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1、国际贸易的基础：比较优势理论nWTO在经济上把世界各国紧密联结在一起，促进了全球一体化。nWTO已经具有150多个成员方，越来越多国家正在申请加入。n各国为什么要进行贸易？n国际贸易理论：重商主义、绝对优势理论、比较优势理论。21.重商主义理论（Mercantilism）n早 在 17、18世 纪，欧 洲 国 家 就 推 崇 一 种 被 称 为 重 商 主 义（mercantilism）的经济哲学，重商主义者主张通过扩大出口减少进口从而扩大贸易顺差的方法实现国家的富强，因为贸易顺差可以使外国的黄金白银等贵重金属流入国内。n他们认为，一个国家拥有的金银越多，就会越富有、越强大。为达到这一目的，他
2、们主张政府应当竭尽所能地扩大出口，减少甚至限制进口。n然而，一国的贸易顺差意味着其它国家的贸易逆差，一国的金银流入就是其它国家的金银流出，在任一时点上金银总量一定的情况下，顺差国的贸易利得就是逆差国的损失（他们认为贸易是一种零和游戏），因此，重商主义者所鼓吹的经济民族主义，必然导致贸易伙伴之间在国家利益上存在根本冲突。4n重商主义的发展分为两个阶段：n从15世纪到16世纪中叶为早期重商主义时期n16世纪下半期到18世纪为晚期重商主义时期n早期重商主义者强调绝对的贸易顺差，他们主张多卖少买或不买甚至通过行政手段来控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。这种思想被称为货币平衡论。n晚期的重商主义
3、重视的是长期和总体上的贸易顺差，他们认为，一定时期的贸易逆差可以被允许，只要最终的贸易结果是顺差即可。这种思想被称为贸易平衡论。n重商主义的局限性在于他们认为国际贸易是一种“零和游戏”，你得必然是我失，奖出限入是其必然结果，各个国家运用重商主义理论管理国际贸易的结果将导致国际贸易的萎缩。1.重商主义52.绝对优势理论绝对优势理论(Law of Comparative Advantage)n第一个论证国际贸易是“正和游戏”而非“零和游戏”的是亚当斯密。他提出自愿开展自愿开展贸易的两个国家都可以从中易的两个国家都可以从中获益益的重要结论。n亚当斯密在其1776年出版的国富论中，对重商主义的经济哲学
4、进行了深刻批判。他指出，衡量一国衡量一国财富的富的标志不是其所志不是其所拥有的有的贵重金重金属的多少，而是属的多少，而是这些些贵重金属所能重金属所能购买的商品数量。的商品数量。一国拥有的贵重金属再多，但如果可供消费的商品的数量和种类少得可怜，那么该国的实际生活水平就不会高。可供消费的商品增加，才意味着一国财富的增加。n亚当斯密认为，只有扩大生产才能提高本国的生活水平，而扩大生产的根本在于劳动生产率的不断提高，这又取决于社会分工是否能够得以不断深化。亚当斯密将这一思想应用于国际贸易，认为国国际贸易易可以使可以使贸易双方都增加易双方都增加财富富。这是因为，国际贸易可以通过市场的拓展，将社会分工由国
5、内延伸到国外。从国内分工到国际分工，意味着专业化程度和劳动生产率的提高，最终将促进实际收入意义上的财富增加。6n亚当斯密用绝对优势（absolute advantageabsolute advantage）概念来解释国际贸易的基础。n绝对优势理理论当一国相对另一国在某种产品的生产上有绝对优势，但在另一种产品生产上有绝对劣势，那么两国就可以通过专门生产自己有绝对优势的产品，并用其中一部分来交换其有绝对劣势的产品。n这样，生产效率大大提高，资源得到有效利用，两种产品的产出都会增加，增加的产出可用来测度两国分工及贸易所带来的利益，适当地分配这种利益就可以使两国都受益。2.绝对优势理论绝对优势理论7n
6、一个关于绝对优势的例子。n表2-1表明，1小时的劳动在A国可以生产6蒲式耳的小麦，但在B国只能生产1蒲式耳小麦；另一方面，1小时劳动在A国可以生产4码布，在B国可以生产5码布。因此，在小麦生产上，A国有绝对优势，而在布匹生产上，B国有绝对优势。按照斯密的分工原则，A国可专门生产小麦，B国可专门生产布匹，然后通过贸易交换产品。2.绝对优势理论绝对优势理论表2-1 绝对优势 A国 B国小麦（蒲式耳/劳动小时）6 1布匹（码/劳动小时）4 58n假定A、B两国各有2劳动小时，可分别生产6蒲式耳小麦、4码布和1蒲式耳小麦、5码布，世界总产出为7蒲式耳小麦和9码布。n现在A、B两国开展专业分工，A国可生
