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1、公路施工质量控制技术讲座之四公路施工质量控制技术讲座之四公路施工内业管理公路施工内业管理XXX前言 工程项目的实施过程中需要并同时产生大量的信息，工程文件作为信息载体不仅数量巨大，而且种类繁多。项目管理人员和施工人员几乎每天都在与各种纸质报表和电子文件打交道。项目管理的基础是信息管理，而信息管理的基础则是文件管理。文件管理系统是项目管理的神经系统。只有保证文件系统的正常运转，才能确保工程管理信息渠道的通畅，才能有效地、顺利地实施项目管理。项目管理是基于信息的管理。项目管理是基于信息的管理。项目管理是基于文件的管理项目管理是基于文件的管理。第一讲第一讲 工程文档的基本概念工程文档的基本概念1信息
2、、文件和档案的定义信息、文件和档案的定义2信息、文件和档案的关系信息、文件和档案的关系3公路工程文档的定义公路工程文档的定义4公路工程文档的作用公路工程文档的作用一.信息、文件和档案的概念1.信息：信息是代表物质某一状态的资料。日常生活中的消息、音信、情报、指令、密码、数据等都是信息。2.文件：国家机构、社会组织或个人在履行其法定职责或处理事务中形成的各种形式的信息记录。3.档案：国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。二二.信息、文件和档案的关系信息、文件和档案的关系“空口无凭，立字为证空口无凭，立字为证”-一句俗语二二.信息、文件和档案的关系信息、文件和档
3、案的关系信息被记录后形成文件，文件被使用时成为信息；文件被保存后成为档案，档案被查阅是成为信息。文件是信息的记录，档案是保存备查的文件，是一种记录历史信息的载体，因此，文件和档案都是信息的载体。信息是文件的源头，文件是档案的前身，档案是文件的归宿和精华。档案是一种重要的信息资源。三公路工程文档的定义三公路工程文档的定义公路工程文档是指新建和改建（包括独立的公路工程文档是指新建和改建（包括独立的公路桥梁、公路隧道和公路渡口）公路项目自建公路桥梁、公路隧道和公路渡口）公路项目自建设项目立项开始至竣工验收以及使用维修过程中设项目立项开始至竣工验收以及使用维修过程中所形成的具有保存、查考利用价值的各种
4、形式和所形成的具有保存、查考利用价值的各种形式和载体的历史记录，载体的历史记录，属于科学技档案的范畴。公路工程文档主要包括可行性研究文件、设计文件、工程管理文件、施工文件、监理文件、竣工文件、科研文件、养护管理文件等几方面的内容。四公路工程文档的作用四公路工程文档的作用（一）凭证作用 1.工程项目交工与竣工的最终凭证。工程项目交工与竣工的最终凭证。2.工程计量与支付和竣工决算的重要凭证工程计量与支付和竣工决算的重要凭证。3.一种有力的法律凭证一种有力的法律凭证。（二）参考作用 1.总结企业管理业绩的参考资料总结企业管理业绩的参考资料 2.企业投标报价的重要依据企业投标报价的重要依据 3.借鉴、
5、总结和学习企业管理经验的参考资料借鉴、总结和学习企业管理经验的参考资料 4.科学研究的可靠资料科学研究的可靠资料五案卷的构成（一）案卷的定义 由互相联系的若干文件材料组成的一种档案保存单位。（二）案卷的构成一个完整的案卷由案卷封皮、借卷守则、卷内目录、卷内文件和卷内备考表共四部分组成，并装在档案盒中。（三）案卷的构成顺序1.案卷的封皮封面封底卷脊2档案盒（）外观结构第二讲 公路工程文件管理一公路工程文件管理工作的内容二公路工程文档管理的原则和法规三公路工程文档管理的现状四提高工程文档管理水平的途径一公路工程文件管理工作的内容 文档管理是指对公路工程文件材料的生成进行有效控制，并及时收集、整理、
6、编目和存档，并对工程信息进行归纳、统计和分析，为项目管理者和参与者提供快速而有效信息服务的过程。主要包括以下几个方面内容：文档管理文件生成控制信息服务文件的收集文件的整理文件的编目案卷的归档二公路工程文档管理的原则（一）管理原则 统一领导，分级管理 系统完整，确保安全 数据可靠，便于利用（二）相关法规1.公路工程竣工验收办法1995年11月15日颁布2.公路工程竣工文件材料立卷归档办法2001年6月30日颁布 3.交通部科学技术档案分类编号办法1987年05月13日颁布 4.公路建设项目后评价报告编制办法1990年03月09日颁布 5.中华人民共和国档案法1987年9月5日颁布，1996年7月
