 3 年年1 21 2 月结束。月结束。USTC美国关税降低水平美国关税降低水平1 9 4 71 9 4 7-1 9 7 91 9 7 9USTC1 9 8 01 9 8 0-1 9 9 3 1 9 9 3 令人不安的发展趋势令人不安的发展趋势 8 08 0 年代和年代和9 09 0 年代初，随着贸易保护主义的兴起，由年代初，随着贸易保护主义的兴起，由G A T TG A T T 建立建立起来的世界贸易体系遭到了破坏，保护主义的兴起有三个主起来的世界贸易体系遭到了破坏，保护主义的兴起有三个主要原因：要原因：日本的经济成功对世界贸易体系造成了危害，西方国家普遍日本的经济成功
15、对世界贸易体系造成了危害，西方国家普遍认为，尽管日关税和补贴水平不高，但是其管理贸易壁垒使认为，尽管日关税和补贴水平不高，但是其管理贸易壁垒使得日市场对进口产品和外国投资封闭；得日市场对进口产品和外国投资封闭；美国这一世界最大的经济持续有贸易逆差，由此引发的失业美国这一世界最大的经济持续有贸易逆差，由此引发的失业率上升使得保护主义势力在国会重新抬头，这进一步危害了率上升使得保护主义势力在国会重新抬头，这进一步危害了世界贸易体系；世界贸易体系；很多国家想方设法避开很多国家想方设法避开G A T TG A T T 的规则使得贸易保护主义日渐加的规则使得贸易保护主义日渐加剧。剧。USTC乌拉圭回合谈
16、判和世界贸易组织乌拉圭回合谈判和世界贸易组织 19861986-19931993年，日内瓦（年，日内瓦（117117个参加方）个参加方）“乌拉圭回合乌拉圭回合”通通过建立具有改进的争端解决机制的庞大的世界贸易组过建立具有改进的争端解决机制的庞大的世界贸易组织，把公平贸易规则扩展到农业、纺织品、服务、知识织，把公平贸易规则扩展到农业、纺织品、服务、知识产权和外国投资、工业品关税削减产权和外国投资、工业品关税削减。1 9 9 51 9 9 5 年在日内瓦（年在日内瓦（8 18 1 个成员）建立了世界贸易组织个成员）建立了世界贸易组织W T OW T O。乌拉圭回合及乌拉圭回合及WTOWTO的建立通
17、过将的建立通过将GATTGATT原则扩展到服务领域、增强对原则扩展到服务领域、增强对知识产权的保护、减少农业补贴和知识产权的保护、减少农业补贴和增强对各种机制的监督和执行而使增强对各种机制的监督和执行而使世界贸易体系得到了加强世界贸易体系得到了加强USTCWTO WTO The Ten BenefitsThe Ten Benefits T h e s y s t e m h e l p s p r o m o t eT h e s y s t e m h e l p s p r o m o t ep e a c ep e a c e D i s p u t e sD i s p u t e s
18、a r e h a n d l e d c o n s t r u c t i v e l ya r e h a n d l e d c o n s t r u c t i v e l y R u l e sR u l e sm a k e l i f e e a s i e r f o r a l lm a k e l i f e e a s i e r f o r a l l F r e e r t r a d e c u t s t h e F r e e r t r a d e c u t s t h e c o s t s o f l i v i n gc o s t s o f l
19、 i v i n g I t p r o v i d e s m o r e I t p r o v i d e s m o r e c h o i c ec h o i c eo f p r o d u c t s a n d q u a l i t i e so f p r o d u c t s a n d q u a l i t i e s T r a d e r a i s e s T r a d e r a i s e s i n c o m e si n c o m e s T r a d e s t i m u l a t e s e c o n o m i c T r a d
20、 e s t i m u l a t e s e c o n o m i c g r o w t hg r o w t h T h e b a s i c p r i n c i p l e s m a k e l i f e m o r e T h e b a s i c p r i n c i p l e s m a k e l i f e m o r e e f f i c i e n te f f i c i e n t G o v e r n m e n t s a r e s h i e l d e d f r o m G o v e r n m e n t s a r e s h
21、 i e l d e d f r o m l o b b y i n gl o b b y i n g T h e s y s t e m e n c o u r a g e s T h e s y s t e m e n c o u r a g e s g o o d g o v e r n m e n tg o o d g o v e r n m e n tUSTCW T OW T O 成立之后成立之后 19961996年年新加坡新加坡（128128个成员）个成员）本次会议本次会议被称为多边贸易体系的里程碑。中国外经贸部被称为多边贸易体系的里程碑。中国外经贸部部长助理龙永图率团出席了会议。
