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1、企业的性质企业的性质Coase R H.The nature of the firmJ.economica,1937,4(16):386-405.2023/1/21Page 2科斯简介科斯简介l1910年12月29日出生于英国；l19岁时进入伦敦经济学院学习，遇到对其有重要影响的老师-阿诺德普拉特，普拉特改变了科斯对经济系统运转的见解，更为重要的是普兰特教授将亚当斯密的思想和观念灌输给科斯；l1931赴美国考察，4年后回母校任教；l1937年发表他的第一篇学术研究文章企业的性质；l这篇文章引起社会的重视和经济界反响是因为科斯的另一篇非常重要论文社会成本问题问世之后企业的性质一文才引起西方经济学
2、界的广泛关注；l社会成本问题发表于1961年，这时距科斯第一篇企业的性质论文发表已经相隔24年，就这样企业的性质这篇非常重要的论著沉寂了20多年；l 1991年获诺奖，2013年逝世。2023/1/22Page 3写作背景写作背景n1、亚当、亚当斯密的企业理论斯密的企业理论n2、马克思的企业、马克思的企业理论理论n3、马歇尔的企业、马歇尔的企业理论理论n4、奈特的企业、奈特的企业理论理论n5、新、新古典企业古典企业理论理论的假设前提的假设前提2023/1/23Page 4亚当亚当斯密的企业斯密的企业理论理论n国富论国富论中，将劳动分工、专业化、劳动生产力的增进联系在中，将劳动分工、专业化、劳动
3、生产力的增进联系在一起，一起，为企业理论提供了一个十分重要的视角为企业理论提供了一个十分重要的视角，从，从劳动分工劳动分工的角的角度来研究度来研究企业。企业。“企业无非是将那些具有专门技能、分属各种职业的人集中在一企业无非是将那些具有专门技能、分属各种职业的人集中在一个作坊内，利用专门机器实现某些特殊工艺的社会经济组织，它个作坊内，利用专门机器实现某些特殊工艺的社会经济组织，它们存在的意义在于能够利用劳动分工和专业化的优势促进劳动生们存在的意义在于能够利用劳动分工和专业化的优势促进劳动生产力的提高。产力的提高。”n他认为：他认为：市场范围限制劳动分工市场范围限制劳动分工。n人们交换的倾向导致劳
4、动分工，市场范围的扩大为劳动分工提供人们交换的倾向导致劳动分工，市场范围的扩大为劳动分工提供更广阔的空间，使分工更深入。更广阔的空间，使分工更深入。n市场范围的扩大、劳动分工的不断深入导致专门职业的出现，进市场范围的扩大、劳动分工的不断深入导致专门职业的出现，进而产生以专业化协作为特征的手工工场，这就是原始的企业而产生以专业化协作为特征的手工工场，这就是原始的企业。2023/1/24Page 5马克思的企业马克思的企业理论理论n资本论资本论，1867，从，从协作协作的角度来研究的角度来研究企业企业n发现发现了了资本和劳动的关系，雇佣和被雇佣的关系资本和劳动的关系，雇佣和被雇佣的关系，主，主要揭
5、示的是资本主义企业的内在规律。要揭示的是资本主义企业的内在规律。n所有制的两重含义：一是经济关系的所有制；二是法所有制的两重含义：一是经济关系的所有制；二是法律关系的所有制。律关系的所有制。n所有权各项权能的分离，两种表现：一是资本的法律所有权各项权能的分离，两种表现：一是资本的法律所有权与经济所有权的分离，二是资本管理职能与管所有权与经济所有权的分离，二是资本管理职能与管理、监督职能的分离。理、监督职能的分离。2023/1/25Page 6马歇尔的企业理论马歇尔的企业理论马歇尔的马歇尔的经济学原理经济学原理，1890。将。将组织组织作为企业理论作为企业理论的的研究中心研究中心提出提出了了内部
