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1、中华人民共和国国家标准GB/T19011-2003/ISO19011:2002 代替 GB/T19021GB/T24010GB/T24011GB/T24012质量和(或)环境治理体系审核指南2002.12.17目 次ISO前言 1ISO引言 21.范围 32.标准性援用文件 33.术语和定义 3 4. 审核原则55. 审核方案的治理55.1总则55.2审核方案的目的和内容7 5.3 审核方案的职责、资源和程序85.4 审核方案的施行95.5 审核方案的记录 9 5.6 审核方案的监视和评审 9 6. 审核活动 106.1 总则 106.2审核的启动11 6.3文件评审136.4现场审核的预备1
2、36.5现场审核的施行146.6审核报告的编制、批准和分发186.7审核的完成196.8审核后续活动的施行 20 7.审核员的才能与评价207.1总则207.2个人素养217.3知识和技能21 7.4教育、工作经历、审核员培训和审核经历23 7.5才能的保持和提高25 7.6审核员评价25ISO 前 言国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性结合会。制定国际标准的工作通常由ISO技术委员会完成，各成员团体假设对某技术委员会确立的工程感兴趣，均有权参加该委员会的工作。与ISO保持联络的各国际组织（官方的或非官方的）也可参加有关工作。在电工技术标准方面，ISO与国际
3、电工委员会（IEC）保持亲密合作关系。国际标准遵照ISO/IEC导则第3部分的规则起草。技术委员会的主要任务是制定国际标准，由技术委员会通过的国际标准草案提交各成员团体表决，需获得至少75%参加表决的成员团体的同意，才能作为国际标准正式发布。本国际标准中的某些内容有可能涉及一些专利权征询题，对此应引起留意。ISO不负责识别任何如此的专利权征询题。ISO19011是由ISO/TC176/SC3质量治理和质量保证技术委员会/支持技术分委员会与ISO/TC207/SC2环境治理体系/环境审核和有关的环境调查分委员会结合制定的。ISO19011第一版代替ISO10011-1:1990，ISO10011
4、-2:1991，ISO10011-3:1991，ISO14010:1996，ISO14011:1996和ISO14012:1996。ISO引 言ISO9000和ISO14000系列国际标准强调了审核作为监视和验证组织的质量和（或）环境方针有效施行的一种治理工具的重要性。审核也是合格评定活动(例如:外部认证/注册)以及供给链评价和监视的重要组成部分。本国际标准为审核方案的治理、内部和外部质量和（或）环境治理体系审核的施行以及审核员的才能和评价提供了指南。本国际标准旨在适用于广泛的潜在使用者，包括审核员，施行质量和（或）环境治理体系的组织，因合同缘故需要对质量和（或）环境治理体系施行审核的组织以及
5、合格评定领域中与审核员注册或培训、治理体系认证/注册、认可或标准化有关的组织。本国际标准旨在提供能够灵敏运用的指南。如标准中多处所述，这些指南的使用可依照受审核组织的规模、性质、复杂程度以及施行审核的目的和范围的不同而不同。本国际标准方框中的内容以有用协助的方式，针对特定的征询题提供了补充指南或例如。在某些情况下，这些内容旨在为小型组织使用本国际标准提供支持。第4章描绘了审核的原则, 这些原则协助使用者认识审核的根本性质，是第5，6，7章所必要的序文。第5章提供了治理审核方案的指南，覆盖了诸如为审核方案的治理分配职责、建立审核方案目的、协调审核活动和提供充分的审核组资源等内容。第6章提供了施行
6、质量和（或）环境治理体系审核的指南，包括审核组的选择。第7章提供了审核员所需才能的指南，描绘了评价审核员的过程。当质量和环境治理体系一起施行时，由本标准使用者决定质量治理体系审核和环境治理体系审核是分别进展依然一起进展。尽管本国际标准适用于质量和（或）环境治理体系的审核，使用者能够考虑通过适当修正或扩展所提供的指南以适用于其它领域的审核，包括其它治理体系的审核。 本国际标准仅提供指南，但使用者能够应用该指南制定本人与审核有关的要求。此外，在监视与要求（如产品标准或法律法规）的符合性方面感兴趣的任何其他个人或组织，能够发觉本国际标准中的指南是有用的。质量和（或）环境治理体系审核指南1. 范围本标
7、准为审核原则、审核方案治理、质量治理体系审核和环境治理体系审核的施行提供了指南，也对质量和环境治理体系审核员的才能提供了指南。本标准适用于需要施行质量和（或）环境治理体系内部和外部审核或需要治理审核方案的所有组织。 本标准原则上可适用于其他领域的审核，在这种情况下，需要特别留认识别审核组成员所需的才能。 2. 标准性援用文件以下文件中的条款通过本标准的援用而成为本标准的条款。但凡注日期的援用文件，其随后所有的修正单（不包括订正的内容）或修订版均不适用于本标准。然而，鼓舞依照本办展达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。但凡不注日期的援用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 19000