7、5日修正 6.中华人民共和国档案法实施办法 1999年06月07日颁布7.国家重点建设项目档案管理登记办法 1997年颁布 三公路工程文档管理的现状（一）目前的管理模式（二）公路工程文档管理的现状1内业表格形式和填写方法的不统一内业表格形式和填写方法的不统一 造成公路工程文档管理的工作视角的偏位造成公路工程文档管理的工作视角的偏位 给工程技术人员和内业人员的工作带来不便给工程技术人员和内业人员的工作带来不便 不利于公路工程项目施工管理的信息化不利于公路工程项目施工管理的信息化 2工程文档管理的自动化程度不高工程文档管理的自动化程度不高手工填写普遍存在手工填写普遍存在现有的文件管理软件使用不便现
8、有的文件管理软件使用不便3公路工程文件与档案管理严重脱节公路工程文件与档案管理严重脱节档案管理者没有介入文档的生成控制档案管理者没有介入文档的生成控制文档生成者缺乏文档管理的基本知识文档生成者缺乏文档管理的基本知识（三）公路工程文档管理的发展趋势公路工程文档管理的发展趋势 信息和网络技术给文档管理工作带来重大的影响和变革，体现在两个方面：工程文档管理的重点将发生转移工程文档管理的重点将发生转移 随着公路工程项目管理信息平台的应用和普及，工程文档管理将作为其中的一个子系统进行工作，只要工程技术人员或内业人员输入了相关信息，工程文档将自动产生并以电子文件的形式分类存储和传输。实现了内业表格形式和填
9、写方法的标准化和规范化，工程文档管理人员不必再为工程文档的格式和填写方法是否正确而担心。而把工作重点落在检查工程数据是否真实准确和工程文档的系统性和完整性上，档案部门可以有效地对工程文档进行动态监控，及时进行指导，确保工程档案的质量。现有的纸质、音像工程文档将数字化现有的纸质、音像工程文档将数字化 技术成本的下降促使计算机设备，特别是办公自动化设备得以普及与推广，为利用远程通讯手段提供了条件。信息网络使人们随时随地都能查阅和更新数据，它可以在一个单位内部，各单位之间，各部门之间，甚至是各国家之间，都可以利用同样的资源，实现最大限度的资源共享。而迄今为止，交通系统各单位和各部门已形成的大量的纸质
10、、音像和照片档案是巨大而宝贵的信息资源，但其检索和利用手段都十分落后，很难快速有效地为本系统和社会提供服务。因此，在今后一段时期内，对馆藏的纸质、音像和照片等档案进行数字化将是各档案馆（室）的一项重要的工作，从而更好地利用信息网络实现资源共享。(山东公路工程档案管理系统的开发方面已经明确提出了这一问题)四提高工程文档管理水平的途径超前控制是必要的手段超前控制是必要的手段合同签定阶段的控制（业主）工程施工阶段的控制（监理、承包商）竣工验收阶段的控制（监理、承包商、业主）加强人员的培训是基础加强人员的培训是基础短期的强化培训 专业学校的培养 运用现代化手段是必由之路运用现代化手段是必由之路工程档案
11、生成手段实现现代化的迫切性 工程档案保存手段实现现代化的迫切性工程档案检索手段实现现代化的迫切性第三讲施工准备阶段的文件管理一公路工程文件材料归档的范围一公路工程文件材料归档的范围二工程文件的标准化二工程文件的标准化三工程文档数量的预估三工程文档数量的预估四工程文件的流程管理四工程文件的流程管理五施工准备阶段的文件收集五施工准备阶段的文件收集一公路工程文件材料归档的范围为了规范公路工程竣工文件立卷归档工作，保证公路工程专业档案质量，2001年6月，交通部下发了公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法。该办法规定，凡是反映与公路工程有关的重要活动、具有查考利用价值的各种载体的文件材料，都应收集齐全，
12、归入公路工程成套档案。建设项目文件材料的归档范围共包括7个一级类目：项目立项文件类；项目立项文件类；设计文件类；设计文件类；工程管理文件类；工程管理文件类；施工文件类；施工文件类；监理文件类；监理文件类；竣工文件类；竣工文件类；科研文件类科研文件类参见公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法二工程文档的标准化 工程文档标准化的内容包括：（一）工程文件表格形式的标准化（一）工程文件表格形式的标准化（二）工程文件组成规则的标准化（二）工程文件组成规则的标准化（三）工程文件表格填写方法的标准化（三）工程文件表格填写方法的标准化（四）工程文件立卷规则的标准化（四）工程文件立卷规则的标准化（一）工程文件表格
