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1、愛護環境! 愛護地球! 為人類盡一份責任! 編輯:程榮和ISO14000环境治理体系内 部 审 核 员 教 程 第一章 环境、环境征询题与环境保护第二章 ISO14000的根本知识 第三章 ISO1400标准条款介紹第一章 环境、环境征询题与环境保护一、 环境环境是一个极其广泛的概念。 辞源中对环境的解释是：四周的环境，四周的自然条件和社会条件； 中华人民共和国环境保护法中环境的概念是：本法所称环境，是指妨碍人类生存和开展的各种天然的和通过人工改造的自然要素的整体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗址、人文遗址、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。ISO14001环
2、境治理体系中环境的定义：组织运转的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的互相关系。二、 调查环境的几个方面一般地，我们能够从以下几个方面来调查环境：环境领域相 关 要 素空气大气的组成、质量与人类生存的要求水地表水、地下水、水的组成、理化特性、感官特性、水生生物、水体功能等土地土壤的分类与组成、用处、规划要求、地貌特征矿藏资源矿物资源的品种、储量、利用率文化遗址风景、建筑、城市、名胜等野生动物鸟类、动物、鱼类、水生及陆地植物等分布与组成三、 环境征询题环境征询题是指由于自然或人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。环境征询题按照构成缘故，能够分为两类：1 自然缘
3、故 又叫第一（原生）环境征询题，主要是指由于自然界的异常变化，或自然界本身就存在的对人类和生物有害的要素；如：火山、海啸、地震、台风、水旱灾祸、流行病等；2 人为缘故 又叫第二（次生）环境征询题，或叫“公害”，确实是由于自然资源的不合理利用以及工农业的开展带来的污染等。我们所讨论的主要是第二（次生）环境征询题，即由人类活动所造成的环境征询题。四、 全球环境征询题当前人类面临的一些环境征询题具有全球性，这些严重环境征询题直截了当威胁着人类赖以生存的大气、水、食物、能源等根本条件。如今，全球性的环境征询题主要有以下几项：1 温室效应与气候变化地球大气层能够吸收部分红外辐射能量而阻挠热量向宇宙扩散，
4、这种现象被称为“温室效应”。进入80年代以来一系列材料说明，全球变暖已成为事实。温室效应的加剧主要是由于大气中温室气体的增加，并以二氧化碳（CO2）为主。据预测，到下世纪，全球温度将上升2-5度，海平面将上升65cm左右，直截了当威胁沿海地区和城市。全球变暖的另一个严峻后果是对生态系统，尤其是对农业的妨碍，物种的变化，植物带的推移，自然资源的变化都会产生无法估量的妨碍。2 臭氧层破坏臭氧层存在于地球上空25-40公里大气平流层中，是地球的保护层，能阻止过量的紫外线到达地球外表。1958年人们发觉高空臭氧层有减少趋势。1985年在南极上空初次观察到“臭氧空洞”。至今，北极也观测到同样现象。我国的
5、青藏高原也出现季节性臭氧大幅度降低现象。研究说明，平流层臭氧浓度减少10%，地球外表的紫外线辐射强度将增加20%，人类的眼病和皮肤癌患者将增加，植物遭到危害，农林牧业将减产，整个水生生态系统，包括食用鱼类，都会遭到妨碍。部分化合物质在高空紫外线的作用下能与臭氧反响，减少臭氧。这些物质主要包括：氧化亚氮、四氯化氮、甲烷和氯烷烃（CFCS）。我国于1992年提出2005年全面停顿消费CFCS类物质的计划。3 酸雨酸雨通常指PH值小于5。6的降水，包括雨、露、霜、雾、雹、雪等。大气中大部分硫和氮的化合物是人为活动产生的，化石燃料燃烧造成的SO2和NOX排放是产生酸雨的主要缘故。酸雨的危害是多方面的，
