《天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、天津市天津市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B2、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】A3、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、公司的盈利能力指标包括（）。A.
2、B.C.D.【答案】A5、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C7、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D9、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B10、企业风险敞口的类型
3、包括（）A.B.C.D.【答案】A11、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D12、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A14、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进【答案】B16
4、、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购10000 元的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C17、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】A18、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C
5、.D.【答案】D21、证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】D22、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C23、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C25、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D27、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、对支撑线和压
6、力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B29、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B30、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.
7、B.C.D.【答案】B32、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C34、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】A35、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务
8、，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B40、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C41、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.1
9、0D.3【答案】B42、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A45、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C46、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列各项中，正确的是()。A.失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】A48、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D