8、-2000质量治理体系 根底和术语（IDT ISO9000:2000）ISO14050：2002 环境治理 术语3. 术语和定义除以下术语和定义外，本标准采纳GB/T19000-2000和ISO14050：2002中的术语和定义。以下定义的术语假如出如今本章其他的定义或注释中，该术语用黑体字表示，并在其后面的括号中附原词条号。这种以黑体字表示的术语，能够用其完好的定义替代。3.1 审核 audit为获得审核证据（3.3）并对其进展客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进展的系统的、独立的并构成文件的过程注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织本人或以组织的名义进展，用于治理评审和其他
9、内部目的，可作为组织自我合格声明的根底。在许多情况下，尤其在小型组织内，能够由与受审核活动无责任关系的人员进展，以证明独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其别人员以相关方的名义进展。第三方审核由外部独立的审核组织进展，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量治理体系和环境治理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“结合审核”。3.2 审核准则 audit criteria一组方针、程序或要求注：审核
10、准则是用于与审核证据进展比拟的依照。3.3 审核证据 audit evidence与审核准则（3.2）有关的同时能够证明的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据能够是定性的或定量的。3.4 审核发觉 audit findings将搜集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进展评价的结果注：审核发觉能说明符合或不符合审核准则，或指出改良的时机。3.5 审核结论 audit conclusion审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发觉(3.4)后得出的审核（3.1）结果3.6 审核委托方 audit client要求审核的组织或人员注：审核委托方能够是受审核方(3.7)，也能够是依照法律
11、或合同有权要求审核的任何其他组织。3.7 受审核方 auditee被审核的组织。3.8 审核员 auditor有才能(3.14)施行审核(3.1)的人员3.9 审核组 audit team施行审核（3.1）的一名或多名审核员(3.8)，需要时，由技术专家(3.10)提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。3.10 技术专家 technical expert向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。3.11 审核方案 audit pr
12、ogramme针对特定时间段所筹划，并具有特定目的的一组（一次或屡次）审核(3.1)注:审核方案包括筹划、组织和施行审核的所有必要的活动。3.12 审核计划 audit plan对一次审核(3.1)活动和安排的描绘3.13 审核范围 audit scope审核(3.1)的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描绘。3.14 才能 competence经证明的个人素养以及经证明的应用知识和技能的本领。4. 审核原则 审核的特征在于其遵照假设干原则。这些原则使审核成为支持治理方针和操纵的有效与可靠的工具，并为组织提供能够改良其绩效的信息。遵照这些原则是得出
13、相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在类似的情况下得出类似结论的前提。以下原则与审核员有关：a) 道德行为：职业的根底对审核而言，诚信、正直、保守机密和慎重是最根本的。b) 公正表达：真实、精确地报告的义务审核发觉、审核结论和审核报告真实和精确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的严重障碍以及在审核组和受审核方之间没有处理的分歧意见。c) 职业素养：在审核中勤奋并具有推断力审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对本人的信任。具有必要的才能是一个重要的要素。以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：d) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的根底审核员
