《2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷础知识全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于不动产投资的特点表述错误的是()A.不动产投资的异质性是指每一项不动产投资在地理位置、产权类型等方面都是独特的B.不动产投资的高流动性是指不动产投资流动性较好，产权交易时间短，费用低C.不动产投资的不可分性是指直接的不动产投资单笔投资金额比较大，且不容易拆分以卖给多个小金额的投资者D.对期望抵御通货膨胀的投资者而言，写字楼投资具有巨大的吸引力【答案】B2、以下关于债券到期
2、收益率的说法错误的是（）。A.水平收益曲线特征是长短期债券收益率基本相等B.下降收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低C.上升收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低D.描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线【答案】C3、开放式基金分红中，最普遍的分红形式是（）。A.现金分红B.债券分红C.再投资D.分红再投资转换为基金份额【答案】A4、当错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.10B.0.25C.0.50D.0.75【答案】B5、从 2012 年 6 月 1 日起，上海证券交易所 A
3、股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35B.0.5C.0.75D.0.8【答案】C6、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资C.QDII 的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】D7、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。A.保护客户资
4、产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】A8、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】B9、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不确定【答案】C10、保本基金的特点不包括()。A.保本基金通过双重机制实现保本B.保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益C.保本基金在震荡市场上优势明显D.保本基金在震荡市场上优势不明显【答案】D11、基金业绩评价的原则是（）。A.客观性原则、
5、可比性原则、长期性原则B.客观性原则、相关性原则、长期性原则C.客观性原则、相关性原则、重要性原则D.客观性原则、可比性原则、短期性原则【答案】A12、关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（）。A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金D.做市商和经纪人的利润来源不同【答案】B13、某封闭式基金 2004 年实现净收益-100 万元，2005 年实现净收益 300 万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。A.0B.200C.270D.180【答案】D14、假设某附息的固定利率
6、债券的起息日为 2006 年 3 月 8 日，债券面值 100元，该债券每半年付息，2016 年 3 月 8 日每份债券收到本金和利息共计 102.1元。则该债券的期限为_，票面利率为_。（）A.9 年期；4.2%B.9 年期；2.1%C.10 年期；4.2%D.10 年期；2.1%【答案】D15、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。A.基金投资目标与范围B.基金产品星级评价C.基金经理管理产品数量D.基金公司产品线完善程度【答案】A16、QDII 基金可以投资的范围包括（）。A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品【答
7、案】A17、下列关于指数基金与 ETF 的风险管理的说法中，错误的是（）。A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低【答案】A18、关于风险投资，以下表述正确的是（）。A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控
8、制权【答案】B19、关于收益率曲线的说法正确的是（）。A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。【答案】B20、关于绝对收益，以下表述正确的是（）A.绝对收益是证券或投资组合在一段时间内所获得的正回报，测量的是增值的程度B.绝对收益大部分时间是正的，有时也为负C.绝对收益是投资组合或证券在一定时间段内所获回报，是基金业绩评价的初始步骤D.绝对收益通常需要选取一个基准进行比较【答案】C21、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。A.资本资产定价模型(CAPM)以马
9、可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都会完全按照分散化的理念去投资D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】D22、某基金前一日基金资产总值 110,000 万元,基金资产净值为 100,000 万元,基金合同规定基金管理费的年费率为 1.5%（年按 365 天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。A.3.6B.2.5
10、C.4.2D.4.1【答案】D23、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM 不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】D24、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐
11、含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（）是完全正确的。A.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻B.它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具C.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率D.以上选项都对【答案】D25、下列关于平均收益率的说法中，正确的是（）。A.与几何平均收益率不同，算数平均收益率运用了复利的思想B.一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而减小C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
12、D.算术平均收益率总是比几何平均收益率更可靠【答案】C26、当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同【答案】C27、下列说法正确的是（）A.道琼斯股票价格指数最早是在 l884 年由道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道开始编制的，是一种加权平均股价指数。B.标准普尔 500 指数是由标准普尔公司 1976 年开始编制的。C.沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况D.中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映证券公司间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】C28、下列不属于可转换债券特征
13、的是（）A.是含有转股权的债券B.具有较高债息成本C.具有较高的潜在收益率D.具有提前赎回权【答案】C29、下列关于大宗商品的说法，错误的是()。A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B30、除货币市场基金以外的证券投资基金，其损益结转的时点通常为（）。A.每月末B.每年末C.每日日结D.每季末【答案】A31、（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A32、以下关于单利和复利的说法，错
14、误的选项是()。A.按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息B.单利终值的计算公式为 FV=PV（1i）n，其中 PV 为本金，i 为年利率，n 为计息时间C.单利和复利都是计算利息的方法D.按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息【答案】B33、有 4 个基金 2014 年和 2015 年的分红方案如下：A.基金 1B.基金 3C.基金 4D.基金 2【答案】C34、很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越强B.越弱C.没有影
15、响D.视情况而定【答案】A35、最早开始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（）A.上海交易所B.银行间交易商协会C.银行间同业拆借中心D.深圳交易所【答案】A36、（）是指货币随看时间推移而发生的增值。A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互换价值D.货币的时间价值【答案】D37、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。A.认股权证B.股权类权证C.债券类权证D.其他权证【答案】A38、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】B39、我国封闭式基金的估值频率是（）A.每周B.每半个月C.每月D.每个
16、交易日【答案】D40、()又称为选择权合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】C41、基金（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金评价B.基金清算C.收益率计算D.资产估值【答案】D42、基金为股票指数增强型基金,投资策略如下(1)将不低于 80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股,(2)将不低于 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券:(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，以下判断错误的是()A.该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率B.与一般股票型指数基金相比,该类型基金对
17、基金经理的管理能力要求更高C.与一般股票型指数基金相比,该类型基金的跟踪误差更大D.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金【答案】D43、财务报表分析可以帮助使用者（）。A.评估公司过去的经营绩效B.制定投资决策C.考量授信决策D.以上皆是【答案】D44、以下关于全局最小方差组合的说法中错误的是（）。A.是所有方差组合中风险最小的组合B.是上半部分和下半部分的分界点C.在最小方差前沿的最右边D.与纵轴平行的直线与最小方差前沿最左边拐点的切点是全局最小方差组合【答案】C45、下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收入的是（）A.投资收益扣减相关费用后的余额B.利息收入扣减费用后的余额C.其他
18、收入扣减相关费用后的余额D.公允价值变动损益扣减相关费用【答案】D46、个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（）的个人所得税A.20%B.15%C.10%D.25%【答案】A47、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合。这种说法（）。A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误【答案】B48、下列属于互换合约的是（）。A.、B.、C.D.【答案】A49、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（）A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响【答案】C50、A 基金因资金周转的需要在银行间债券市场与 B 基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额 1 000 万元，回购利率 36，回购期限 7 天，质押券面值 1200 万元，市场价值 1 300 万元，债券的百元含息是 5元。则在回购发生的首期结算金额是（）元。A.10007000B.10650000C.10600000D.10000000【答案】D