7、产12蒲式耳小麦，B国可生产10码布。n如果A国用6蒲式耳小麦去交换B国的5码布，A国就可以得到5码布，B国则可获得6蒲式耳小麦，两国拥有的产品数量都比以前增加了。n这说明，在资源消耗不变的情况下，世界总产出增加了，两国也可以从分工和交换中得到更多可供消费的产品。n由此可见，通过分工与贸易就可实现双赢。2.绝对优势理论绝对优势理论9n亚当斯密的绝对优势理论解释和论证了国际贸易的基础和好处它并不是一个“零和游戏”，而是可以实现贸易双方的“双赢”，并优化资源配置。n斯密的贸易理论为自由贸易思想提供了理论根据，有力地抨击了传统重商主义的谬误，结束了后者对于贸易学说的长期统治，其贡献和意义十分重大。n
8、但是，亚当斯密的贸易理论所主张的互惠贸易前提条件（要求各国都必须有自己的在生产成本上占据绝对优势的产业部门）过于苛刻，尚不具有一般性，只能解释现实中的部分国际贸易现象，而不能解释现实中还存在的，当一个国家在所有生产部门都处于绝对劣势的情况下，是否还可以开展互惠贸易的情况。n后来李嘉图提出的比比较优势贸易学易学说，从理论上解答了这一问题。2.绝对优势理论绝对优势理论(Law of Absolute Advantage)103 比较优势理论比较优势理论(Law of Comparative Advantage)n李嘉图在斯密的绝对优势理论的基础上，提出了比比较优势理理论。在政治经济学及赋税原理(1
9、8l7)中，提出了著名的比较优势理论，李嘉图所确定的比较优势理论的核心是：一个国家倘若专门生产自己相对优势较大的产品，并通过国际贸易换取自己不具有相对优势的产品就能获得利益。n决定国际贸易的基础是两个国家产品生产的相对劳动成本，而不是绝对劳动成本。一个国家在生产各种产品时，即使劳动成本都高于其他国家，但是，只要在劳动投入上有所不同，仍可以开展贸易并从中获益。113 比较优势理论比较优势理论n 比较优势理论的内容n比较优势理论认为，即使一国在两种产品的生产上与另一国相比均处于劣势（即不存在绝对优势产品），仍有可能进行互惠贸易。一个国家可以专门生产并出口它的绝对劣势相对较小的产品（或称比较优势产品
10、），同时进口其绝对劣势相对较大的产品（或称比较劣势产品）。n我们可以通过表1、表2、表3来解释比较优势理论。表1 比较优势分析（分工前的生产情况）A国 B国 合计小麦（10蒲式耳）1（劳动小时）6（劳动小时）20 蒲式耳 布匹（1码）2（劳动小时）4（劳动小时）2码12n从表1可以看出，无论在小麦还是在布匹的生产上，B国都处于绝对劣势。然而，B国生产小麦的劳动生产率只有A国的1/6，而生产布匹的劳动生产率是A国的1/2，因此B国在布匹的生产上有相对优势。另一方面，A国在小麦和布匹的生产上都有绝对优势，但是，生产小麦的绝对优势要大于生产布匹的绝对优势，因此A国在小麦的生产上有比较优势。根据比较优
11、势理论，如果A国专门生产小麦并出口一部分小麦来换取B国的布匹，B国专门生产布匹并出口一部分布匹来换取A国的小麦，则两国都可以获益。请看下表：n可见，在劳动投入总量不变的情况下，小麦产出增加10蒲式耳，布匹产量增加0.5码，国际分工使劳动生产率提高，世界总产出增加了。3 比较优势理论比较优势理论表2 比较优势分析（分工后、交换前的生产情况）A国 B国 合计小麦（10蒲式耳）3（劳动小时）0 30 蒲式耳 布匹（1码）0 10（劳动小时）2.5码13n假定A国用10蒲式耳小麦来交换B国的1码布匹，那么交换后两国两种产品的消费情况如表3：n交换后，A国在布匹消费数量不变的情况下，可以多消费10蒲式耳
12、的小麦，而B国在小麦消费数量不变的情况下，可以多消费0.5码的布匹，两国都从国际分工和国际贸易中得到了好处。3 比较优势理论比较优势理论表3 比较优势分析（交换后两国的消费情况）A国 B国小麦（蒲式耳）20 10布匹（码）1 1.5143 比较优势理论比较优势理论n李嘉图科学地发展了斯密的绝对优势理论，指出两国只须在不同产品生产上分别具有劳动生产成本上的相对优势，而不必是绝对优势，就可以通过国际分工和互惠贸易而使双方得益。n这大大放宽了斯密贸易学说的苛刻前提条件，为世界更大范围地开展自由贸易奠定了理论基础，也是世界上第一个较具一般性的贸易学说，而且其思想还为现代贸易理论的进一步发展提供了研究思
13、路，迄今仍具有十分重要的理论意义和现实意义。n但李嘉图的比较优势说只考虑了一种生一种生产要素（要素（劳动），），又假定只有两种产品和两个国家，而且未考虑具体贸易条件的确定问题，后来的新古典经济学对这些问题进行了相应补充和深入研究。15n比较优势理论的检验比较优势理论的检验n对比较优势理论的实证检验，当推迈克道格尔（G.D.A.Mac Dugall）1951年所作的研究。他利用美国和英国1937年的数据，考察了各行业的出口绩效与劳动生产率之间的关系。n他的假设检验可以表述为：美国劳动生产率（根据工资差异加以调整后的）高于英国的行业，其出口也将高于英国这些行业的出口。根据迈克道格尔的估计，1937