6、如：改变水体的酸碱平衡（北欧数千个湖泊的PH值降至4。5而成为死湖），它能直截了当腐蚀建筑物外表，增加铁路、桥梁、房屋的维护费用，缩短了使用寿命；它会改变土壤离子活性、使森林死亡，危害生物的栖息环境。除上述征询题外，全球性的环境征询题还包括水资源危机、海洋污染、生态环境恶化生物多样性减少、城市环境征询题等。五、 中国主要环境征询题中国主要的环境征询题主要分为两大类，即生态破坏和环境污染。前者主要发生在广大农村，后者则集中在城镇地区。1 生态破坏征询题如：水土流失、土壤沙漠化加剧、耕地面积减少、土壤质量下降、森林资源缺乏、草原退化严峻、野生及珍稀物种的生存面临威胁、水资源供需矛盾突出、自然灾祸日
7、益频繁损伤严峻等。2 环境污染征询题如：乡镇工业环境污染迅速蔓延、农业化学物质污染情势严峻、整体环境污染不断加剧等。六、 环境保护1 环境保护的几个开展阶段：1） 人类早期的消费活动较为简单，规模较小，对环境的妨碍不大；2） 产业革命及二次大战之后，环境污染大规模出现。50-60年代是环境污染最严峻的时期，八大公害事件大多出如今这个时期。各国政府开场制定法律法规，用法律手段和政府行为迫使企业在追求经济利益的同时，进展三废的治理。也被称为末端治理或被动治理；3） 70年代末和八十年代初的石油危机，能源本钱上升，原材料价格上涨，企业开场留意提高能源和资源的利用率，推行无废消费。环境保护措施由末端治
8、理向全过程操纵转变，后来又进一步开展为清洁消费；4） 1972年，结合国第一次人类环境大会，通过了人类环境悬崖宣言等文件，确定6月5日为世界环境日；1987年，世界环境与开展委员会出版了我们共同的今后：从一个地球到一个世界，提出可持续开展的观点；1992年，结合国“环境与开展”大会，183个国家和70多个国际组织出席，通过了21世纪议程、里约宣言等文件，标志着全球环境保护新时代的开场。2 环境保护的新趋势1） 可持续开展世界环境与开展委员会（WCED）把可持续开展定义为：可持续开展是满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的才能构成危害的开展。其中包含两个重要大概念：需要和限制。同时，它具有两
9、层含义：一是时间上的公平，即世代间的纵向公平；二是空间上的公平，即每一代人之间的横向公平。2） 环境标志环境标志在国外也称为“生态标志”、“绿色标志”等。环境标志产品也称为绿色产品。环境标志是对产品环境功能的公正鉴定，是该产品环境功能优于其他同类产品的证明。环境标志的评定，首先要制定标准，一般包含：产品的平安、质量、能耗等产品功能指标；企业消费现场的环境情况、污染物排放等要求；消费指标及产品的特别环境要求（如CFCS类物质的替代率，产品可降解性等）。环境标志的认证方法往往包含了生命周期分析的思想。3） 清洁消费清洁消费的观念主要强调三个重点：（1） 清洁能源；（2） 清洁消费；（3） 清洁产品
10、。4） 生命周期分析产品生命周期（life cycle）也称为“生命循环”、“寿命周期”，是指产品从摇篮到坟墓(cradle-to-grave)的整个生命周期各阶段的总和。生命周期评价的根本构造归纳为四个有机联络的部分：1 定义目的与确定范围定义目的即清晰说明开展生命周期评介的目的和缘故；研究范围确实定应保证能满足研究的目的，包括定义所研究的系统；2 清查分析对一种产品、工艺和活动在其整个生命周期内的数量与原材料需要量以及对环境的排放（四类主要污染物）进展数据量化分析；3 妨碍评价对清查阶段所识别的环境妨碍压力进展定量或定性的表征评价，即确定产品系统的物质、能量交换对其外部环境的妨碍；4、改善
11、分析 系统评估在产品、工艺或活动的整个生命周期内削减能源耗费、原 材料使用以及环境释放的需求和时机。例如改变产品构造、重新选 择原材料，改变改造工艺和消费方式，以及废弃物的治理等。第二章 ISO14000的根本知识1 ISO14000的产生1990年，国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）出版了展望今后高新技术对标准化的需求，“环境和平安”征询题被列入最紧迫的四个课题之一；1992年6月，结合国环境与开展大会上一致通过了关于国际环境治理纲要，环境保护与持续开展已成为各国环境的重要课题；1992年，ISO/IEC成立了“环境征询题特别征询组（ISO/SAGE）”；1992年12月，S
