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1、2023/1/61第2章国际贸易动因理论国际贸易理论概述古典贸易理论：绝对优势理论与比较优势理论新古典国际贸易理论新贸易理论国家竞争优势理论分工的原则:两优择其甚;两劣权其轻!2023/1/622023/1/63比较优势：较之另外一个国家，一个国家在生产同种商品上拥有比较低的机会成本的优势。比较优势理论表明，当一个国家同另一个国家相比，其在两种产品的生产中均处在绝对劣势时，只要它在两种产品上的机会成本同另一个国家相比是有差异的，则仍有资格参与国际贸易。2023/1/64比较优势的度量指标1、国家显示性比较优势指数(RCAIJ)一个国家的某种产品出口值占该国出口总值的份额与该种产品的世界出口总值
2、占所有产品的世界出口总值的份额的比率。它反映一国某种产品在世界出口贸易中的竞争强度和专业化水平。2023/1/65 RCAIJ1，表示I国家J种产品在世界经济中具有显示性比较优势，其数值越大，显示性比较优势越明显。RCAIJ2.5，表示具有极强的竞争优势。1.25 RCAIJ2.5，表示具有较强的竞争优势。0.8 RCAIJ1.25，表示具有较为平均的竞争优势。RCAIJ0.8，表示不具有竞争优势。0 RCAIJ1，表示I国J种产品具有比较劣势，其数值越是偏离1，越是接近于0，比较劣势越明显。2023/1/662、区域显示性比较优势指数RRCAIJ 一个国家的某种产品在某个经济区域（如欧盟）的
3、相对优势，它等于一个国家的某种产品出口总值占其出口总值的份额与该种产品的一个区域出口总值占该区域所有产品的出口总值的份额之比。它反映一个国家的某种产品在区域出口贸易中的竞争强度和专业化水平。RRCAIJ1，表示I国家J种产品在区域经济中具有显示性比较优势，其数值越大，显示性比较优势越明显；0RRCAIJ1，表示I国家J种产品在区域经济中具有比较劣势，其数值越接近0，比较劣势越明显；2023/1/673、贸易竞争指数NXIJ/净出口指数法 它是用来判断一个国家的一种产品在国际市场上是否具备相对竞争优势的比较简单的度量指标。NXIJ=（XIJ-MIJ）/（XIJ+MIJ）NXIJ：I国第J种产品的
4、贸易竞争指数。XIJ：I国第J种产品的出口值。MIJ：I国第J种产品的进口值。NXIJ0，表明I国是第J产品的净出口国。表明该国这种产品的生产效率高于国际水平，具有贸易竞争优势，且数值越大，优势越大。NXIJ0，表明I国是第J产品的净进口国。表明该国这种产品的生产效率低于国际水平，处于贸易竞争劣势，且绝对值越大，劣势越大。2023/1/68赫克歇尔俄林要素禀赋理论技术水平一样的国家，为什么两国生产同一种产品的价格会产生差异？原因是成本的差异。这种成本差别来自生产中使用的生产要素的价格差别。这种生产要素的价格差别则取决于该国各种生产要素的相对丰裕程度。2023/1/69各种产品生产所要求的生产要
5、素的比例不同，密集使用本国比较丰富的生产要素生产的产品，成本就比较低。密集使用别国比较丰富的生产要素生产的产品，成本就比较低。从而形成各国生产和交换产品的价格优势，继而形成国际贸易和国际分工。2023/1/610H-O模型的核心思想:一个国家的生产优势或国际竞争力是由其相对要素充裕度决定的。劳动充裕型的国家，其生产优势在于制造劳动密集型产品；土地充裕型的国家，其生产优势在于制造土地密集型产品。故劳动充裕型国家应尽力专业化于生产并出口劳动密集型产品（衣服），进口土地密集型产品（食物）；土地充裕型国家应尽力专业化于生产并出口土地密集型产品（食物），进口劳动密集型产品（衣服）。2023/1/611H
6、-O理论的政策含义靠山吃山，靠水吃水发挥一国要素上固有的优势，从固有的要素优势出发进行国际贸易，使自己能够把成本较为低廉的产品推向国际市场，是今天世界各国都在遵循的原则。2023/1/612第三节新贸易理论2023/1/613一、传统国际贸易理论与现代国际贸易现实的矛盾1、要素禀赋相同的国家间贸易得到迅速发展，尤其是发达国家之间的贸易在国际贸易格局中占主导地位。2023/1/614各工业化国家与其他工业化国家贸易占其总贸易的份额（2000年）出口到工业化国家的比例出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例从工业化国家进口的比例美国0.560.51英国0.810.76加拿大0.950.82日本