14、独立于受审核的活动，同时不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发觉和结论仅建立在审核证据的根底上。e) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。审核证据是可证明的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进展的，因而审核证据是建立在可获得的信息样本的根底上。抽样的合理性与审核结论的可信性亲密相关。本标准的其他条款所给出的指南建立在上述原则的根底上。5. 审核方案的治理5.1 总则 依照受审核组织的规模、性质和复杂程度，一个审核方案能够包括一次或屡次审核。 这些审核能够有不同的目的，也可包括结合审核或结合审核（见3.1
15、条款中注3和注4）。审核方案还包括对审核的类型和数目进展筹划和组织，以及在规定的时间框架内有效和高效地施行审核提供资源的所有必要的活动。一个组织能够制定一个或多个审核方案。组织的最高治理者应当对审核方案的治理进展受权。负责治理审核方案的人员应当：a） 制定、施行、监视、评审与改良审核方案；b） 识别并确保提供必要的资源。 图1所示是审核方案的治理流程审核方案的权限(5.1) 审核方案的制定（5.2 5.3）目的和内容 筹划 职责 资源 程序审核员才能和评价（7）审核活动（6）审核方案的改良(5.6) 审核方案的施行处置（5.4， 5.5） 安排审核日程施行评价审核员选择审核组指导审核活动保持记
16、录 检查审核方案的监视和评审（5.6）监视和评审识别纠正和预防措施的需求识别改良的时机图1审核方案治理流程示图注1：图1说明了筹划施行检查处置（PDCA）方法在本标准中的应用。注2：图中及下文图表中的数字指的是本标准的相关条款。假如受审核的组织同时运转质量治理体系和环境治理体系，审核方案可包括结合审核。在这种情况下，应当特别关注审核组的才能。作为各自审核方案的一部分，两个或两个以上审核组织能够进展合作，施行结合审核。在这种情况下，应特别留意职责分工、附加资源的提供、审核组的才能以及适当的程序，并在审核开场之前就此达成一致意见。有用协助审核方案的例如审核方案的例子包括：a） 覆盖组织质量治理体系
17、的当年的一系列的内部审核;b）在六个月内对关键产品的潜在供方的质量治理体系进展的第二方审核。c) 在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三方认证/注册机构对组织的环境治理体系进展的认证/注册和监视审核。审核方案还包括为施行审核方案中的审核进展适当的筹划、提供资源和制定程序。5.2 审核方案的目的和内容5.2.1 审核方案的目的 应当确定审核方案的目的以指导审核的筹划和施行。 这些目的可基于以下考虑： a） 治理的优先事项；b） 商业意图；c） 治理体系要求；d） 法律法规和合同的要求；e） 供方评价的需要；f） 顾客要求；g） 其他相关方的需求；h） 组织的风险。有用协助审核方案目的
18、的例如审核方案目的的例子包括： a） 满足治理体系标准认证的要求；b） 验证与合同要求的符合性；c） 获得并保持对供方才能的信任；d） 有助于治理体系的改良。5.2.2 审核方案的内容审核方案的内容能够变化，并受被审核组织的规模、性质与复杂程度以及以下要素的妨碍：a） 每次审核的范围、目的和期限;b） 审核的频次;c） 受审核活动的数量，重要性，复杂性，类似性和地点;d） 标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则;e） 认可或认证/注册的需要;f） 以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果;g） 语言、文化和社会因数;h） 相关方的关注点;i） 组织或其运作的严重变化。5.3 审核方案的职责、
19、资源和程序5.3.1 审核方案的职责治理审核方案的职责应当由根本理解审核原则、审核员才能和审核技术应用的一人或多人承担。他们应当具有治理技能，理解与受审核活动相关的技术和业务。负责治理审核方案的人员应当：a） 确定审核方案的目的和内容；b） 确定职责和程序，并确保资源的提供；c） 确保审核方案的施行；d） 确保保持适当的审核方案记录；e） 监视、评审和改良审核方案。5.3.2 审核方案的资源识别审核方案所需资源时应当考虑：a） 开发、施行、治理和改良审核活动所必要的财务资源；b） 审核技术；c） 实现并保持审核员才能以及改良审核员表现的过程；d） 获得合适详细审核方案目的有才能的审核员和技术专