12、AGE向ISO技术委员会建议：制定一个与质量治理体系方法相类似的环境治理体系方法，协助企业改善环境行为，并消除贸易壁垒，促进贸易开展；1993年6月，正式成立了ISO/TC207环境治理技术委员会，正式开展环境治理工具及体系方面的国际标准化工作；1995年6月，TC207的成员国到达80个，同时有16个国际性组织参加，中国是成员国之一，主席、秘书国是加拿大；1996年9月，ISO14001环境治理体系标准和使用指南、ISO14004环境治理体系原则、体系和支持技术通用指南正式发布。2 ISO14000的构造框架ISO14000的主要构造如下：治理标准：ISO14001环境环境治理体系标准和使用
13、指南 ISO14004环境治理体系原则、体系和支持技术通用指南审核指南：ISO14010环境审核指南通用原则 ISO14011环境审核指南审核程序环境治理体系审核 ISO14012环境审核指南环境审核员资历要求 ISO14050术语和定义3 ISO14000系列标准的特点1） 标准是以市场驱动为前提各国出台相关环境保护的法律、法规世界对环境污染的普遍关注绿色产品和清洁消费环境要素成为非关税贸易壁垒2） 标准的预防性预防为主从污染源头治理全过程污染操纵3） 标准的可操作性标准完备要求全面无绝对量要求4） 标准的广泛适用性适用任何类型与规模的组织涵盖企业所有治理层5） 标准的自愿性原则不是强迫执行
14、不增加或改变组织的法律责任依照本人的经济、技术条件选用4 ISO14000和ISO9000的关系差异：1） 产生的背景不同ISO9000：提高产质量量，处理质量和技术法规性贸易壁垒ISO14000：操纵环境妨碍，关注人类健康2） 效劳对象不同对象内容ISO9000系列标准客户产品和效劳质量ISO14000系列标准相关方对环境的妨碍3） 技术要求背景不同ISO9000：无共同质量评价技术准则ISO14000：具备统一的评价准则和一样的环境技术背景4） 政府作用不同ISO9000是完全的市场行为ISO14000中政府是重要的利益相关方5） 动机不同ISO9000是满足客户要求，是被动的ISO140
15、00是保护生态环境，是主动的一样：1） 治理思想一样通过科学而完好的治理系统，操纵质量或环境2） 运转方式一样都遵照“规划、施行、验证、改良“的螺旋上升的治理方式（即PDCA循环） 3）都是全面质量治理的一部分第三章 ISO1400标准条款详解引 言“组织越来越注重按照环境方针和目的操纵其活动、产品或效劳对环境的妨碍，以实现并证明其良好的环境绩效。”主要是由于各国的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和措施不断出台，相关方对环境征询题，如：可持续开展 的关注普遍增长。单纯以评定本身环境绩效为目的的环境“评审”或“审核”，缺乏以确保一个组织不仅如今，而且今后也不断满足法律和法规的要求。必须建立一
16、个构造化的治理体系并予以施行，并将其纳入全部的治理活动。“国际环境治理标准旨在为组织规定有效的环境治理要素，它们可与其他治理要求相结合，协助企业实现环境与经济目的。”这些标准不是用来设置非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律责任。本标准适用于任何类型和规模的组织。本标准的施行有赖于各个层次与职能治理者，特别是最高治理者的承诺。本标准的总目的是：支持环境保护和预防污染，协调社会需求和经济需求的关系。本标准要求在方针中对遵照有关法律、法规和进展持续改良作出承诺。本标准未对环境绩效提出绝对要求。施行本标准，不能保证获得最优的环境结果。组织应在考虑环境改善的有用技术的同时，充分考虑该技术的本钱效