14、年美国的平均工资水平是英国的两倍。n因此，他认为如果美国某些行业的劳动生产率超过英国对应行业劳动生产率两倍以上，那么，美国就应该在这些行业上有比较优势。迈克道格尔用美、英两国各行业对世界其它国家的出口之比作为判断比较优势的标准，结果见表2-5。3 比较优势理论比较优势理论表表4 4 迈克道格尔对比较优势理论的检验结果迈克道格尔对比较优势理论的检验结果行业或产品美国劳动生产率与英国劳动生产率的比值美国出口与英国出口的比值行业或产品美国劳动生产率与英国劳动生产率的比值美国出口与英国出口的比值满足假设检验的产品收音机3.58满足假设检验的产品棉制品1.50.11生铁3.65人造丝1.40.09汽车3
15、.14.3啤酒20.06玻璃容器2.44水泥1.10.09罐头5.23.5男式毛制品1.30.04机械2.71.5人造牛奶1.20.03纸2.21毛衣1.40.004卷烟1.70.5油毡1.90.33不满足假设检验的产品电灯5.40.94纺织品1.80.33饼干3.10.23皮鞋1.40.33火柴3.10.09可乐1.90.2橡胶轮胎2.70.74化纤1.50.2肥皂2.70.35n比较优势原理的例外4.比较优势理论的发展：HO定理n20世纪初，赫克歇尔和俄林两位从生产要素比例的差别而不是生产技术的差别出发，解释了生产成本和商品价格的不同，以此说明比较优势的产生；因而被称为H-O定理。n这个解
16、释克服了斯密和李嘉图贸易模型中的局限性，认为资本、土地以及其他生产要素与劳动力一起都在生产中起重要作用并影响劳动生产率和生产成本；不同的商品生产需要不同的生产要素配置，而各国生产要素的储备比例和资源禀赋不同，正是这种生产资源配置或要素禀赋上的差别才是国际贸易的基础。nHO定理表明资本充裕的国家在资本密集型商品上具有相对优势，劳动力充裕的国家在劳动力密集型商品上具有相对优势，一个国家在进行国际贸易时出口密集使用其相对充裕和便宜的生产要素的商品，而进口密集使用其相对缺乏和昂贵的生产要素的商品。20【本章小结本章小结】1.重商主义是国际贸易理论的最早发端者，与当时的时代相适应，他们认为一个国家拥有的
17、金银越多，就会越富有、越强大，所以主张通过开展贸易并保持贸易顺差来达到使本国财富增加的目的。2.斯密的绝对优势理论否定了重商主义通过流通领域来增加财富的思想，认为一国生产并出口具有绝对优势的产品，进口具有绝对劣势的产品，那么两国都可以从国际分工与国际贸易中获益。3.李嘉图在斯密的绝对优势理论的基础上，提出了比较优势理论，认为一个国家可以生产并出口其比较优势产品，同时进口比较劣势产品，则贸易双方都可以从分工和交换中获益。比较优势理论后来成为各国开展国际贸易的理论基石。4.H-O定理以多种生产要素代替单一的劳动力要素，拓宽了理论的解释范围。21【本章荐读书目】1.英大卫李嘉图：政治经济学及赋税原理
18、，商务印书馆，1976年版；2.英亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究，商务印书馆，1979年版；3.美Dominick Salvatore：国际经济学，清华大学出版社，1998年版；4吴建伟：国际贸易比较优势的定量分析，上海三联书店、上海人民出版社，1997年版；5王新奎：国际贸易与国际投资中的利益分配，上海三联书店、上海人民出版社，1995年版。22【本章思考题】1.有人认为，我国在用千万件衬衣来换取一架美国的波音飞机，以此来证明我国在对美国的贸易中处于非常不利的地位。请对此说法进行评论。2.请运用比较优势理论来分析经济全球化背景下我国参与国际分工问题。3.下表数据表明了不同情况下A、B两国生产X和Y商品需要劳动投入量，在I、II 两种情况下，指出A、B两国具有绝对优势或比较优势的商品？4.就第4题的表中“I情况”数据，并假定劳动是唯一生产要素而且是同质的。(1)用劳动测度，A、B两国X与Y商品的成本是多少？(2)如果工资率是6，则计算A国X商品和Y商品价格。(3)画出A、B两国生产可能性曲线。(4)A、B两国X商品的相对价格是多少？(5)A、B两国Y商品的相对价格是多少？I情况II情况国家A国B国A国B国X商品人工小时4212Y商品人工小时6121