13、形式的标准化 1.文件用纸规格 为了便于装订和保存，公路工程各种表格要求统一使用A4纸，竣工图要求统一使用A3纸，分别装入国家档案局监制的档案盒和图纸盒。2.工程表格形式 公路工程文档种类繁多，为了避免工程文件管理的混乱，在开工前，必须对施工、监理单位所用的表格形式进行统一的规范，并将样表和填写说明一并下发到各相关单位。该工作一般由总监理办公室根据业主的要求统一组织。（二）工程文件组成规则的标准化 工程文件组成规则是指一份文件由哪些表格组成以及组成顺序。以下以示例说明：1.开工报告的组成 对于路基桥涵等分项工程，填报内容及装订顺序是：（1）工程分项开工申请批复单 （2）施工组织设计 （3）有关
14、材料试验报告 （4）施工放样报验单 2.工程质量文件的组成 施工单位已完工的分项或子分项工程，经自检合格后，应提交工程质量自检文件，其组成如下：（1 1）中间交工证书）中间交工证书 （2 2）检验申请批复单）检验申请批复单 （3 3）质量检验评定表）质量检验评定表 （4 4）质量检验记录表）质量检验记录表 （5 5）施工检测记录）施工检测记录 （6 6）施工原始记录）施工原始记录 监理单位的质量检验文件组成如下：（1 1）中间交工证书（复印件）中间交工证书（复印件）（2 2）检验申请批复单（复印件）检验申请批复单（复印件）（3 3）质量检验评定表）质量检验评定表 （4 4）质量检验评定表（复印
15、件）质量检验评定表（复印件）（5 5）质量检验记录表）质量检验记录表示例一 路基土方填筑质量文件组成 每一层路基土方填筑的质量文件由中间交工证书、检验申请批复单、路基工程质量检验评定表、压实度检验记录表、路基纵断面高程检验记录表、路基平整度检验记录表、路基宽度、边坡、横坡、中线偏位检验记录表、路基施工原始记录组成。对于高速公路和一级公路，93区和95区完成后分别填写压实度汇总表；二级公路及以下在90区和93区完成后分别填写压实度汇总表；在路基顶层完成后，应填写路基弯沉检验记录表。示例二 钻孔灌注桩质量文件组成 钻孔灌注桩施工由三个工序组成：钢筋笼制作、钻孔和灌注水下混凝土。（1）钢筋笼制作：由
16、中间交工证书、检验申请批复单、钻孔灌注桩钢筋笼质量检验评定表、钢筋加工原始记录组成；（2）钻孔：由中间交工证书、检验申请批复单、钻孔灌注桩桩孔质量检验评定表、钻孔终孔后灌注混凝土前检查记录、钻孔桩原始记录 （3）灌注水下混凝土：由中间交工证书、检验申请批复单、钻孔灌注桩质量检验评定表、水下混凝土灌注记录表、混凝土施工原始记录和钻孔灌注桩质量检测记录组成。示例三 钢筋混凝土结构质量文件组成 钢筋混凝土结构的施工包括三个工序：钢筋加工与制作、模板安装和混凝土浇筑。（1）钢筋加工与制作：由中间交工证书、检验申请批复单、钢筋加工及安装质量检验评定表、钢筋加工原始记录组成；（2）模板安装：由中间交工证书
17、、检验申请批复单、模板制作与安装质量检验评定表；（3）混凝土浇筑：由中间交工证书、检验申请批复单、结构物质量检验评定表；（三）工程文件表格填写方法的标准化（三）工程文件表格填写方法的标准化 工程文件表格填写方法的标准化包括表工程文件表格填写方法的标准化包括表格文字和数字信息的填写规则和填写用笔和格文字和数字信息的填写规则和填写用笔和笔迹的颜色等的标准化。笔迹的颜色等的标准化。一般要求工程文件表格一律用碳素笔和一般要求工程文件表格一律用碳素笔和黑墨水钢笔填写，禁止使用铅笔、油笔、红黑墨水钢笔填写，禁止使用铅笔、油笔、红蓝色墨水的钢笔。蓝色墨水的钢笔。工程文件表格中的文字、数据格式、签工程文件表格
18、中的文字、数据格式、签名和签认用语应统一、规范。名和签认用语应统一、规范。1.工程表格中的文字信息填写要求1.1 项目名称项目名称 一律填写建设项目的名称，如“沈山高速公路”、“盘海高速公路”、“沈本汽车一级公路”、“102国道改建工程”。1.2 工程名称工程名称 必须按部颁公路工程质量检验评定标准附录A中的单位工程名称填写。如路基工程、路面工程、大桥工程、中桥工程、隧道工程等。1.3 工程项目工程项目 必须按按部颁公路工程质量检验评定标准附录A中的分部工程名称填写。如路基土石方工程、小桥工程、涵洞工程、下部构造、上部构造等。1.4 分项工程分项工程 必须按必须按按部颁公路工程质量检验评定标准
