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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B2、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，
2、没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10B.1 倍以上 5 倍以下；10C.1 倍以上 5 倍以下；5D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B3、证券公司（）负责确定融资融券的总规模。A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构【答案】C4、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资
3、金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C5、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹【答案】B6、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料
4、不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】A9、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其
5、合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D10、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5B.10C.15D.20【答案】A11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.B.C.D.【答案】A12、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。A.B.C.D.【答案】B13、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人
6、员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】C14、证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】B15、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（）。A.B.C.D.【答案】A16、期货交易管理条例第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】A17、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.
7、申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】D18、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C19、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。A.B.C.D.【答案】A20、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】C21、(2
8、019 年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D22、证券法的修订要点包括（）。A.不包括B.全部C.D.【答案】B23、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C24、非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】B25、(2018 年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责
9、包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C27、公司的营业执照上应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权【答案】A29、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。A.B.C.
10、D.【答案】B30、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 以上 1 万元以下B.5000 以上 2 万元以下C.1 万元以上 2 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【答案】D31、（2016 年真题）上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A.13B.23C.30%D.50%【答案】C32、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯。A.B.C.D
11、.【答案】D33、下列有关公司利润分配的说法，错误的是（）。A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份不得分配利润D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】B34、（2016 年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 10 年有期徒刑B.单处 1 万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处 20 万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50 万元以下罚金【答案】D35、证券公司在柜台
12、市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价【答案】B36、（2016 年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（）。A.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。B.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。C.资产管理产品不可以再投资层资产管理产品D.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，所投资的资产管理产
13、品不受投资范围的限制。【答案】B38、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（）方式转让所持本公司股份不得超过总数的 25%A.B.C.D.【答案】C4
14、3、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定【答案】A45、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】B47、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5B.10C.15D.20【答案】A49、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A50、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B