17、益。本标准与ISO9000系列治理标准遵照共同的治理原则，但又不尽一样，如：质量治理体系针对的是客户需要，而环境治理体系则效劳于众多相关方和社会对环境保护不断开展的需要。能够通过对现行治理体系要素加以修正，使之习惯本标准要求。环境治理体系标准及使用指南Environmental Management SystemsSpecification with Guidance for Use1 范围环境治理体系要求，一个组织依照：A 法律要求B 严重环境妨碍信息制订：A 环境方针B 环境目的 适用于具备如下特性的环境要素：A 为组织所操纵B 希望组织对其施加妨碍2 援用标准无3 定义31 持续改良(c
18、ontinual improvement)32 环境(environment)33 环境要素(environmetal aspect)34 环境妨碍(environmental impact)35 环境治理体系(enviromental management systems)36 环境治理体系审核(environmental management system audit)37 环境目的(environmental objective) 一个组织依照其环境方针规定本人所要实现的总体环境目的，如可行，应予以量化。38 环境绩效(environmental performance) 一个组织基于其
19、环境方针、目的和指标，操纵其环境要素所获得的咳测量的环境治理体系的成效。39 环境方针(environmental policy) 一个组织队其全部环境绩效的意图与原则的陈述，它为建立组织的行为及环境目的和指标提供了框架。310环境指标(environmental target) 直截了当来自环境目的，是实现环境目的所需规定并满足的详细的环境绩效要求，它们适用于组织或其部分，如可行应予以量化。311相关方(interested party) 关注组织的环境或受环境绩效妨碍的个体或团体。312组织(organization)313污染预防(prevention of pollution) 采纳防
20、止、减少或操纵污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、操纵机制、资源的有效利用和材料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境妨碍、提高效益和降低本钱。 4 环境治理体系要求41 总要求 组织应建立并保持环境治理体系。 要求理解： “建立”是组织从决定施行ISO14001环境治理体系开场，到构成体系的全过程，包括体系的筹划、目的指标的设定和体系文件编写、组织机构的设置、人员资源的安排、环境改善行动的施行及环境绩效的评估等。 “保持”是按规定要求运转环境治理体系，并在运转过程中施行、实现环境方针目的和指标，并通过审核、评审等方法，改良提高，也包括必要的修订调整和支
21、持等活动。 本标准规定的环境治理体系要求，是基于一个由“计划、施行、检查、评审”构成的动态循环过程。42 环境方针 要求理解： 最高治理者制订 与组织相习惯，如活动、产品或效劳的性质、规模与环境妨碍 包括对持续改良和污染预防的承诺 恪守法律、法规和其他要求的承诺 为环境目的和指标提供框架 构成文件，施行、保持、传达至全体员工 可为公众获取 方针的应用范围应当能够明确界定。 方针应意义明确，使内、外相关方都易于理解。 应对方针进展定期评审和修订，以反映不断变化的条件和信息。 43 规划431 环境要素要求理解：组织应建立并保持程序确定具备如下特性的要素：A 在其活动、产品或效劳中能够操纵B 期望
22、施加妨碍C 对环境有严重或可能具有严重妨碍建立环境目的时，考虑严重环境要素及时更新这方面信息环境要素确实定和相关环境妨碍的评审：组织可据此确定其环境治理体系中应作为优先考虑的重要环境要素。这一过程中应考虑分析工作的费用和时间，以及数据的可靠性。评审范围应覆盖以下四个关键方面：A 法律、法规要求B 重要环境要素确实定C 对所有现行环境治理活动与程序的审查D 对以往事件调查的反响意见的评价E 相关方与合同方的要求所有情况下，均应考虑运转异常和可能发生的紧急情况。与运转单位的活动有关的重要环境要素，其认定过程应当考虑：A 大气排放B 水体排放C 废物治理D 土地污染E 原材料与自然资源的使用F 当地