6、经济与外部经济内部经济与外部经济的概念，对的概念，对组织特征与绩效组织特征与绩效以及知识、分工和组织演进以及知识、分工和组织演进等进行了研究等进行了研究。2023/1/26Page 7奈特的企业奈特的企业理论理论n奈特的奈特的风险、不确定性与利润风险、不确定性与利润，1921，主要解释，主要解释利润利润的存在及性质，但也涉及到企业的存在及企业的的存在及性质，但也涉及到企业的存在及企业的组织组织问题。问题。n不确定性和风险是不同的不确定性和风险是不同的n减少不确定性的可能构成了企业规模扩张的动力减少不确定性的可能构成了企业规模扩张的动力n“企业家由于承受了不确定性而获得了回报。企业家由于承受了不
7、确定性而获得了回报。企业利润也来自对这种不确定性的承担。所以企业利润也来自对这种不确定性的承担。所以企业家对于企业的生存和发展至关重要。企业家对于企业的生存和发展至关重要。”2023/1/27Page 8新新古典经济学的理论假设古典经济学的理论假设n经济人、完全竞争、信息对称、确定性、不存在外部经济人、完全竞争、信息对称、确定性、不存在外部性、无交易成本等。存在以下三个缺陷：性、无交易成本等。存在以下三个缺陷：1、企业的存在是一个既定前提；、企业的存在是一个既定前提；2、经济主体之间不存在交易成本；、经济主体之间不存在交易成本；3、追求个人效用最大化为理论核心，将个人行为简单的、追求个人效用最
8、大化为理论核心，将个人行为简单的归结为归结为“求极致求极致”原理。原理。2023/1/28Page 9写作背景写作背景科斯心中的两个困惑科斯心中的两个困惑？n普拉特信奉自由竞争，他认为竞争普拉特信奉自由竞争，他认为竞争提供了一切经济体系所提供了一切经济体系所需要的协调，并引用阿瑟需要的协调，并引用阿瑟索尔特的话说：索尔特的话说：“正常的经济正常的经济体系自行运行。体系自行运行。”普拉特的观点使科斯感到困惑，因为在普拉特的观点使科斯感到困惑，因为在他所描绘的经济图景中，没有给日常中观察到的他所描绘的经济图景中，没有给日常中观察到的雇主雇主-雇员雇员关系关系提供存在的提供存在的理由。理由。n当时当
9、时的苏联正在推行它的第一个五年计划。列宁曾说，苏的苏联正在推行它的第一个五年计划。列宁曾说，苏联可以像一家巨大的工厂那样运行。但是西方的经济学者联可以像一家巨大的工厂那样运行。但是西方的经济学者却普遍认为这是不可能的。这也使科斯感到困惑却普遍认为这是不可能的。这也使科斯感到困惑:为什么在为什么在企业内部普遍存在的经济计划不能被用于整个国家？企业内部普遍存在的经济计划不能被用于整个国家？2023/1/29Page 10两个两个问题问题n企业为什么会存在？企业为什么会存在？n规模如何决定规模如何决定？市场成本论与组织成本市场成本论与组织成本论论2023/1/210Page 11文章结构文章结构n引
10、言引言nI：论证了企业的性质，给出了企业的定义论证了企业的性质，给出了企业的定义nII：科斯：科斯“交易成本交易成本”理论诞生理论诞生nIII：阐述企业的基本特征：阐述企业的基本特征nIV：企业成本、市场交易成本与产品数量种类：企业成本、市场交易成本与产品数量种类nV：考察其理论对现实的解释力考察其理论对现实的解释力2023/1/211Page 12引言引言一、明确所要研究的方向和命题一、明确所要研究的方向和命题-即企业的性质即企业的性质二、对经济学中的一系列假设，需要根据以下两个标准判断是二、对经济学中的一系列假设，需要根据以下两个标准判断是否成立（否成立（Mrs.Robinson）：）：1
11、、可处理，具有操作性、可处理，具有操作性（技术性问题）（技术性问题）2、与现实吻合（真实性问题、与现实吻合（真实性问题）三、三、本文论述的企业的性质满足上述标准，表现在：本文论述的企业的性质满足上述标准，表现在：1、能用边际概念、能用边际概念和替代和替代概念两大经济分析工具处理概念两大经济分析工具处理2、与现实世界中的企业含义相吻合、与现实世界中的企业含义相吻合3、能够用正规叙述性语言准确表达出来（逻辑性问题）、能够用正规叙述性语言准确表达出来（逻辑性问题）2023/1/212Page 13I：本文研究的逻辑本文研究的逻辑思路思路一、企业产生的经济体制背景一、企业产生的经济体制背景 正常的经济
