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1、 吉林省朗大平安环境检测中心平安评价过程操纵体系文件过程操纵文件文件编号 AT/GC-2006-2第二版王菁菁 孙景平 受控状态 发 放 号 2006年8月1日发布 2006年9月1日施行 颁 布 令吉林省朗大平安环境检测中心平安评价过程操纵文件（第一版）是依照中华人民共和国平安消费法、平安评价机构治理规定、关于贯彻施行的通知、平安评价机构考核规则、平安评价通则等法律、法规的规定、吉林省朗大平安环境检测中心平安评价运转近二年的质量文件（第一、二版）及其内审结果，按照国家总局编制的平安评价过程操纵文件编写指南的要求，在有关领导和专家的指导下，结合吉林省朗大平安环境检测中心的详细情况编写的。该过程
2、操纵文件仅适用于吉林省朗大平安环境监测中心平安评价工作的操纵治理。过程操纵文件阐述了本公司平安评价过程的操纵方针、操纵目的，是建立、健全平安评价过程操纵的纲领性文件；它是吉林省朗大平安环境检测中心施行平安评价方针、实现平安评价目的、开展各项质量治理活动必须遵照的标准性文件；是吉林省朗大平安环境检测中心平安评价平安评价过程质量操纵中审核、改良的依照；是平安评价过程质量操纵运转的根本保证。经审核，本过程操纵文件符合国家有关政策、法规、条例的要求和吉林省朗大平安环境检测中心平安评价的实际情况，现予以批准、发布。各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。本过程操纵文件自2016年10月1日起施行。经
3、理： 2016年10月1日过程操纵文件更改记录序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注注：此表填完后，可加页。目 录1 平安评价过程操纵方针和目的11.1 平安评价过程操纵方针11.2 平安评价过程操纵目的12 目的、范围12.1 目的22.2 适用范围23 常用术语34 组织机构、岗位职责44.1 组织机构44.2 员工行为标准44.3 岗位职责54.4 部门职责115 平安评价过程操纵体系155.1 体系构造155.2 体系文件的构成和层次155.3 过程操纵文件155.4 程序文件165.5 作业文件165.6 文件化体系的一般要求165.7 依照175.8 支持性
4、文件176 文件、档案治理186.1 概述186.2 文件治理186.3 软件治理186.4 过程记录治理186.5 支持性文件187 内部治理197.1 人力资源治理197.2 信息通报及主动接受监视治理197.3 跟踪效劳197.4 保密207.5 资质和印章治理207.6 治理评审207.7 投诉申述；207.8 支持性文件208 技术支撑238.1 根底数据库和软件238.2 检验检测、科研开发238.3 支持性文件249 风险分析259.1 概述259.2 支持性文件.2610 平安评价的施行2610.1 概述2610.2 操纵内容2610.3 操纵依照2610.4 支持性文件261
5、1 平安评价报告审核2711.1 审核重点2711.2 审核操纵2711.3 支持性文件2712 检查和改良2812.1 内部审查2812.2 投诉申述与改良2812.3 不符合的平安评价工作的操纵2812.4 支持性文件2913 文件的治理3013.1 概述3013.2 过程操纵文件的操纵3013.3 文件的修正31 1 平安评价过程操纵方针和目的1.1 平安评价过程操纵方针“以人为本、平安第一、客观公正、科学严谨”依照国家有关平安消费法律、法规和有关技术标准、技术标准，依托高素养的技术人才，以科学严谨的态度调查被评价企业的实际情况，客观公正地进展评价，以促进企业平安消费和保障人民生命、财产
6、平安为首要任务，实现全过程、全方位的持续改良的平安评价。1.2 平安评价过程操纵目的为了提供科学、公正和合法的平安评价报告，为顾客的平安消费活动和政府的监视治理工作提供高质量的技术效劳，在持续改良的根底上逐步到达：1.2.1 符合有效的法律、法规的要求；1.2.2 符合有效的有关的标准和标准；1.2.3 客观、公正、科学、标准； 1.2.4 选用的平安技术评价方法合理适当，评价程序、财务手续、交接手续完备。1.2.5 评价报告的方式和内容符合省局规定的格式及要求；1.2.6 数据精确率大于95，平安评价报告合格率99，平安评价报告错字率小于0.05；1.2.7 随时关注最新发布的法律、法规、标