19、附录A中的分项工程名称填写。如土方路基、基础与下部构造（小桥）、桥面铺装等1.5 工程部位 填写工程所在的桩号或墩、台、孔位、桩位、层位等。如0号台1号桩（0-1号桩）、第六层等。1.6 施工单位 填写工程承包合同中的承包单位或被业主承认的合法分包单位的名称。1.7 监理单位 填写工程监理服务协议中的监理单位的名称。1.8 监理工程师 在中间交工证书和检验申请批复单中监理工程师一般指标段主任，有专业监理工程师资格证书者。监理员指旁站监理人员，但目前我省高速公路施工中中间交工证书充当了检验认可书，因此，均由旁站监理签认。在分项工程开工申请批复单中，监理工程师是指标段主任，而监理员是指旁站监理人员
20、。1.9 承包商 一般指合同段经理部项目经理，但也可由总工程师代签。比如在河南省的施工项目中，则要求总工程师在承包商签字处签字。范例一 中间交工证书的填写中间交工证书中主要填写以下内容：1.工程内容 桩号、已完工的工程内容、下一步要进行的工程内容；2.承包商的签字和日期；3.监理工程师的签署的意见、签字和日期。范例二 检验申请批复单的填写检验申请批复单中主要填写以下内容：1.工程内容 桩号、已完工的工程内容、下一步要进行的工程内容、检验的内容；2.承包商的签字和日期；3.监理员的签署的意见、签字。4.监理工程师的签字和日期。范例三 质量检验评定表的填写 质量检验评定表中主要是表头、检验数据、相
21、关人员签字和日期等信息的填写。注意应对检测数据的有效数位和取舍规则做统一的规定，参见公路工程检测技术等书籍。三工程文档数量的预估（一）预估的目的确定工程文档的数量，实现工程文档的量化确定工程文档的数量，实现工程文档的量化管理和计划管理管理和计划管理。（二）预估的对象公路工程施工阶段的工程质量文件和试验检公路工程施工阶段的工程质量文件和试验检测文件。测文件。（三）（三）预估的方法工程质量文件数量的预估工程质量文件数量的预估试验检测文件数量的预估试验检测文件数量的预估1 工程质量文件数量的预估工程质量文件数量的预估1.1 工程项目的分解1.2 工程质量文件数量的确定1.3 工程质量文件页数的预估1
22、.4 工程质量文件的预组卷1.1 工程项目的分解公路施工项目合同段的划分划分单位工程划分分部工程划分分项工程划分子项工程划分控制工序1.1.1 项目划分的步骤 为了便于工程质量控制，根据建设任务、施工管理和质量检验评定的需要，应在施工准备阶段将建设项目逐级划分为单位工程、分部工程和分项工程。即将项目划分为若干个单位工程，每个单位工程划分为若干个分部工程，而每个分部工程划分成若干个分项工程。如果有必要，还可以将分项工程进一步划分为若干的子项工程，将每个子项工程划分成若干细项。1.1.2 项目划分示例 已知某高速公路路基工程施工项目第十三合同段，起讫桩号为K55+100K63+700，全长8.6k
23、m，均为填土方路基。段内有23个桥涵构造物，将路基划分为24个自然段落，其中大桥1座，中桥3座，小桥14座，圆管涵4座，箱涵2座。项目分解如下:将项目分解为单位工程将项目分解为单位工程 路基工程分解体系路基工程分解体系 K63+124劳动河大桥工程分解体系劳动河大桥工程分解体系 路基土石方工程分解体系 排水工程分解体系排水工程分解体系 涵洞工程分解体系 K62+143小桥分解体系1.2 工程质量文件数量的确定 由于工程质量控制通常以工序作为最小单位，当一道工序完成后，施工单位经自检合格，将该工序的质量保证资料提交给监理工程师审批签认后转入下一道工序的施工。因此，工程文档也应以工序为单位进行管理
24、和控制。但项目划分的不同，将会引起工程文档的内容和页数的不同。所以在同一个工程项目中，项目的划分必须按照同一标准进行，从而为工程文档的标准化提供条件。由于每道工序对应一份工程文件，每个分项或子项对应一套工程文件。通过工程项目的分解，可以得到分项工程、子项工程和工序的数量，工程文件的数量就明确下来。1.3 工程质量文件页数的预估 尽管目前工程质量文档的报表格式尚未实现标准化，但在同一个工程项目中，工程质量检验评定文件的页数比较固定，且有一定的规律性。结构物和沿线设施结构物和沿线设施的质量文档的页页数比较固定数比较固定。路基填筑和路面工程路基填筑和路面工程的质量文档的页数有一定的规律可循页数有一定