23、其他环境征询题和社区征询题严重环境要素评价应考虑：环境方面：环境妨碍的规模环境妨碍的严峻程度发生的概率环境妨碍持续的时间运营方面：有关的法律和法规要求改变环境妨碍的难度改变环境妨碍的费用这种改变对其他活动和过程的妨碍相关方的关注对组织的公众形象的妨碍环境要素识别的一般方法：物料衡算（工业流程分析）产品生命周期法征询卷调查法现场观察法查阅文件和记录环境参数测量水平比照环境要素的评价方法：专家推断法跟踪环境法排放量比照法水平比照法纵向比照法相关方投诉法律、法规要求频率比照法等效负荷污染法本过程不要求作详细的生命周期评价。组织无需对每一种产品、部件和原材料投入都作出评价。组织的承包方或供方的操纵作用
24、较弱，而负责产品设计的组织则能明显地改变环境要素，如更改某种物料等。组织对使用和处置其产品的操纵作用有限，可行时，应考虑适当的储运与处置机制。432 法律与法规要求 要素理解：建立并保持程序确定活动、产品或效劳中的适用法律其他要求获取法律和要求的渠道其他要求通常包括：A、 产业施行标准B、 与官方机构的协议C、 非法规性指南D、 各级政府关于环保的规定、决定、标准、计划或文件E、 本组织的上级公司或行业组织的环保要求建立合适本组织特点的法律、法规、其他要求清单443 目的和指标要求理解组织内部每一有关部门及阶层，应建立并维持文件化的目的和指标考虑以下要素：A 法律、法规要求B 本身的重要环境要
25、素C 可选技术方案D 财务E 运转和运营要求F 相关方观点应符合环境方针包括预防污染承诺目的应详细，指标应可测量。指标是目的的细化和分解。目的中可包含下述对预防污染的承诺：减少废物，降低资源耗费减少或消除向环境释放污染物设计产品时考虑减少消费、使用和处置中的环境妨碍操纵原材料来源的环境妨碍减少新开发工程造成的严重有害环境妨碍提高员工和社区的环境认识环境成效测量指标：原材料和能源使用量排放物数量每单位产品所产生的废弃物材料和能源的使用率环境意外事件发生次数废物再利用率特定污染物排放量环保投资金额434 环境治理方案要求理解：目的：保证明现环境目的和指标应包括：A 组织中每一有关职能和层次职责B
26、方法和时间表 定期评审有新情况发生时，应及时修订44 施行和运转441 机构和职责要求理解：明确规定，构成文件：作用、职责和权限资源：人力资源、专项技能、技术、财力资源治理者代表治理者代表能够为一人或多人。环境责任应包括组织内大所有部门：如人事、治理等。442 培训、认识和才能要求理解：组织确定培训需求范围：可能对环境有严重妨碍建立程序，使每一职能和层次都认识到：A 环境方针、程序和要求的重要性B 工作中实际和潜在的严重妨碍，个人工作改良和的环境效益C 详细作用和职责，包括应急响应和预备D 偏离规定程序后的潜在后果从事具备严重环境妨碍工作的人员应具备（胜任其工作）：A 适当的教育B 培训C 工
27、作经历组织还应要求代表其工作的承包方证明其员工已接受了必要的培训。培训方案一般包括：确定员工的培训需求制定培训计划验证培训方案是否满足法规和组织的要求培训施行培训记录评价培训效果443 信息交流要求理解：建立程序，以用于：A 组织内各层次和职能间的内部信息交流B 外部相关方信息的接收、成文和答复记录对涉及相关方重要环境要素的处理应包含应急计划和其他征询题与官方机构的联络事宜。通报中的可包含的内容：组织简介环境方针、目的和指标环境治理过程（包括相关方的参与和员工的认同）环境绩效的评价（排放、资源保护、守法情况、产品治理和风险）改良的时机辅助信息独立验证环境信息的交流和通报（内部和外部），应留意：
28、鼓舞双向信息交流易于理解，充分解释信息能够验证描绘环境绩效方式一致交流方式：对外：年度报告、法规要求的报告、政府机构记录、产业协会出版物、传媒和商业广告等开放日、公布投诉、征询内部：张贴公告、内部刊物、会议和电子邮件等444 环境治理体系文件编制要求理解：组织应建立和保持信息：A 书面方式B 电子方式信息内容：A 对治理体系核心要素及其互相作用的描绘B 查询相关文件的途径有关文件包括：A 过程信息B 组织机构图C 内部标准与运转程序D 现场应急计划组织可考虑编制并保持一份文件摘要：环境方针、目的和指标实现环境目的和指标的方法关键任务、职责和程序的文件文件的查阅途径证明施行了环境治理要素文件构造