7、准及文件规定并遵照执行并持续改良。2 目的、范围2.1 目的2.1.1 阐述吉林省朗大平安环境检测中心平安评价平安评价体系的总貌，确认实现平安评价工作过程操纵的纲领性文件。通过平安评价体系的有效运转，保证施行平安评价方针、实现平安评价目的，为吉林省朗大平安环境检测中心平安评价有效地开展平安评价活动提供统一的要求和行动准则；2.1.2 证明本公司持续地提供满足顾客和适用法律、法规要求的平安评价才能，满足顾客的期望和适用法律法规的要求；2.1.3 通过平安评价体系的有效运转，平安评价过程的持续改良和对不合格的预防措施，保证平安评价工作质量，使顾客满意；2.1.4 完善吉林省朗大平安环境检测中心平安
8、评价持续改良的平安评价体系。2.2 适用范围本文件适用于吉林省朗大平安环境检测中心平安评价在资质许可的范围内承担的平安评价工作。3 常用术语与平安评价有关法律法规、技术标准标准和标准性文件所用术语及其内涵保持一致。4 组织机构、岗位职责4.1 组织机构 公司的组织机构的设置是为了明确公司平安评价的职能部门及各职能部门的职责和互相关系，保证平安评价工作的科学、公正、高效地开展。 经理负责组织机构的设置、职能的分配和资源的配置，任命关键治理岗位的负责人；公司内部设置有综合治理部、平安评价部和质监部3个职能部门。设有副经理1名，依照平安评价工程的实际情况及时任命平安评价工程组组长。4.1.1 组织机
9、构图（见附图）4.1.2 任命文件4.2 员工行为标准4.2.1 所有员工应恪守中华人民共和国平安消费法、平安评价机构治理规定、关于贯彻施行的通知、平安评价机构考核治理规则等国家有关法律、法规，依法办事，严格执行本公司平安评价过程操纵文件的规定；4.2.2 平安评价工作必须严格恪守工作程序，执行有关规程、标准和标准，不得违规操作或伪造数据；4.2.3 抵抗干扰，秉公办事，保证平安评价结果的真实性和推断的独立性；4.2.4 履行职责，遵纪守法，不以权谋私，与平安评价工作无关的人不得介入、干涉工作的正常进展；4.2.5 平安评价时间确定后，必须在规定的时间完成工作任务，未经顾客同意，不得超出规定的
10、期限；4.2.6 坚决保护顾客的权益和机密，任何人不得用顾客的技术和商业机密牟利；4.2.7 不得泄露平安评价内容和结果，严守本公司机密。4.3 岗位职责4.3.1 经理4.3.1.1 全面负责本公司各项工作，组织贯彻执行国家有关法律、法规、方针、政策；4.3.1.2 负责平安评价体系筹划，制定本公司的平安评价方针和平安评价目的，批准过程操纵过程操纵文件和程序文件； 4.3.1.3 批准本公司的开展规划和年度工作计划，提供施行平安评价方案和活动以及绩效测量和监测工作所需的人力、专项技能与技术、财力资源；4.3.1.4 在公司的平安评价活动中起领导作用。4.3.1.5 审批内部审核及治理评审计划
11、，主持治理评审；4.3.1.6 任命技术负责人和平安评价负责人，聘任专业技术人员和部门负责人，任命关键岗位人员；4.3.1.7 组织制定和审批经费的预决算，审批严重日常支出； 4.3.1.8 负责组织对全体人员的考核奖惩。4.3.2 副经理4.3.2.1 依照其分工协助经理治理公司的行政事务、业务技术的拓展、平安评价工作，协助经理贯彻执行国家和各级平安消费监视治理等部门的各项方针、政策、法律、法规及公司内部各项治理制度；4.3.2.2 组织制定本公司的开展规划和年度工作计划；4.3.2.3 参与平安评价工程的风险分析工作；4.3.2.4 负责对平安评价质量计划书的审批及评价工程进度的操纵； 4
12、.3.2.5 协助经理确定大、中型平安评价工程负责人和工程组成员；4.3.2.6 负责平安评价工程任务的安排；4.3.2.7 负责平安评价工作的组织施行；4.3.2.8 负责外部供应和专业技术职务评聘时组织治理工作；4.3.2.9 参与组织人力资源配置和对全体人员的考核奖惩。 4.3.3 技术负责人4.3.3.1 负责平安评价活动的组织协调工作；4.3.3.2 参与制定本公司的开展规划和年度工作计划；4.3.3.3 负责平安评价标准、工程计划书的审批；4.3.3.4 负责平安评价的治理；4.3.3.5 负责平安评价技术的组织和治理工作；4.3.3.6 负责技术交流、技术培训的组织落实；4.3.