7、0.510.39德国0.750.72意大利0.730.69法国0.770.80全部工业化国家0.700.702023/1/6152、产业内贸易的主导化产业内贸易：用本国汽车换取外国汽车例如美国和日本之间的汽车贸易产业间贸易：用本国食物换取外国衣服例如中国向美国出口纺织品,而从美国进口计算机芯片产业内贸易程度的衡量：产业内贸易指数2023/1/616部分国家制造业部门产业内贸易指数（单位%）工业化工业化国家国家197019871999发展中发展中国家国家197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59
8、.766.485.4墨西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国5.230.294.8意大利61.063.986.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均 56.865.385.5平均22.344.382.52023/1/6173、知识密集型产品在国际贸易中的比重不断上升。2023/1/618二、偏好相似理论的解释一个国家将什么商品出口到国外，是由什么因素决定的？国内市场需求？国际市场需求？1、一国的潜在出
9、口商品范围由国内的典型需求决定。2023/1/619从发明的角度看,本国需求是产品发明与创新的原动力,是本国具体环境及特殊问题需要解决,才推动人们去从事技术革新与发明创造。2023/1/620从生产的角度看，企业家对国外市场的熟悉程度要低于对国内市场的熟悉程度，在生产初期，他们更看重在本国的获利机会，只有当这种产品在国内市场立足，企业规模已经发展到足够大的时候，企业家才会考虑国外市场。因此，出口只是市场的延伸，而不是市场的开端。2023/1/621从比较优势获得的角度看，当一种产品适合市场需求时，生产者与消费者之间交流的信息会及时地影响产品的发展方向，这种相对低廉的信息成本使得该产品具有更大的
10、相对优势。2023/1/6222023/1/6232、贸易规模决定于两国需求相似的程度。如果两国之间的需求结构和需求偏好越相似，其贸易量就越大。3、影响一国需求偏好和需求结构的决定性因素是人均收入水平。人均收入水平越相似的国家，其消费偏好和需求结构越相近，产品的相互适应性就越强，贸易机会就越多。当然，在收入不均的低收入国家中的高收入阶层与高收入国家中的低收入阶层的需求结构和需求偏好也可能存在相似性，因此，两国需求存在重叠，需求重叠使得这两种类型国家之间的贸易成为可能。2023/1/6242023/1/625综上所述，由于出口范围由需求决定，需求结构又由人均收入水平决定，所以，两国的人均收入水平
11、越接近，两国的需求和偏好越接近，两国的产品构成就越相似。两国相互满足对方需求的能力就越强，两国之间的贸易就越密集。2023/1/626三、规模经济理论20世纪70年代，格雷和戴维斯等人对发达国家之间的产业内贸易进行了实证研究，从中发现，产业内贸易主要发生在要素禀赋相似的国家，产生的原因是规模经济和产品差异之间的相互作用2023/1/627规模经济是指由于生产规模的扩大而产生单个企业的生产效率的显著改进或生产成本的大幅节约，它是规模报酬递增结果的货币表现。什么是规模经济？2023/1/628规模经济又分为内部规模经济和外部规模经济。外部规模经济是由英国经济学家马歇尔提出的。外部规模经济（Exte
12、rnalEconomyofScale）或范围经济（EconomyofScope）。是指产业规模经济，即某一产业大量的企业集中在一个小的国家或者集中在一个国家的一个地区，出现较大的产业规模，能提高效率，降低成本，增加收入。外部规模经济是一种经济外部性表现，其产生的源泉有很多，具体来说，其包括：（1）行业地理位置的集中带来的外部规模经济效应。（2）行业内每个企业从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累，即阿罗（Arrow）所说的“干中学效应”（Learningbydoing）。2023/1/629如地处同一工业园区或出口加工区的工业企业；属于同一个金融贸易区的金融机构或贸易公司。2023/1/63
