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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力测年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】C2、根据上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订），以下不属于强制退市的是（）。A.违规类强制退市B.财务类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法类强制退市【答案】A3
2、、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】B4、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】B5、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】D6、（）是指同一区域内由当地政府国资部
3、门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】D7、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数【答案】B8、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D
4、.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】D9、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】B11、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A12、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种
5、证券的证券，通常转化为（）。?A.ETF 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B13、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B14、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益【答案】B15、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本
6、流动。它主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、（2020 年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】A17、下列关于战略风险的说法，正确的是（）。A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险【答案】B18
7、、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】D19、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C21、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、下列关于企业债券和公司债券在发行制度和监管
8、机构方面的说法正确的是（）。A.企业债券的发行由核准制改为注册制B.中国证监会为企业债券的法定注册机关C.公司债券的发行由注册制改为核准制D.公开发行企业债券由证券交易所负责受理、审核，报国家发改委履行发行核准程序【答案】A23、以下不属于套期保值所规避的风险是（）。A.外汇风险B.利率风险C.商品价格风险D.贬值风险【答案】D24、（2020 年真题）风险管理的流程主要包活（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、（2018 年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、以下不属于场外市场特征的是（）。A.交易制度通常釆用竞价交易制度B.信
9、息披露要求较低，监管较为宽松C.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答案】A27、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A28、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、非系统性风险一般包括信用风险（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任
10、公司D.中国人民银行【答案】C31、个人投资者的特点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A32、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A33、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。A.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实
11、债等非私募基金投资活动C.不得从事承担无限责任的投资D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的 30%【答案】D34、从持股账户数来看，近几年机构投资者的持股账户数明显上升，自然人投资者的持股账户数占比保持在（）以上。A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】D35、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR 模型C.波动性分析D.置信水平【答案】A36、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C37
12、、以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（）A.、B.、C.、D.、【答案】C38、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【答案】A40、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于 1000 万元人民币【答案】A41、（2020 年真题）下列期货中，（
13、）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A42、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、资产证券化的参与主体有（）。A.B.C.D.【答案】D44、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】C45、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于A.贬值进口出口B.贬值出口进口C.升值进口出口D.升值出口进口【答案】B46、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D47、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A48、（2019 年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D49、金融市场，按照金融资产的种类，可以划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.证券市场非证券金融市场C.现货市场衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】B50、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】A