13、3.7 负责组织处理平安评价的严重技术咨询题；4.3.3.8 参与治理评审，负责对平安评价负责人履行职责情况进展审核；4.3.3.9 负责平安评价报告的审核、签发；4.3.3.10 拟准技术性质量记录格式；4.3.3.11 详细负责平安评价技术开发工作； 4.3.3.12 平安评价负责人外出时代行其责。4.3.4 平安评价负责人4.3.4.1 负责公司有关文件和质量记录格式的审查和批准； 4.3.4.2 负责对平安评价体系运转情况进展监视治理。4.3.4.3 负责委派内审员、签发内部审核报告；4.3.4.4 协助经理做好治理评审工作；4.3.4.5 参与平安评价工程的整个作业过程，并对评价过程
14、的每个要素进展监视治理；4.3.4.6 负责对不合格项的操纵情况以及对纠正措施执行情况进展监视治理。4.3.4.7 负责对平安评价工作中的投诉申述以及质量事故处理进展监视治理；4.3.4.8 技术负责人外出时带行其责（平安评价报告签字除外）；4.3.5 部门负责人4.3.5.1 全面负责本部门各项工作；4.3.5.2 负责提出本部门人员的技术培训和考核计划；4.3.5.3 负责拟定本部门新技术应用和设备、材料购置计划，以及在用仪器设备的治理；4.3.5.4 安排、检查、催促部门人员按规定要求完成工作任务；4.3.5.5 对本部门出现的不合格项进展调查分析，提出纠正措施并组织施行；4.3.5.6
15、 负责本部门平安评价体系运转中的治理工作；4.3.5.7 组织编写本部门的作业指导书等；4.3.5.8 组织本部门的不确定度评定、稳定性考核和结果验证工作；4.3.5.9 公司负责人交办的其它工作。4.3.6 行业技术负责人4.3.6.1 参与平安评价活动的组织协调工作；4.3.6.2 参与平安评价标准、平安评价工程计划书的制订；4.3.6.3 负责本行业平安评价技术的组织和治理工作；4.3.6.4 参与平安评价的治理；4.3.6.5 参与处理平安评价的严重技术咨询题；4.3.6.6 负责平安评价报告的二级审核；4.3.6.7 编制技术性质量记录格式；4.3.7 平安评价质监员 4.3.7.1
16、 协助本部门负责人做好平安评价体系运转工作；4.3.7.2 负责本部门平安评价体系文件和质量记录的搜集整理工作；4.3.7.3 负责对平安评价进展监视、检查；4.3.7.4 负责对平安评价工程是否执行相应的规程、标准或导则进展监视；4.3.7.5 负责对平安评价程序的执行情况进展监视；4.3.7.6 负责对平安评价结果进展检查，保证其精确无误；4.3.7.7 有权对可能存在的质量咨询题的平安评价结果进展复检，或要求有关人员进展复评。4.3.7.8 负责与本公司业务有关的外来文件（有关法律、法规、政策及相关文件，有关技术标准、标准，科技图书等技术材料、信息）的搜集、使用和治理情况的监视；4.3.