12、体系自行运转，且由价格机制协调，但价格机制运行正常的经济体系自行运转，且由价格机制协调，但价格机制运行时有成本的，当市场配置资源的成本高于企业配置资源的成本时，时有成本的，当市场配置资源的成本高于企业配置资源的成本时，企业便产生了。企业便产生了。(价格机制不是万能的价格机制不是万能的)二、科斯对企业的假定二、科斯对企业的假定 由于价格机制被替代的由于价格机制被替代的程度差别很大程度差别很大（举例：商场位置分配）举例：商场位置分配），科斯假定科斯假定企业的显著特征就是作为价格机制的替代物企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。三、两个假设和一个鸿沟（文章的目的）三、两个假设和一个鸿沟（文章的目的
13、）假设假设1：资源的配置由价格机制决定：资源的配置由价格机制决定 假设假设2：资源的配置依赖于作为协调者的企业家：资源的配置依赖于作为协调者的企业家 这个鸿沟出现在此二者之间，本文的目的就是在此鸿沟上架起一这个鸿沟出现在此二者之间，本文的目的就是在此鸿沟上架起一座桥梁。解释实践中在这两种假设之间做出选择的基础。座桥梁。解释实践中在这两种假设之间做出选择的基础。2023/1/213Page 14I：论证论证了企业的性质了企业的性质1、否定了否定了“经济经济理理论论中生中生产产要素在各种不同的用途之要素在各种不同的用途之间间的配置的配置是由价格机制决定的是由价格机制决定的”观观点。点。如果如果市市
14、场场是理想的是理想的协调协调者，那么，我者，那么，我们为们为什么在企什么在企业业内部，内部，总总是看到非自是看到非自发发的、非市的、非市场场的的协调协调呢？（呢？（举举例：工人例：工人的指派流的指派流动动）2、提出了提出了价格机制被替代的著名价格机制被替代的著名学学说说a.生生产产要素配置要素配置过过程中，不完全依靠价格机制程中，不完全依靠价格机制调节调节b.在企在企业业中，生中，生产产要素要素配置，配置，依靠企依靠企业业家来完成家来完成c.价格价格机制机制调节调节作用在企作用在企业业内部已内部已经经被企被企业业家所替代家所替代 2023/1/214Page 15I：给出了企业：给出了企业的定
15、义的定义n企业：是和市场并行的企业：是和市场并行的，组织和协调生产的经济体系。，组织和协调生产的经济体系。是是一种与市场机制相对立的资源配置方式一种与市场机制相对立的资源配置方式。n因此，组织和协调生产的经济体系的人，我们就称之因此，组织和协调生产的经济体系的人，我们就称之为企业家或者是管理者为企业家或者是管理者。2023/1/215Page 16II：企业企业产生的原因和产生的原因和规模规模一、企业产生的原因一、企业产生的原因1、指挥（支付报酬）与被指挥（接受低报酬）的意愿、指挥（支付报酬）与被指挥（接受低报酬）的意愿2、购买者的偏好、购买者的偏好3、价格机制的运行是有成本的（、价格机制的运
16、行是有成本的（最主要的原因最主要的原因）a.相对相对价格价格的成本（否定完全理性人假说）的成本（否定完全理性人假说）b.交易成本（如谈判费用、签约费用等交易成本（如谈判费用、签约费用等）当当企业产生时，一系列的契约被一个契约替代了企业产生时，一系列的契约被一个契约替代了，节约，节约了交易成了交易成本。（本。（举例：举例：契约契约数量、期限，风险数量、期限，风险）4、政府、政府的税收的税收政府政府对企业内部的交易对企业内部的交易不收税，不收税，而对企业外部的交易征收交易税金而对企业外部的交易征收交易税金（如销售税）（如销售税）。2023/1/216Page 17II：企业企业产生的原因和规模产生