25、的规律可循。范例一：结构物的质量文档的页数 以盘锦至海城高速公路的路基工程施工项目为例，以盘锦至海城高速公路的路基工程施工项目为例，以盘锦至海城高速公路的路基工程施工项目为例，以盘锦至海城高速公路的路基工程施工项目为例，桥梁的质量文档的页数如下：桥梁的质量文档的页数如下：桥梁的质量文档的页数如下：桥梁的质量文档的页数如下：那么只要知道了一座桥的各部位的数量，就可那么只要知道了一座桥的各部位的数量，就可那么只要知道了一座桥的各部位的数量，就可那么只要知道了一座桥的各部位的数量，就可以知道该桥质量文档的总页数，其他如涵洞，或挡以知道该桥质量文档的总页数，其他如涵洞，或挡以知道该桥质量文档的总页数，
26、其他如涵洞，或挡以知道该桥质量文档的总页数，其他如涵洞，或挡土墙、护坡等的质量文档的页数也同理可得。土墙、护坡等的质量文档的页数也同理可得。土墙、护坡等的质量文档的页数也同理可得。土墙、护坡等的质量文档的页数也同理可得。范例二：路基填筑工程质量文档的页数（2）路基填筑工程质量文档的页数路基填筑工程质量文档的页数路基填筑工程质量文档的页数路基填筑工程质量文档的页数预估公式：预估公式：1.4 工程质量文件的预组卷 通过文档页数和文档数量的预估进行预组卷，文档收集和验收得到量化。在开工前，监理及承包商分别按资料归档项目的规定建立档案室，设置档案柜和档案盒。在各档案柜前面贴上卷柜编号、起止桩号、单位、
27、分部工程名称、代号的标签。为每个档案盒建立临时标题和卷内目录表，为工程文件的归档做好准备。2 试验检测文件数量的预估试验检测文件数量的预估 2.1 原材料和成品料用量的估算原材料和成品料用量的估算 2.2 抽检次数的估算抽检次数的估算 2.3 抽检试验文件数量的估算抽检试验文件数量的估算 2.4 应注意的问题应注意的问题2.1 原材料和成品料用量的估算原材料和成品料用量的估算 在开工前，一般都要对设计图纸和工在开工前，一般都要对设计图纸和工程量进行审核，因此可以预估各种混合料程量进行审核，因此可以预估各种混合料和钢材、木材、石料等的用量。同时，根和钢材、木材、石料等的用量。同时，根据各种混合料
28、的配合比和施工定额可以计据各种混合料的配合比和施工定额可以计算得到各种原材料的总用量。算得到各种原材料的总用量。2.2 抽检次数的估算抽检次数的估算 结合施工进度计划和材料进场计划，结合施工进度计划和材料进场计划，根据规定的抽检频率确定最基本的抽检次根据规定的抽检频率确定最基本的抽检次数。通过确定抽检次数，可以明确试验检数。通过确定抽检次数，可以明确试验检测的基本工作量，确保试验检测工作的符测的基本工作量，确保试验检测工作的符合规定的频率，避免了试验检测工作的盲合规定的频率，避免了试验检测工作的盲目性，同时可以合理节约试验费用。目性，同时可以合理节约试验费用。抽检频率一般在合同规范中都有明确抽
29、检频率一般在合同规范中都有明确的规定，有时业主或监理单位通常下发相的规定，有时业主或监理单位通常下发相关的文件进行指导。可以参看有关的技术关的文件进行指导。可以参看有关的技术规范或工程检测方面的书籍。规范或工程检测方面的书籍。2.3 抽检试验文件数量的估算抽检试验文件数量的估算 一般情况下，对于任何一种试验项目，最终一般情况下，对于任何一种试验项目，最终所形成的试验报告的格式或页数都是固定的。因所形成的试验报告的格式或页数都是固定的。因此，只要抽检试验的次数估算出来后，抽检试验此，只要抽检试验的次数估算出来后，抽检试验文件的数量就可以估算出来。一般一个试验项目文件的数量就可以估算出来。一般一个
30、试验项目应对应一张试验报告单，但有时几个试验项目共应对应一张试验报告单，但有时几个试验项目共用一张试验报告单。这主要由试验数据的多少来用一张试验报告单。这主要由试验数据的多少来确定。目前，我省主要使用大连万龙软件公司的确定。目前，我省主要使用大连万龙软件公司的公路工程试验数据处理系统公路工程试验数据处理系统来生成试验报告来生成试验报告单，报表和数据格式都是固定的，因此，抽检试单，报表和数据格式都是固定的，因此，抽检试验文件的数量的估算是容易实现的。验文件的数量的估算是容易实现的。2.4 应注意的问题应注意的问题 值得指出的是，这里确定的抽检次数仅值得指出的是，这里确定的抽检次数仅仅是一个理想的
31、指导性的数据，实际执行仅是一个理想的指导性的数据，实际执行过程中，实际抽检工作发生的次数往往要过程中，实际抽检工作发生的次数往往要多些，尤其是原材料的抽检次数随着生产多些，尤其是原材料的抽检次数随着生产厂家（产地）、批次、品牌等的增加而增厂家（产地）、批次、品牌等的增加而增加。因此，实际执行过程中应根据实际情加。因此，实际执行过程中应根据实际情况适当增加抽检的次数，以确保抽检的次况适当增加抽检的次数，以确保抽检的次数满足规定的频率要求。数满足规定的频率要求。四工程文件管理流程标准化（一）管理性文件的流程（一）管理性文件的流程 上行文件上行文件 下行文件下行文件（二）工程质量文件的流程（二）工程