29、参照ISO9000体系文件：环境手册环境治理体系程序根底文件环境记录根底文件用于支持程序文件，是详细化的作业标准，包括：作业指导书环境要素清单法律法规清单三同时报告环评报告排污许可证组织机构图组织地下管网布置图等445 文件治理要求理解：建立保持程序，规定：A 文件查找B 定期评审，修订并由受权人员确认适宜性C 关键岗位，使用文件的有效版本D 失效收回E 失效标识文件应字迹清晰、注明日期、标识清晰、妥善保管留意：组织应注重环境治理体系的施行和环境绩效的改善，而不应过分追求一个繁琐的文件治理系统。446 运转操纵要求理解：确认、规划，以操纵与严重环境要素有关的运转和活动A 制定文件化作业标准B
30、施行作业标准C 组织应关注供方、承包方重要环境要素，向其通报或提出环境行为要求必要时，以合同的商定对事实上行纠正、处分、撤消合同等治理措施此类运转和活动可分为三类考虑：新的工程：基建、工艺改造、资源治理、新产品等日常治理战略治理：预测并习惯不断变化的环境要求447 应急预备和响应要求理解：组织应建立并保持程序，以：A 确定潜在的事故或紧急事故B 预防或减少环境妨碍C 对程序的评审和修订D 定期检验上述程序 紧急情况一般包括：事故性废气排放事故性废水排放泄露事故对环境的特定妨碍应急计划可包括：组织和职责关键人员名单应急效劳信息（如：消防、清污等）内、外部联络计划不同类型紧急事故的相应应急措施有害
31、物料信息培训计划和有效性试验45 检查和纠正措施451 监测与测量要求理解：组织应制订程序，对严重环境要素进展监测，包括：A 环境绩效B 运转操纵参数C 目的和指标符合D 定期评价法律法规符合性对监测设备校准和维护，并保存记录452 不符合、纠正和预防措施要求理解：制订程序，对不符合现象进展处理：A 规定职责和权限B 调查不符合缘故C 制订施行纠正措施D 跟踪纠正措施的效果E 修正相应的文件，并记录。相应的文件应与纠正措施的规模相习惯。不符合一般包括：运转参数偏向体系运转偏向法律、法规要求未到达相关方投诉等453 记录要求理解：组织应制订程序，对环境记录予以操纵要求：标识、保存、处置字迹清晰、
32、标识明确、追溯便于查阅、防止损坏、变质和丧失规定保存期限环境记录一般包括：A 法律法规和其他要求信息B 投诉记录C 培训记录D 校准和维护记录E 供方和承包方信息F 应急和响应信息G 重要环境要素信息H 环境污染监测报告I 内部审核和治理评审记录J 能源、资源耗费记录等454 环境治理体系审核要求理解：制订环境治理体系审核程序，目的：A 验证环境治理体系的有效性B 向治理层通报审核结果应留意：审核计划：目的、时间、范围、依照、审核员核查表审核员资历审核记录、不符合项报告、审核报告等客观、公正46 治理评审要求理解：最高治理层定期评审确保体系的适用性和有效性、充分性搜集必要信息构成文件修订方针、
33、目的和其他要素评审内容一般包括：A 审核结果B 目的和指标的实现情况C 条件变化，体系是否持续适用D 相关方关注的征询题等内 部 审 核 员 培 训 纲 要目 录第一章 环境治理体系审核的概念第二章 环境治理体系审核预备第三章 环境治理体系现场审核第四章 环境治理体系审核后活动第五章 环境治理体系案例练习第一章 环境治理体系审核的概念1 环境治理体系审核确定环境治理体系的实际运转与ISO14001环境治理标准及公司相关环境治理体系文件是否符合的独立的鉴别活动。2 审核的分类第一方审核第二方审核第三方审核3 客观证据定义：客观存在的并能够被证明的事实。属性：通常客观证据都具备如下属性客观存在的能
34、够被使用文字陈述的定量或定性的能够被追溯或验证的不受感情或偏见妨碍的4不符合项 不满足规定活动的环境治理活动5审核的依照1） ISO14001国际环境治理标准2） 公司的环境治理体系文件3） 相关法律法规和相关方要求6审核范围 定义：指审核计划所覆盖的审核活动 分类：时间/部门/产品等7审核目的1） 发觉体系的征询题2） 改良体系运转3） 内部交流与沟通4） 验证体系运转的有效性5） 为治理评审提供信息第二章 环境治理体系审核预备1 审核时间安排审核时间安排根本应满足以下几个方面：1） 公司环境治理体系文件规定的最低审核频率和周期2） 第二方或第三方审核或治理复审之前3） 组织机构或运转发生严