17、的原因和规模二、企业的规模二、企业的规模（取决于共同作用）（取决于共同作用）企业企业规模为什么不能无限扩大呢？规模为什么不能无限扩大呢？1、企业内部组织追加的交易成本可能会上升、企业内部组织追加的交易成本可能会上升2、企业家不能成功地将生产要素用在它们价值最大的地方、企业家不能成功地将生产要素用在它们价值最大的地方（如：企业家的失误）（如：企业家的失误）3、交易增加必须达到这一点：即资源浪费带来的亏损、交易增加必须达到这一点：即资源浪费带来的亏损等于等于在在公开市场上进行交易的成本，或者公开市场上进行交易的成本，或者等于等于由另一个企业家组织这由另一个企业家组织这笔交易的亏损。笔交易的亏损。4
18、、一种或多种生产要素的价格供给可能会、一种或多种生产要素的价格供给可能会上升上升2023/1/217Page 18II：企业规模扩大的条件：企业规模扩大的条件（1）组织成本越少）组织成本越少，随组织，随组织的交易增多时，的交易增多时，成本增加越成本增加越慢；慢；（2）企业家失误的可能性越小）企业家失误的可能性越小，随组织，随组织的交易增多时，的交易增多时，失误增加越少失误增加越少；（3）企业的规模越大，生产要素的供给）企业的规模越大，生产要素的供给价格降低的越多价格降低的越多（或升高的越少）（或升高的越少）。2023/1/218Page 19III：企业：企业的的特征特征一、一、Maurice
19、 Dobb的观点：经济分工程度的增长需要一的观点：经济分工程度的增长需要一体化力量，因此产生了企业。体化力量，因此产生了企业。(劳动分工劳动分工)科斯反驳科斯反驳：分工可以依靠价格机制实现，也可以依靠企：分工可以依靠价格机制实现，也可以依靠企业实现，这不能解释为什么二者可以替代。业实现，这不能解释为什么二者可以替代。二、二、Knight的观点：市场存在高度不确定性，于是的观点：市场存在高度不确定性，于是“冒冒险者险者”承担不确定风险换取对他人行为的控制；承担不确定风险换取对他人行为的控制；“胆小胆小者者”行为受到控制来换取有保证的薪酬。（不确定性）行为受到控制来换取有保证的薪酬。（不确定性）科
20、斯反驳科斯反驳:即使在不存在不确定性的经济体制中，仍然有即使在不存在不确定性的经济体制中，仍然有协调作用的人存在（协调作用的人存在（举例：日常管理举例：日常管理）。由此，这一论）。由此，这一论点并没有给出价格机制会被替代的原因点并没有给出价格机制会被替代的原因。企业的特征就是企业的特征就是“价格机制被企业替代价格机制被企业替代”2023/1/219Page 20IV：企业成本与产品种类：企业成本与产品种类一、完全竞争条件下一、完全竞争条件下Q:为什么企业的成本曲线向上倾斜不能解释企业规模受到限制为什么企业的成本曲线向上倾斜不能解释企业规模受到限制的事实？的事实？A:因为企业不止生产一种产品，组
21、织一种因为企业不止生产一种产品，组织一种新产品新产品的交易可能比的交易可能比继续组织老产品的交易成本要低，于是企业规模受到限制。继续组织老产品的交易成本要低，于是企业规模受到限制。二、不完全竞争条件下二、不完全竞争条件下Q:为什么企业规模会受到限制？为什么企业规模会受到限制？A:因为确定企业规模要考虑价格机制带来的成本和企业的组织因为确定企业规模要考虑价格机制带来的成本和企业的组织成本，从而确定生产的种类和数量。当成本，从而确定生产的种类和数量。当边际效益等于边际成本边际效益等于边际成本时，企业规模停止扩大时，企业规模停止扩大。2023/1/220Page 21V：企业定义的现实性：企业定义的
22、现实性一、首先科斯描述了现实生活中的一、首先科斯描述了现实生活中的“主仆关系主仆关系”（或称雇佣关（或称雇佣关系）的特征：系）的特征：1.The servant must be under the duty of rendering personal services to the master or to others on behalf of the master.2.The master must have the right to control the servants work,either personally or by another servant or agent.二二、