32、质量文件的流程 现场质量文件管理现场质量文件管理（三）试验检测文件的流程（三）试验检测文件的流程 试验室的文件管理试验室的文件管理1.管理性文件流项目经理部总监理办公室项目指挥部施工企业总部标段监理部驻地监理办公室各专业施工队工地试验室拌和站、预制场1.1 行政管理文件的阅办过程(以总监办文件以总监办文件关于施工组织设计的要求关于施工组织设计的要求为例为例)总监理工程师办公室文件（主送）各合同段项目经理部文件（转发）各合同段驻地监理部阅办督办存档存档承办者督办者复印件复印件文件（抄报）项目指挥部阅查存档检查者复印件文件（抄送）各驻地监理办公室1.2 报批文件的审批流程(以开工报告为例以开工报告
33、为例)某合同段项目经理部(编制)开工报告一式3份对应合同段驻地监理部(审核)不批准签认总监理工程师办公室(审核)签认留1份存档留1份存档返回1份存档批准的开工报告返回2份不批准2.工程质量文件的流程承包人提出开工申请驻地监理工程师审批某道工序施工分项工程开工申请报告施工记录表签认后的分项工程开工报告该工序后承包人自检工程质量检验报表不合格申请转序监理检查质量和资料不合格合格合格签认转序申请文件监理抽检质量报表签认后的转序申请文件转入下道工序监理归档返还给承包人2.1 路基土方工程质量文件的流程路基土摊铺、整平路基土碾压承包人自检填写合格路基填筑松铺厚度检验记录表路基宽度边坡横坡中线偏位检测表路
34、基标高检验记录表路基路基压实度试验记录表土方路基质量检验评定表检验申请批复单中间交工证书承包人申请转序合格否否填写监理抽检填写路基路基压实度试验记录表土方路基质量检验评定表合格合格否否签字转序转入下一层填筑作业2.2 路面维修工程质量文件流程铣刨旧沥青路面面层洒透层油(乳化沥青)摊铺下面层摊铺中面层摊铺上面层开放交通自检自检资料监理抽检抽检资料转序签认自检自检资料监理抽检抽检资料转序签认自检自检资料监理抽检抽检资料转序签认自检自检资料监理抽检抽检资料转序签认自检自检资料监理抽检抽检资料转序签认2.3 路面维修工程质量文件范例一道工序的工程文件构成:1.中间交工证书2.检验申请批复单3.质量检验
35、评定表4.质量检测试验记录表5.施工检测记录3.3.试验检测文件的管理流程试验检测文件的管理流程五施工准备阶段的文件收集与整理五施工准备阶段的文件收集与整理（一）施工准备阶段的工作内容及产生的文件 1.交桩和复测 交桩记录和复测报告 2.图纸会审 图纸会审记录 3.施工组织设计 施工组织计划资料 阶段性进度计划 4.材料进场和试验 出 厂证明和试验报告 5.做试验段 试验段实施方案和总结报告 6.技术交底 技术交底记录 7.申请开工 开工申请报告（二）交桩记录和复测报告（1）1.交桩记录 交桩就是将路线测设时所设置的导线点和水准点、桥位桩的桩志逐一移交给施工单位。交桩方式：业主监理承包人业主监
36、理承包人 在进行外业交桩时，应初步审查控制点的情况，看桩志是否丢失，埋设是否牢固，标记是否清楚，在办理交桩手续时都应记录清楚，参与各方应在交桩记录（参见表式）上签字认可。（二）交桩记录和复测报告（2）2.复测报告复测报告 交桩后，施工单位应立即组织复测，并在交交桩后，施工单位应立即组织复测，并在交桩后桩后14天内向监理工程师提交复测报告，并抄送天内向监理工程师提交复测报告，并抄送业主。复测报告应包括以下内容业主。复测报告应包括以下内容:(1)复测方法、复测仪器和复测结果说明；复测方法、复测仪器和复测结果说明；(2)测量仪器鉴定书；测量仪器鉴定书；(3)复测结果汇总表和复测记录复测结果汇总表和复
37、测记录(复印件复印件)；(4)导线点、水准点布置图；导线点、水准点布置图；(5)精度说明书；精度说明书；(6)坐标、高程比较表；坐标、高程比较表；3.组卷方法组卷方法 以合同段为单元组卷。以合同段为单元组卷。（三）图纸会审记录1.图纸会审的内容 图纸会审是设计单位向施工单位作设计技术交底，并对施工单位和工程监理在图纸审查中发现的问题和疑问进行处理。图纸会审由业主单位主持。图纸会审首先由设计单位向与会者说明工程设计依据、意图和功能，并对特殊结构、新工艺、新材料提出施工要求。然后由施工单位和工程监理提出对图纸的疑问和建议。最后对异议的问题达成一致意见，并形成图纸会审记录(参见表式)。图纸会审记录是