17、7.9 负责部门负责人交办的其它工作。4.3.8 平安评价工程负责人（评价组长） 4.3.8.1 负责完成工程组承担的平安评价任务； 4.3.8.2 负责编制、审核所承担工程的平安评价工程计划书；并按计划完成平安评价任务；4.3.8.3 负责所进展工程的平安评价报告初稿的第一级审核工作；4.3.8.4 负责组织本工程的学习、平安及文明评价工作；4.3.8.5 对评价人员有技术指导的责任。4.3.9 平安评价专业负责人4.3.9.1 负责完成所负责专业的评价任务；4.3.9.2 负责编制工程的专业评价报告；4.3.9.3 贯彻执行所负责专业涉及的法律、法令、标准、标准、规定；4.3.9.4 对所
18、负责的专业评价人员进展技术指导；4.3.9.5 在评价工作中接受工程负责人的领导。4.3.10 平安评价人员4.3.10.1 执行有关法律、法规、标准和公司技术文件，服从领导，恪守各项治理制度；4.3.10.2 完成公司安排的各项平安评价任务；4.3.10.3 参与平安评价各种技术支持性文档的编写，参与制定公司平安评价技术方法和建立评价模型；4.3.10.4 按规定和标准进展评价、记录，整理原始数据，出具评价报告，并在评价报告上签字；4.3.10.5 保管好所使用的仪器、设备；4.3.10.6 对承担工程的评价结果负责，对评价结论的正确性负责；4.3.10.7 处理本职责范围内的技术咨询题。4
19、.3.11 技术专家 4.3.11.1 依照工作需要服从公司调配；4.3.11.2 在评价工作中应执行有关法律、法规、标准和公司技术文件，恪守公司各项治理制度；4.3.11.3 处理本职范围内的技术咨询题；4.3.11.4 按规定和标准进展评价、记录，整理原始数据，并出具专业的评价结果，对结果负责；4.3.11.5 在评价过程中对平安评价组的其它人员进展专业指导；4.3.11.6 依照规定需要时负责平安评价报告的审核。4.3.12 档案治理员4.3.12.1 负责公司内部及外来文件的治理；4.3.12.2 负责文件材料的分类编目、归档、发放、登记等工作；4.3.12.3 负责治理与本公司业务有
20、关的国家、行业文件、标准、技术材料、信息的整理、保存、发放、更新、废止；4.3.12.4 做好档案材料的防盗、防火、防蛀、保密等平安工作。4.3.13 内审员4.3.13.1 接受平安评价负责人的委派，施行内部审核；4.3.13.2 负责编制内部审核检查表；4.3.13.3 负责对纠正措施进展审核和跟踪验证；4.3.13.4 负责编制审核报告。4.4 部门职责 4.4.1 综合部4.4.1.1 负责财务和固定资产治理；4.4.1.2 负责编制年度运营计划，并组织施行；4.4.1.3 负责顾客的平安评价工程的风险分析、合同签订；4.4.1.4 负责平安评价体系运转所需的资源装备；4.4.1.5
21、负责平安评价收费和本钱核算；4.4.1.6 负责顾客的接待、联络，落实对顾客的承诺；并对顾客进展跟踪效劳；4.4.1.7 协助编写平安评价体系文件，负责体系文件的操纵；4.4.1.8 负责本公司人员的考核工作；4.4.1.9 负责平安评价人员技术档案的整理、归档；4.4.1.10 协助组织专业人员职务的评聘工作；4.4.1.11 协助完成内审材料的整理归档工作；4.4.1.12 协助领导装备适宜的人力资源； 4.4.1.13 负责制订人员培训计划并组织施行； 4.4.1.14 负责外来文件的搜集、编号、发放和归档，确保平安评价使用的文件为有效版本； 4.4.1.15 负责过程操纵过程操纵文件、
22、程序文件等平安评价体系文件以及平安评价报告的出版、存档；4.4.1.16 负责平安评价过程材料和平安评价报告的归档治理；4.4.1.17 负责后勤保障工作及外部协助和供应的工作；4.4.1.18 负责外购物资的验收、保管和发放；4.4.1.19 负责组织制订工作制度，并对执行情况进展检查；4.4.1.20 负责平安保卫工作。4.4.2 平安评价部4.4.2.1 认真执行中华人民共和国平安消费法、平安评价机构治理规定、关于贯彻施行的通知、平安评价机构考核规则、平安评价通则等法律、法规和本公司平安评价体系文件，确保平安评价体系的有效运转；4.4.2.2 综合治理公司平安评价工作，落实公司下达的平安