13、02023/1/631外部经济与比较优势：当一个贸易国具备了发达的通讯体系，畅通的交通体系，完善的营销网络和完备的知识创造基地时，该国的厂商便会有外部经济获益的机会。2023/1/632内部规模经济是由张伯伦提出的。内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大。由于生产规模扩大和产量增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本，信息成本，设计成本，科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品的平均成本下降。2023/1/633新贸易理论有两个重要的观点：第一，贸易可以通过对规模经济的影响增加消费品的种类，降低这些商品的平均成本。第二，一些应该达到规模经济的产业，所生产的产品占世界总需求的比重较大，这
14、样全球市场就只能容纳数量很少的企业了。因此，一些产品的世界贸易可能被某些国家主导，这些国家的企业是这些产品的第一进入者。规模经济理论与H-O理论不同。后者认为当一国生产某产品密集使用的资源特别丰富，这个国家将支配该产品的出口。规模经济理论认为美国在商用喷气式客机的出口方面居于主导地位不是因为其生产客机所需的资源特别丰富，而是因为这个行业的第一进入者之一波音公司是美国的。2023/1/634规模经济理论和比较优势理论没有差别。规模经济可以增加生产率。这样，规模经济理论指出了获取比较优势的一个重要来源。第一进入者优势在解释某些国家的企业在某特定行业占主导地位时很重要。2023/1/6352023/
15、1/636第四节国家竞争优势理论1990年哈佛商学院波特出版了一本颇具研究功力的书国家竞争优势解释为什么一个国家在特定的产业内获得国际成功？为什么日本在汽车产业干得这么好？为什么瑞士在生产和出口精密仪器和药物方面超过别国？为什么德国和美国在化学方面表现出色？这些问题简单利用H-O理论是没法回答的。波特的观点是一个国家的四大特性形成了当地企业竞争的环境，这些特性促进或阻碍了竞争优势的建立。2023/1/637要素条件需求条件竞争状况相关的供应商和支持性产业机会政府波波 特特 的的 钻钻 石石 模模 型型2023/1/638（1）生产要素人力资源：人力资源：人员（包括管理人员）的成本、技能和数量。
16、自然资源：自然资源：土地、水资源、矿藏、森林、渔场等及其质量、成本，以及气候条件、区位、地理规模；知识资源知识资源：科学知识、技术知识、市场知识。资本资源：资本资源：支持产业的资本数量、成本、质量、形式。基础设施基础设施：运输系统、通讯系统、保健系统及其质量与成本。要素条件需求条件竞争状况相关的供应商和支持性产业机会政府（2）需求条件：该产业产品或服务的国内需求特性（3）相关和支持产业：该国是否具有有国际竞争力的供给产业和相关产业。（4）企业的战略结构与竞争对手：国家调控企业如何创建、组织、管理的情况和国内竞争的性质。2023/1/639要素条件需求条件竞争状况相关的供应商和支持性产业机会政府
17、2023/1/640辅助因素：两个附加变量可以极大地影响国家钻石理论模型：机遇与政府。机遇：重要的新发明、重大技术变化、投入成本的剧变（如石油危机）、外国政府的政治性决策、国际金融市场或外汇汇率的重要变化、战争等；政府：补贴、干预、制定规则和标准等。随机事件，如重大创新，可以重塑产业结构，并为一个国家的企业提供取代其他企业的机会。政府通过其政策的选择，可以削弱或增强国家优势。例如，法规可以改变国内需求条件，反托拉斯政策可以影响一个产业内竞争的强度，以及政府对教育的投资可以改变要素禀赋等。2023/1/641作业：1、世界上最贫穷的国家在其各个经济部门都处于竞争劣势。它们很少出口。它们没有资金，
18、土地质量低，通常在给定工作机会情况下有太多过剩劳动力，而这些劳动力没有受过良好教育。自由贸易不可能符合这样的国家的利益。试讨论之。2、利用新贸易理论和国家竞争优势理论，概述政府在某特定行业内建立国家竞争优势的例子。你建议政府采用哪一种政策？这些政策和基本的自由贸易哲学相左吗？3、采取自由贸易制度的潜在成本有哪些？你认为政府应该采取措施降低这些成本吗？如果是，应该采取什么措施？4、发达国家通常反对从发展中国家进口，并提倡贸易壁垒以保护本国就业免受进口竞争。这种竞争是不公平的吗？5、通过食物可以认识不同国家、不同文化和不同生活方式。如果你的公司正准备从澳大利亚进口海鲜，出口到美国。作为先期分析的一部分，你希望明确澳大利亚海鲜产业的优势。你的资料来源之一就是澳大利亚贸易部门的网站。简单就品种方面描述澳大利亚海鲜产业的出口现状，列出澳大利亚海鲜产业的进口大国。