22、部长助理龙永图率团出席了会议。19991999年年1111月月-1212月，月，西雅图（西雅图（134134个成员）在责个成员）在责难和街头暴力示威中，发动一个新的贸易回合难和街头暴力示威中，发动一个新的贸易回合的第一次尝试失败了。富裕国在农业问题上陷的第一次尝试失败了。富裕国在农业问题上陷入泥潭而贫困国坚持首先要纠正从乌拉圭回合入泥潭而贫困国坚持首先要纠正从乌拉圭回合的错误做法。的错误做法。USTCW T OW T O 成立后的第一轮多边贸易谈判成立后的第一轮多边贸易谈判多哈发展议程能否成为真正的发展回合？多哈发展议程能否成为真正的发展回合？2 0 0 12 0 0 1 年年1 11 1 月
23、，多哈（月，多哈（1 4 21 4 2 个成员）紧跟着个成员）紧跟着99 月月1 11 1 日美日美国遭到恐怖袭击，国遭到恐怖袭击，W T OW T O 成员发动了多哈发展议程，成员发动了多哈发展议程，制定了在制定了在2 0 0 52 0 0 5 年年11 月月11 日前结束的雄心勃勃的时间表日前结束的雄心勃勃的时间表和一揽子谈判。会议审议通过了中国加入世贸组织和一揽子谈判。会议审议通过了中国加入世贸组织的决定。的决定。目前目前W T OW T O 共共1 4 61 4 6 个成员国，个成员国，2 0 0 32 0 0 3 年年99 月，世月，世贸组织坎昆部长级会议因各方在农产品贸贸组织坎昆部
24、长级会议因各方在农产品贸易问题上分歧严重而告失败，使得多哈回易问题上分歧严重而告失败，使得多哈回合陷入僵局，今年合陷入僵局，今年33 月，多哈回合多项议月，多哈回合多项议题重启谈判，其中最受关注、最棘手的，题重启谈判，其中最受关注、最棘手的，还是农业议题。还是农业议题。USTC中国加入世贸中国加入世贸龙永图的三个比喻龙永图的三个比喻 2 0 0 12 0 0 1 年年1 11 1 月，中国于月，中国于1 9 8 61 9 8 6 提出申请后的第提出申请后的第1 51 5 年终于加入年终于加入 谈及中国加入世贸的好处谈及中国加入世贸的好处龙说：世界贸易组织犹如一个龙说：世界贸易组织犹如一个大农贸
25、市场，中国没有加入，就象是在市场外游动的小大农贸市场，中国没有加入，就象是在市场外游动的小贩。加入世贸，就如到大市场中地摆上固定的大摊位，要贩。加入世贸，就如到大市场中地摆上固定的大摊位，要遵守市场的规范，做生意也更名正言顺了。遵守市场的规范，做生意也更名正言顺了。说起加入世贸带来的竞争说起加入世贸带来的竞争龙比喻道：打球如果只满足于龙比喻道：打球如果只满足于在国内比，充其量就是一个甲在国内比，充其量就是一个甲AA 联赛，只有去参加奥运联赛，只有去参加奥运会，在更激烈的竞争中才能不断提高自身的水平。会，在更激烈的竞争中才能不断提高自身的水平。中国加入世贸以后再与大国发生贸易摩擦，就可以诉诸世中
26、国加入世贸以后再与大国发生贸易摩擦，就可以诉诸世界贸易组织的争端仲裁机制界贸易组织的争端仲裁机制龙将之比作小个子与大块头龙将之比作小个子与大块头要动手，论实力小个子打不过大块头，但如果在众目睽睽要动手，论实力小个子打不过大块头，但如果在众目睽睽之下，小个子就可以找周围的人来评评理，大块头自知理之下，小个子就可以找周围的人来评评理，大块头自知理亏，就不敢那么放肆。亏，就不敢那么放肆。USTC中国入世两周年的变化中国入世两周年的变化 中国的涉外法制更加完善，政府的行政管中国的涉外法制更加完善，政府的行政管理更加规范高效。理更加规范高效。通过实质性地削减关税和非关税措施，中通过实质性地削减关税和非关
27、税措施，中国的商业市场更加开放了。国的商业市场更加开放了。中国服务贸易领域的对外开放更加引人瞩中国服务贸易领域的对外开放更加引人瞩目，正以前所未有的速度向前推进。目，正以前所未有的速度向前推进。中国对多边贸易体制建设和发展拥有了发中国对多边贸易体制建设和发展拥有了发言权言权 中国的市场经济体制进一步建立健全。中国的市场经济体制进一步建立健全。USTC区域性国家贸易组织区域性国家贸易组织 亚太经济合作组织亚太经济合作组织（A s i aA s i a-P a c i f i c P a c i f i c E c o n o m i c C o o p e r a t i o nE c o n
28、o m i c C o o p e r a t i o n A P E CA P E C）成成立之初是一个一般性地区经济论坛立之初是一个一般性地区经济论坛和磋商机构，经过十几年的发展，和磋商机构，经过十几年的发展，已逐渐演变为亚太地区最高级别的已逐渐演变为亚太地区最高级别的政府间经济合作机制、联系太平洋政府间经济合作机制、联系太平洋两岸的重要纽带和各成员开展合作两岸的重要纽带和各成员开展合作的舞台。的舞台。北美自由贸易协定北美自由贸易协定-N o r t h N o r t h A m e r i c a F r e e T r a d e A g r e e m e n t A m e r
29、i c a F r e e T r a d e A g r e e m e n t (N A F T A)(N A F T A)欧盟（欧盟（E u r o p e a n U n i o nE u r o p e a n U n i o n E UE U）USTCA P E CA P E C 组织会标解释组织会标解释USTC对国际商务活动的影响对国际商务活动的影响贸易壁垒和公司策略贸易壁垒和公司策略 关税壁垒提高了一个国家的出口成本从而改变关税壁垒提高了一个国家的出口成本从而改变了生产格局；了生产格局；自愿出口限制也制约了出口，结果可能导致生自愿出口限制也制约了出口，结果可能导致生产基地转移到该进口国；产基地转移到该进口国；本地成分要求可能增加生产成本；本地成分要求可能增加生产成本；案例：丰田如何面对欧美的贸易保护主义压力案例：丰田如何面对欧美的贸易保护主义压力USTCMail to：http:/202.38.89.99/2004/The End