38、对施工图的补充，是工程施工的依据之一。2.图纸会审记录的组卷 图纸会审记录以单位工程组卷（四）施工组织计划资料1.工作内容 包括两部分内容：(1)施工组织设计:施工组织总设计和单位、分部工程施工组织设计 (2)阶段性进度计划 施工组织设计和阶段性进度计划经监理批准后方可实施2.组卷方法 施工组织总设计可单独组卷，阶段性进度计划，以年度为单元组卷，卷内资料按年、季、月顺序排列。(五)材料出 厂质量证明和试验报告 1.原材料的质量控制程序 原材料质量应把好三关：生产厂（场）选择关；供应合同签订关；进场材料验收关。2.材料出厂质量证明的组卷 原材料的出厂证明包括合格证和出厂试验单，是原材料质量的重要
39、保证资料，应妥善保管、整理归档。当质量合格证、出厂试验单为复印件时，应注明原件存放单位，并由存放单位和经办人签字盖章。组卷方法：按类别、品种、用途和单位工程分别整理归档，并填写“合格证贴条”。3.工地抽检试验报告 原材料在进场和使用过程中，必须按合同和规范规定的频率进行抽检，形成抽检试验报告。组卷方法：按类别、品种、用途和单位工程分别整理归档，并配“原材料试验结果汇总表”，装订时放在报告的首页做汇总之用。（六）试验段实施方案和总结报告 高速公路和一级公路的路基、路面施工前应做试验段。其他项目在缺乏施工经验或使用新材料、新产品、新设备的性能，施工工艺，验证拟定的施工方案是否合理，指导今后施工，也
40、可以做试验段。试验段长度一般为100200m。在试验段施工前应编制试验段实施方案，并报监理工程师审批。试验段施工结束后，编制试验段总结报告。组卷要求：以单位工程为单元组卷。（七）技术交底记录 1.工作内容 技术交底是保证工程按设计要求和规范、规程、标准的规定进行施工的重要技术措施，也是工程施工中发生质量事故后评判责任者的依据。为了使参与施工任务的技术人员和工人明了所负担工程任务的特点、技术要求、施工工艺和安全生产应注意的事项等，做到心中有数，有计划、有组织地完成施工任务，必须在单位工程、分部和分项工程正式施工以前做好技术交底工作。2.技术交底的方式：书面技术交底 会议交底挂牌交底样板交底 无论
41、采用何种交底形式,事后都要填写“技术交底记录”技术交底记录。3.组卷要求：以单位工程为单元组卷存档。（八）开工申请报告 在单位工程和分部工程开工之前,施工单位应向监理工程师提交“开工报告”，申请开工；分项工程开工前填写“分项工程开工申请批复单”申请开工，经批准后才能开工。开工报告的格式 （1）单位工程、分部工程开工报告，可用文件形式呈报。（2）分项工程可用“分项工程开工申请批复单”申请开工。组卷要求：开工报告、分项工程开工申请批复单以单位工程为单元组卷。第四讲施工过程中的文档管理一工程文件的收集技术人员的文件管理文档管理人员的管理二工程文件质量的检查数据的正确性填写的规范性三工程文件的管理控制
42、一工程文件的收集 1.技术人员的文件管理（）1.1台帐的应用 为了便于管理，每个技术人员应将其工作范围内的文件建立一份台帐。从而掌握文件的生成情况和工程进展情况。1.1.1质量文件的台帐单 以路基土方工程为例：某技术人员负责的路段为K55+610K58+740，段内五个构造物将路基分成六个自然段落。最大填高5.3m，最大容许压实后0.25m，建立台帐如下。质量文件的台帐单范例 路基土方填筑质量检验文件台帐 该表反映了以下情况：（1）路基的施工进度；（2）路基的施工进行情况；（3）路基质量文件的完成情况。1.1.2 抽检试验文件的台帐以混凝土抗压强度试件的试验单为例，建立台帐如表。该表反映了：（
43、）混凝土的浇筑时间；应压块时间和送检时间。（）工程部位的施工进度；试验进程；试验文件返回情况和试验结果。通过该表一目了然。1.2 工程文件的临时管理 一般情况下，文档管理员定期或按工程进展情况对工程文档进行收集。这样，在工程人员必然要对手中的文档进行临时性的保管。常用的方法是用档案袋或档案盒将签认后的文档存放起来。为了对袋或盒中的文件的掌握，通常在袋或盒面上附文件目录。以下可供参考。建议使用档案袋，一是使用方便，袋面有表格可直接使用；二是经济，价格低廉。该方法可使工程技术人员清楚地掌握袋内的文件情况和该分项（子项）的完工时间。文档管理人员的文件管理 作为专职或兼职的文档管理人员的工作内容相对繁