23、由上述特征可见，这种主仆关系（或雇佣关系）的本质是、由上述特征可见，这种主仆关系（或雇佣关系）的本质是之前提到的企业存在的原因。这种法律关系是企业性质在现实之前提到的企业存在的原因。这种法律关系是企业性质在现实世界中的具体体现。世界中的具体体现。因此，科斯所下的定义与因此，科斯所下的定义与现实世界中现实世界中的企业相吻合的企业相吻合。2023/1/221Page 22V：企业定义的可行性企业定义的可行性1、在解释企业的规模应该多大时、在解释企业的规模应该多大时，边际，边际原理可以发挥作原理可以发挥作用。用。2、在静态平衡分析中，企业和企业家们可以有效地控制、在静态平衡分析中，企业和企业家们可以
24、有效地控制企业内部的成本，权衡成本和效益。企业内部的成本，权衡成本和效益。3、在动态均衡中，企业内部交易成本与市场交易成本经、在动态均衡中，企业内部交易成本与市场交易成本经过比较，决定企业规模是扩大还是缩小过比较，决定企业规模是扩大还是缩小。2023/1/222Page 23小结小结1、企业的定义：与市场并行的，组织和协调生产的经济体系、企业的定义：与市场并行的，组织和协调生产的经济体系2、企业的性质：价格机制的替代物、企业的性质：价格机制的替代物 （企业的特征就是（企业的特征就是“价格机制被企业取代价格机制被企业取代”）3、交易成本：科斯并没有定义交易成本的内容，也没有告、交易成本：科斯并没
25、有定义交易成本的内容，也没有告 诉诉我们如何识别交易成本。有学者认为，我们如何识别交易成本。有学者认为，交易成本是指为促成交易而发生的成本。交易成本是指为促成交易而发生的成本。（如：签约、谈判、保障契约等成本）（如：签约、谈判、保障契约等成本）二、本文的研究方法二、本文的研究方法比较比较经济体制经济体制的研究方法的研究方法 在在两个现实的可供选择的指导制度安排之间进行选择。两个现实的可供选择的指导制度安排之间进行选择。（属于属于制度经济学制度经济学的研究范畴）的研究范畴）2023/1/223Page 24理论缺陷理论缺陷1、忽视了企业的生产功能、忽视了企业的生产功能 只只注意到交易费用的存在，
26、但生产才是企业的主要功能，因此注意到交易费用的存在，但生产才是企业的主要功能，因此对生对生 产费产费用的节约也是企业存在的一个原因。用的节约也是企业存在的一个原因。2、企业边界的模糊性、企业边界的模糊性 在在实际中，企业的边界常常是模糊不清的。实际中，企业的边界常常是模糊不清的。3、企业与市场并非对立的、企业与市场并非对立的 二者二者不是绝对的替代关系，而是可以相辅相成的。不是绝对的替代关系，而是可以相辅相成的。企业企业应该是市场中的企业，并不是孤立存在的。应该是市场中的企业，并不是孤立存在的。4、无法解释企业规模和市场规模同步扩大的现象、无法解释企业规模和市场规模同步扩大的现象5、放弃了契约
27、的不完全性、放弃了契约的不完全性2023/1/224Page 25新古典企业理论对新古典经济学的突破新古典企业理论对新古典经济学的突破1、企业不是简单的生产函数，将企业抽象为生产函数只是对、企业不是简单的生产函数，将企业抽象为生产函数只是对企业生产的静态反映，企业是一种组织、一种结构、一种稳定企业生产的静态反映，企业是一种组织、一种结构、一种稳定的契约关系；的契约关系；2、交易成本概念的引入修正了新古典经济学完全信息的环境、交易成本概念的引入修正了新古典经济学完全信息的环境假设和完全理性的人格假设；假设和完全理性的人格假设；3、边际成本等于边际收入是实现企业利润最大化的一般条件，、边际成本等于边际收入是实现企业利润最大化的一般条件，平均单位产品成本最低只是企业生产追求利润最大化的静态反平均单位产品成本最低只是企业生产追求利润最大化的静态反映；映；4、利润最大化并非是企业追求的唯一目标，因为非利润目标、利润最大化并非是企业追求的唯一目标，因为非利润目标的存在，企业利润目标常偏离最大化原则；的存在，企业利润目标常偏离最大化原则；2023/1/225Page 262023/1/226谢谢谢谢