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1、天津市天津市 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务通关题库通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处，但存在着根本的区别，其中包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、在完全竞争市场的长期均衡状态下，关于厂商的平均成本、边际成本和边际收益，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、信息隔离墙制度的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法,而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型的基本假设是（）A
2、.B.C.D.【答案】A5、因为套期保值者首先在期货市场上以买入的方式建立交易部位，故这种方法被称为（）.A.B.C.D.【答案】A6、行为金融理论中的 BSV 模型认为()。A.投资者对所掌握的信息过度自信B.投资者善于调整预测模型C.投资者可能存在保守性偏差D.无信息的投资者不存在判偏差【答案】C7、下列属于国民经济总体指标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、某债券基金持有 1 亿元的债券组合，债券组合的久期是 45，此时国债期货合约 CTD 券的久期是 50。经过分析，认为未来市场收益水平会下降，如果基金公司希望将债券组合的久期调整为 55，可以()。A.、B.、C.、D.、
3、【答案】B9、国债期货价格为 100，某可交割券的转换因子为 10100，债券全价为106，应计利息为 08，持有收益为 28，则净基差为（）。A.2.2B.1.4C.2.4D.4.2【答案】B10、主流的股价预测模型有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列说法错误的是（）。A.我国公司法规定，公司以其全部资产对公司债务承担责任B.我国公司法规定，股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任C.按公司股票是否上市流通，公司可分为受限流通公司和非受限流通公司D.公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人【答案】C12、如果（），我们称基差的变化为走弱。A.B.C.D.【答案
4、】C13、7 月 1 日，某交易者在买入 9 月白糖期货合约的同时，卖出 11 月白糖期货合约，价格分别为 4420 元/吨和 4520 元/吨，持有一段时间后，价差缩小的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、货币衍生工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、()表示两个事件共同发生的概率。A.条件概率B.联合概率C.测度概率D.边缘概率【答案】B16、关于行业的三种类型，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于货币政策四大最终目标之间关系的论述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A19、量化投资技术包
5、括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、可赎回债券的约定赎回价格可以是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、能够用于衡量通货膨胀的常用指标是（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于主权债务的各项表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、一般来说,执行价格与标的物市场价格的差额（）,则时间价值就（）；差额（），则时间价值就（）。A.越小 越小 越大 越大B.越大 越大 越小 越大C.越小 越大 越小
6、 越小D.越大 越小 越小 越大【答案】D25、概率又称（）。A.B.C.D.【答案】A26、在金融工具四个性质之间，存在反比关系的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是（）。A.变现能力比率B.盈利能力比率C.资产负债率D.已获得利息倍数【答案】C28、下列方法中属于调查研究法的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、关于产权比率，下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】D30、下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是（）A.多元分布函数的本质是一种关系B.多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系C.多元分布函数中的两个集合的元素都
7、是数D.一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素【答案】C31、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、宏观分析所需的有效资料一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、关于我国财务报告体系中现金流量表的说法正确的是()。A.上市公司报表只提供直接法编制的现金流量表B.上市公司报表既提供直接法编制的现金流量表，又提供间接法编制的现金流量表C.上市公司报表既不提供直接法编制的现金流量表，也不提供间接法编制的现金流量表D.上市公司报表只提供间接法编制的现金流量表【答案】B34、下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有（）。A.B.C
8、.D.【答案】B35、在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】B36、期权方向性交易需要考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、根据行为金融学理论，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、以下能够促进证券价格上升的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列各项中，可视为衡量通货膨胀潜在性指标的是（）。A.批发物价指数B.零售物价指数C.生活费用指数D.生产者价格指数【答案】D40、下列关于区间估计的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、以下说法中，错误的是()。A.证券分析师不得以
9、客户利益为由作出有损社会公众利益的行为B.证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告C.证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论D.证券分析师必须以真实姓名执业【答案】B42、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、根据不变股利增长模型，影响市净率的主要因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、下列各项中，不属于证券分析师行为操作规则的是（）。A.合理的分析和表述B.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性C.合理判断D.信息披露【答案】D45、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。A.算术平均收益率B.时间加权收益车C.加权平均收益率D
10、.几何平均收益率【答案】A46、下列对总体描述正确的是（）A.B.C.D.【答案】B47、证券市场的供给主体不包括（）。A.政府及政府机构B.企业C.金融机构D.个人投资者【答案】D48、根据国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。A.合理的分析和表述B.信息披露C.禁止引用他人研究成果D.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性【答案】C49、下列关于连续复利的说法，正确的是（）。A.只要本金在贷款期限中获得利息，不管时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息B.在每经过一个计息期后，都要将所生利息加入本金，以计算下期的利息C.终值是指本金在约定的期限内获得利息后，将利息加入本金再计利息，逐期滚算到约定期末的本金之和D.是指在期数趋于无限大的极限情况下得到的利率，此时不同期之间的间隔很短，可以看作是无穷小量【答案】D50、按照迈克尔-波特的行业竞争理论，作为煤炭行业的需方竞争者包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B