23、评价工作任务；4.4.2.3 负责平安评价工程组的组建，组织协调平安评价工程的施行；4.4.2.4 负责平安评价工程计划书的编制及施行；4.4.2.5 对所承担的评价工程负全面责任；4.4.2.6 对平安评价全过程的质量及进度施行操纵，严格履行合同规定，确保评价工作的科学性、公正性、合法性和针对性；严格执行公司内部的各项治理制度，在施行平安评价过程中接受有关部门和人员的监视；4.4.2.7 对平安评价过程中出现的咨询题，要及时查找缘故、采取补救措施，需要时应向有关领导汇报；4.4.2.8 负责平安评价报告的编制和初审，并对其真实性及精确性负责。4.4.3 质监部4.4.3.1 在平安评价负责人
24、指导下，确保平安评价体系正常运转；4.4.3.2 负责平安评价工程整个作业过程的质量保证工作；4.4.3.3 负责不合格报告的操纵及处理工作；4.4.3.4 负责受理顾客的投诉申述，组织对投诉申述的调查、处理；4.4.3.5 负责质量事故的调查和处理工作；4.4.3.6 负责平安评价体系的内部审核工作；4.4.3.7 负责协助经理做好治理评审的详细施行工作；4.4.3.8 负责组织各部门做好数据分析工作；4.4.3.9 负责持续改良，包括纠正和预防措施的施行和验证工作。4.4.3.10 负责法律、法规、技术标准标准等外来文件的审核、监视和施行工作，对失效的法规、标准和文件要求及时废止和更新，保
25、持这些文件的有效性、适用性。附图：组织机构图董事会经理过程操纵负责人副经理技术负责人平安评价部质监部综合部市场业务组财务治理组技术专家组档案治理组5 平安评价过程操纵体系公司为施行平安评价过程操纵方针，实现质量目的，按照平安评价法律法规、标准文件的要求，建立文件化的的平安评价体系,加以保持和施行并持续改良。5.1 体系构造本公司平安评价过程操纵体系为针对风险分析、施行评价、报告审核、技术支撑、评价作业、内部治理、档案治理、检查改良等各方面（要素）施行各职能部门、责任人分工负责（见岗位职责）的操纵体系。5.2 体系文件的构成和层次 过程 -第一层 操纵文件 程序文件 -第二层 作业文件 -第三层
26、 （作业指导书、记录表格、治理制度和报告） 5.3 过程操纵文件过程操纵文件是本公司依照平安评价方针、目的全面的描绘平安评价体系的文件,主要供本公司中、高层治理人员和客户以及第三方审核机构审核时使用。过程操纵文件涉及以下内容：方针目的、职责权限、内部治理、技术支撑、风险分析、施行评价、报告审核、检查改良等和平安评价的有关要求；关于程序文件的说明和查询途径；关于文件的评审、修正和操纵规定。5.4 程序文件程序文件是本文件的支持性文件，是本公司依照平安评价过程操纵的要求，为到达既定的平安评价方针、目的所需要的程序和对策，标准施行平安评价涉及到的各个职能部门活动的文件。附件1平安评价过程操纵程序文件
27、目录，（详见平安评价过程操纵程序文件）。5.5 作业文件 作业文件是围绕过程操纵文件和程序文件的要求，结合平安评价的范围和领域，按照有关法律法规、技术标准标准的要求标准公司详细平安评价的工作岗位和评价过程行为的文件，是一个详细的操作性工作文件。包括作业指导书、记录表格和治理制度等。公司应在不断学习应用新的平安评价技术，习惯平安评价范围、领域的过程中不断地完善作业文件；在平安评价人员中宣贯作业文件；在施行评价过程中执行作业文件，并对其执行情况进展监视检查确保平安评价过程的有效操纵。5.6 文件化体系的一般要求5.6.1文件规定应与实际运作保持一致，随着平安评价体系的变化及平安评价方针、目的的变化
28、，应及时修订平安评价体系文件，定期评审，确保其充分性、适宜性和有效性。5.6.2 文件的详略程度应取决于公司规模、平安评价报告的类型、过程复杂程度、员工才能素养等，应切合实际，便于理解应用。5.6.3 文件可呈现任何媒体方式，如纸张、磁盘、光盘或照片等，都应按照文件治理、审批、修订、借阅操纵程序进展治理。5.7 依照5.7.1 中华人民共和国平安消费法；5.7.2 平安评价机构治理规定5.7.3 关于贯彻施行的通知5.7.4 平安评价机构考核治理规则；5.7.5 平安评价通则；5.7.6 其它与平安评价有关的法律、法规、相关文件等。5.7.7 平安评价过程操纵文件编写指南5.8 支持性文件5.