44、杂一些。包括：（1）行政管理文件的接收和转发、归档；（2）定期收集各技术人员手中的技术文件；（3）及时整理已收集的工程文件并组卷；（4）工程文档的借阅管理；（5）督促和检查各级人员工程文档的规范性。二工程文件质量的检查 （一）数据的正确性 1.检查数据的逻辑性；2.检查数据的准确性；3.检查数据的真实性；（二）填写的规范性 应按规定填写方法填写；（三）工程文档质量的责任 1.文件的形成者应对文件的质量负主要责任；2.文件的签认者应对文件的质量负监督责任；3.文档的管理者应对案卷的质量负主要责任。1.数据的逻辑性检查 1.1 签字时间的逻辑性 一份工程文件由多张表格组成，而各表格的形成日期是有一
45、定的先后顺序的；比如施工记录的日期一定早于或等于质量自检的时间；而检验申请批复单的日期必然迟于或等于质量检验评定表的填写日期；而监理抽检的表格日期必然迟于或等于检验申请批复单的日期。中间交工证书的日期应迟于或等于监理抽检的表格日期。如仅中间交工证书上的签字日期就有三个日期。1.2 工程数据的逻辑性 一些工程数据间存在一定逻辑性；通过逻辑性检查将很容易发现其中的错误和内业工作中存在的问题。例例1：沥青混凝土路面钻芯的重量和芯样的高度间的：沥青混凝土路面钻芯的重量和芯样的高度间的关系是成正比的（关系是成正比的（记录表记录表）；但测定密度采用的是水中重法，一些内业人员未做试验而直接编数据，结果只考虑
46、了G=V，而忽略了重量、体积与高度这一关系，而闹出笑话。例例2：钻孔灌注桩：钻孔灌注桩水下混凝土灌注记录水下混凝土灌注记录中，混中，混凝土深度与桩径和已灌注的混凝土体积的逻凝土深度与桩径和已灌注的混凝土体积的逻辑关系是一定的。辑关系是一定的。一些内业人员往往不到现场记录，而是在室内编数据，但忽略了上述关系。结果按其所记录的已灌入的混凝土体积计算的混凝土高度远小于其记录的混凝土高度，甚至小于导管深度，而按此推断，导管已经从混凝土中拔出。例例3：路基高程测量记录中前后视读数：路基高程测量记录中前后视读数 在检查路基高程测量记录中，发现前在检查路基高程测量记录中，发现前后视读数都小于后视读数都小于0
47、.7m。而实际上这是一段。而实际上这是一段矮路基的第二层中。在实际测量中，如果矮路基的第二层中。在实际测量中，如果前后视读数为上述情况，只能有一种情况，前后视读数为上述情况，只能有一种情况，仪器安置在低洼处。仪器安置在低洼处。2.对比法检查数据的准确性 主要是检查工程质量自检人员检测的精度。对质检人员检验过的工程进行抽检，通过对抽检数据与提交的自检数据进行对比来检查数据的准确性。对不同工地的同产地同规格的原材料技术指标的对比，可以发现试验数据中存在的问题。3.1 误差符号检查法误差符号检查法 通过抽检数据与内业数据对比来检查。如果抽检数据与设计数据的误差与内业数据与设计数据的误差来判断数据的真
48、实性；当二者的符号均相反时，可以认定该内业数据是假的。3.检查数据的真实性检查数据的真实性 3.2 逻辑关系检查法逻辑关系检查法 一些工程数据间存在一定逻辑性；通过逻辑性检查将很容易发现其中的错误和内业工作中存在的问题。因此，工程技术人员必须熟悉工程数据的逻辑关系。前面我们已经介绍了两个工程示例，工程实际中还应多观察多总结，掌握更多的检查技巧。3.3 思维定式检查法思维定式检查法 通过人的思维定式来检查内业数据的真实性。一般来说，如果让一个人连续编写一组数据多次，则会出现周期性的重复，规律性也较强，这对熟悉工程数据的逻辑关系的内业人员造假是一种有效的检查方法。对于这种工程数据，如果仅拿出一两组
49、数据很难发现其中的问题。但多组数据比较之后就可以发现其中的漏洞了。用绘制控制图的方法可更直观。思维定式检查法示例思维定式检查法示例 如在工程中遇到这样的一个老内业员，她在编路基压实度时，编了20组数据，每次抽出46组来组合。而不是直接来按规定的频率来检验压实度。她的内业仅从计算的逻辑性上你永远查不到问题。但如果通过控制图对多组数据进行比较后，就可以发现其中的问题。（二）填写规则的规范性 在开工前，工程文件表格填写方法如表格文字和数字信息的填写规则和填写用笔和笔迹的颜色等都进行了统一规范。因此，在工程施工过程，应对工程文件表格中的文字、数据格式、签名和签认用语等的规范性进行检查，对不符合标准的工程文件，及时处理，避免问题积累过多，纠正困难。