35、重变化或调整4） 发生严重环境事故或出现潜在事故特征时2 确定审核组成员 审核组长：1 由最高治理层任命2 具备良好的组织、协调才能3 详细较高的环境治理知识 审核员：1 通过相关培训，具备资历证书2 熟悉公司运作3 深入理解ISO14001系统要求4 具备良好的口头、文字表达才能5 具备良好的沟通才能6 客观公正、不屈从于压力3 审核计划审核计划的主要内容：1 审核的时间2 审核的范围3 审核的依照4 审核组的组成5 审核的部门，时间，内容，要素6 见面会、总结会时间7 被审核方代表、审核组长签署留意：1）审核计划需要事先通知被审核方 2）审核计划能够适当接受被审核方的意见进展调整4 审核组
36、内部会主要议题：1 搜集相关材料，如：审核部门的环境体系文件等2 交流信息，寻找审核重点，如：相关方投诉、环境体系缺失等3 确定审核计划4 编制核查表核查表的主要内容：审核内容、依照、审核结果等第三章 环境治理体系现场审核1 见面会见面会主要内容：1 互相介绍2 重申审核目的、依照和范围3 重申审核计划安排4 确定陪同人员及职责5 明确不符合项的分类6 申明审核员的公证性7 申明抽样原则8 确定总结会时间和地点9 确定办公地点10 征求被审核方意见2 现场审核1） 搜集客观证据的方法l 提征询题1 提征询题的方式开放式提征询选择式提征询推断式提征询假设式提征询推断式提征询2提征询的顺序工作职责
37、工作流程详细工作3提征询的技巧语言清晰简约关注对方不要强迫或让对方感到压力每次提一个征询题按照要素顺序l 查阅环境治理体系文件l 抽查环境治理记录l 观察正在进展的环境治理活动和现场、设备等l 演示使用演示法的时机：1 被审核方过于紧张时2 被审核方表达才能较差时3 对被审核方的陈述有疑心时4 对被审核方往常的环境治理记录有疑征询时以下情况应防止使用：1 需要时间较长的演示活动2 本钱较高的演示活动2） 审核的抽样1 体系审核是抽样活动2 抽样应具备代表性3 抽样的方式4 抽样的数量3） 审核记录应详细介绍客观发觉的相关细节和属性，如：时间、地点、工号、文件（工序）名称、 编号、日期、版本号、
38、产品型号、温度、湿度、浓度等4） 审核组内部会1 整理审核发觉2 检查审核计划的执行情况3 讨论审核结果4 确定整理不符合项l 不符合项的分类：A 严峻不符合项：要素缺少或要素失控B 细微不符合项：偶尔的或人为的失误l 观察项：尚无客观证据证明为不符合项，但有潜在的危险5 预备审核报告审核报告主要包括：l 审核的时间、地点、依照、范围和目的l 审核的概况l 审核发觉l 环境治理体系评价l 不符合项的纠正期限l 被审核方代表和审核组长的签署6 总结会总结会主要内容：l 重申审核的目的、依照和范围l 通报审核的施行情况l 通报审核发觉l 对发出的不符合项进展必要的解释l 体系评价或通报审核结论l
39、确定纠正时间l 征求被审核方意见第四章 环境治理体系审核后活动1 组织责任部门分析征询题缘故2 责任部门依照缘故制定纠正预防措施3 执行纠正预防措施4 验证措施的有效性5 必要时，更改相关文件或材料6 所有材料提交治理评审会议评审第五章 环境治理体系标准理解练习要求：分析以下环境治理体系审核中发觉的现象，推断其与ISO14001标准中的哪一条款相关。1 公司的环境方针中无污染预防和持续改良的承诺。2 生活污水超标排放未列入公司的环境要素一览表。3 法律法规清单中部分法规是已失效的旧版本。4 质量部经理说他们部门无环境要素。5 环境治理方案中的噪音处理一项因公司的资金征询题而被取消。6 负责消防平安的工作人员说他们不明白如何使用灭火器。7 抽查部分公司各级员工，其根本不知何为ISO14001和环境保护。8 消费部的环境治理手册版本与文件操纵中心的正本不同。9 化学品仓没有治理规定。10 排污设备运转情况监测记录无保存期限的规定，且部分记录丧失。_第 22 页 共 22 页_