29、8.1 文件治理、审批、修订、借阅操纵程序5.8.2 记录操纵程序6 文件、档案治理6.1 概述文件、档案包括：法律法规、技术标准标准、行政规章、标准性文件、科技图书、材料、平安评价过程操纵文件、平安评价过程记录、材料和平安评价报告。6.2 文件治理编制并施行文件治理、审批、修订、借阅操纵程序对文件进展治理，确保各相关场所均能及时得到和使用文件的有效版本和公司文件的有序化。6.3 软件治理计算机系统内的文件按平安评价用计算机、软件、网络操纵程序施行操纵。6.4 过程记录治理对过程操纵记录按记录操纵程序施行治理，对过程操纵记录的标识、保存、检索、保存期限和处置等进展操纵，以提供符合规定要求和平安
30、评价体系有效运转的证据。6.5 支持性文件6.5.1 文件治理、审批、修订、借阅操纵程序6.5.2 记录操纵程序6.5.3 平安评价用计算机、软件、网络操纵程序7 内部治理7.1 人力资源治理公司的人力资源治理与平安评价工作有关的全体员工和有关技术专家，平安评价人员的劳动关系、培训、从业资历、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的人力资源操纵程序、人员培训、业务交流操纵程序、人员业绩考核操纵程序、保密操纵程序进展治理。技术专家的聘用、培训、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的技术专家治理程序及其相关程序进展治理。7.2 信息通报及主动接受监视治理公司按照中华人民共和国平安消费法、危险
31、化学品平安治理条例、平安评价机构治理规定、关于贯彻施行的通知、平安评价机构考核治理规则、平安评价通则和有关法律、法规、行政规章的要求，接受各级平安消费监视治理部门的监视治理。确保满足法律、法规规定的条件，并对平安评价工作的结果负责。公司按照接受平安监视治理程序文件对公司平安评价资质及其变化和发生的严重事件及时上报平安消费监视治理部门。7.3 跟踪效劳对顾客（被评价单位）的跟踪效劳包括顾客反应的信息的搜集、处理和评价后平安治理方面的效劳。编制施行跟踪效劳程序。跟踪效劳的首要原则是保证平安评价工作的科学性、公正性、合法性和针对性，确保平安评价报告的质量。报告不得有结论性过失。7.4 保密保密包括本
32、公司商业机密、技术机密的保密，也包括对被评价单位的商业机密、技术机密的保密。保密的治理按公司的保密操纵程序要务施行。7.5 资质和印章治理为杜绝资质和印章被盗用以及转借或出租，在资质和印章治理中要严格执行资质和印章治理制度。7.6 治理评审为确保平安评价过程操纵体系的持续适宜性、充分性和有效性及其逐步的持续的完善和改良，经理应按治理评审程序的要求组织施行治理评审。治理评审的范围包括：平安评价方针、平安评价目的；平安评价体系文件；资源的配置；平安评价活动；与平安评价体系相关的各项活动。7.7 投诉申述；正确处理来自顾客或其它方面对本公司平安评价工作质量的投诉和公司的申述，以保证效劳质量和各项工作
33、的持续改良，维护公司信誉。公司按投诉申述处理程序处理有关事项。7.8 支持性文件7.8.1文件治理、审批、修订、借阅操纵程序7.8.2记录操纵程序7.8.3跟踪效劳程序7.8.4保密操纵程序7.8.5治理评审程序7.8.6内部审核程序7.8.7改良操纵程序7.8.8投诉申述处理程序附Z71：平安评价过程操纵职能分配表治理要素要 素 内 容经理副经理技术负责人平安评价过程操纵负责人综合部平安评价部质监部5.3总体要求5.4平安评价体系6.4文件操纵7.1治理承诺7.2接受政府职能监视7.3效劳顾客7.4平安评价方针7.5筹划7.6职责、权限与沟通7.7治理评审8.1资源的提供8.2人力资源8.3
34、根底数据库资源8.4工作环境9.1评价业务的实现筹划9.2与顾客有关的过程9.3工程风险分析9.4施行平安评价操纵9.5评价过程操纵监视9.6评价作业质量保证10.3顾客满意10.4投诉申述10.5不符合的平安评价工作的操纵10.6纠正措施10.7预防措施10.8内部审核注：主要职能 相关职能8 技术支撑8.1 根底数据库和软件8.1.1 技术支撑包括与平安评价有关的法律法规、技术标准标准的搜集、治理以及数据库的建立，危险化学品有关物质特性、事故案例材料、图书、信息的搜集和数据库的建立，其他信息、数据库的建立或与有关的数据库建立的资源共享关系，技术及软件。8.1.2 根底数据库的建立和文本文件
35、治理执行文件治理、审批、修订、借阅操纵程序。8.1.3 平安评价使用的技术软件、数据软件、办公软件，平安评价应用软件，电子信箱的操纵和治理执行平安评价用计算机、软件、网络操纵程序。8.1.3 本公司现有的文本根底数据见附件二：法律法规技术标准、图书材料一览表8.1.4 本公司现有的各类软件见附件三：计算机设备及软件一览表8.2 评价人员公司现有平安评价人员15人，具有中高级以上职称人员6人、注册平安工程师5人。专业有：采矿工程、矿山机电、平安工程、化工工艺、化学、化工机械与设备、热能与动力工程、锅炉、环境工程、建筑工程、计量技术、物理、焊接等专业评价人员。8.3技术专家 公司外聘技术专家及专业
36、技术人员8人, 专业有：电力自动化、无机物工学、机 械、化工机械、压缩机、电器技术、工业自动化、低温技术等作为公司评价人员的专业技术支持。8.4仪器设备公司装备了与申报行业相关的红外线测距仪、可燃气体报警仪、真空检测仪、射线报警仪、皮尺等作为公司评价人员现场技术设备支持。8.5检验检测、科研开发由于公司目前尚不具备检验检测、科研开发才能，为满足平安评价对检验检测、科研开发的需求，与有检验检测资历的单位签订技术协作协议，建立技术支撑渠道。为保证对委托检测、科研开发工作质量进展有效的操纵，保证评价结果的精确、可靠、公正,公司制定并施行平安评价检测工作质量保证程序。（详见：技术支撑协作单位协作协议）
37、8.6 支持性文件8.6.1 文件治理、审批、修订、借阅操纵程序8.6.2 平安评价用计算机、软件、网络操纵程序8.3.3 平安评价检测工作质量保证程序9 风险分析9.1 概述 对顾客提出委托的平安评价工程、在签订合同前组织有关人员进展风险分析，分析被评价单位委托工程的风险、平安评价工程的经济性、可行性和本公司承担改工程的资质条件、资源条件满足该工程要求的才能及承担工程平安评价的风险，施行工程平安评价的工作计划。 按照平安评价工程风险分析程序，对平安评价工程风险分析进展操纵； 对新的、复杂的或风险程度高的平安评价工程需逐项进展风险分析，并做好平安评价工程风险分析记录；对类似的且已经知道风险程度
38、较低、公司资质等条件能满足要求的平安评价工程，如顾客要求不变，只需初次接受委托时进展风险分析。9.2 支持性文件9.2.1平安评价工程风险分析程序9.2.2平安评价工程风险分析记录10 平安评价的施行10.1 概述对平安评价的全过程进展有效地操纵，以确保满足顾客要求和法律、法规的要求，依照公司过程操纵方针和目的施行平安评价。10.2 操纵内容施行平安评价的操纵包括：工程组的组建、工程组组长的任命、相关专家的参加、材料搜集、现场观察、获取检测数据、识别危险有害要素、评价单元的划分、评价方法的选择、评价结果、提出平安对策措施和建议、作出评价结论、编制评价报告等其他子过程的操纵。10.3 操纵依照1
39、0.3.1平安评价有关的法律法规、技术标准标准、标准性文件；10.3.2本文件的相关条款、相关程序文件、作业指导书；10.4 支持性文件10.4.1 平安评价作业操纵程序10.4.2 平安评价前期预备作业程序10.4.3 施行平安评价操纵程序10.4.4 记录操纵程序10.4.5 平安评价检测工作质量保证程序10.4.6 平安评价报告编制程序10.4.7 平安评价质量（保证）操纵程序11 平安评价报告审核11.1 审核重点平安评价报告是公司平安评价工作的“产品”，审核是为了保证平安评价报告的合格和持续改良；审核的重点是：平安评价报告的评价依照材料的完好性、危险有害要素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性和对策措施的针对性。11.2 审核操纵“审核”的对象系指由评价工程组完成经工程组内部审定的初稿，报告审核实行“三级审核”操纵。详细见平安评价报告审核程序。11.3 支持性文件11.3.1 平安评价前期预备作业程序11.3.2 施行平安评价操纵程序11.3.3 平安评价检测工作质量保证程序11.3.4 平安评价报告编制程序11.3.5 平安评价报告审核程序11