20、家；e） 审核方案的内容；f） 路途时间、食宿和其他审核所需要的。5.3.3 审核方案的程序审核方案的程序应当明确以下内容：a） 审核的筹划和日程安排；b） 确保审核员和审核组长的才能；c） 选择适当的审核组并分配其任务和职责；d） 施行审核；e） 适用时，施行审核后续活动；f） 保持审核方案的记录；g) 监视审核方案的业绩和有效性；h) 向最高治理者报告审核方案的总体实现情况。关于较小的组织，上述活动可在一个程序中描绘。5.4 审核方案的施行审核方案的施行应当明确以下方面：a） 与相关方沟通审核方案；b） 审核及其他与审核方案有关活动的协调和日程安排；c） 依照7.6和7.5条款，建立和保持
21、评价审核员及其持续专业开展的过程；d） 确保审核组的选择；e） 向审核组提供必要的资源；f） 确保按审核方案进展审核；g） 确保审核活动记录的操纵；h） 确保审核报告的评审和批准，并确保分发给审核委托方和其他特定方；i） 适用时，确保审核后续活动。5.5 审核方案的记录应当保持记录以证明审核方案的施行，包括：a） 与每次审核有关的记录，如：审核计划，审核报告，不符合报告，纠正和预防措施的报告；适用时，审核后续活动的报告。b） 审核方案评审的结果；c） 与审核人员有关的记录，覆盖诸如以下方面：审核员才能和表现的评价；审核组的选择；才能的保持和提高。记录应当予以保存并以适宜的方式予以保管。5.6
22、审核方案的监视和评审应当监视审核方案的施行，并按适当的时间间隔进展评审，以评定其是否已到达目的，并识别改良的时机。结果应当向最高治理者报告。应当利用业绩指标监视诸如以下特性：审核组施行审核计划的才能；与审核方案和日程安排的符合性；审核委托方、受审核方和审核员的反响。审核方案的评审应当考虑诸如以下内容：a） 监视的结果和趋势，b） 与程序的符合性，c） 相关方变化的需求和期望，d） 审核方案的记录，e） 替代的或新的审核实践，f） 在类似情况下，审核组之间表现的一致性。审核方案评审的结果能够导致采取纠正和预防措施以及改良审核方案。6. 审核活动6.1 总则本章为作为审核方案一部分的审核活动的筹划
23、与施行提供了指南。图2给出了典型审核活动的概述。本章的适用程度取决于特定审核的范围和复杂程度以及审核结论的预期用处。 审核的启动（6.2） 指定审核组长确定审核目的、范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立初步联络 文件评审的施行(6.3) 评审相关治理体系文件，包括记录；并确定其针对审核准则的适宜性和充分性 现场审核的预备(6.4) 编制审核计划审核组工作分配预备工作文件 现场审核的施行(6.5)举行初次会议在审核中进展沟通导游和观察员的作用和职责搜集和验证信息构成审核发觉预备审核结论举行末次会议 审核报告的编制、批准和分发 (6.6) 编制审核报告批准和分发审核报告 审核的完成(
24、6.7) 审核后续活动的施行(6.8) 注: 虚线表示审核后续活动通常不视为审核的一部分.图2典型审核活动的概述6.2 审核的启动6.2.1 指定审核组长负责治理审核方案的人员应当为特定的审核指定审核组长。在进展结合审核时，各审核组织在审核开场前就各自的职责特别是审核组长的权限达成一致，这一点特别重要。6.2.2 确定审核目的、范围和准则在审核方案总体目的内，一次详细的审核应当基于构成文件的目的、范围和准则。审核目确实定审核要完成的事项，可包括：a） 确定受审核方治理体系或其一部分与审核准则的符合程度；b） 评价治理体系确保满足法律法规和合同要求的才能；c） 评价治理体系实现规定目的的有效性；
25、d） 识别治理体系潜在的改良方面。审核范围描绘了审核的内容和界限，例如：实际位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。审核准则用作确定符合性的依照，能够包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、治理体系要求、合同要求或行业标准。审核目的应当由审核委托方确定，审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长依照审核方案程序确定。审核目的、范围和准则的任何变化应当征得原各方同意。当施行结合审核时，重要的是审核组长确保审核目的、范围和准则合适于结合审核的性质。6.2.3 确定审核的可行性应当确定审核的可行性，同时考虑诸如以下要素的可获得性： 筹划审核所需的充分和适当的信息，受审核方的充分合作，充
26、分的时间和资源。当审核不可行时，应当在与受审核方协商后向审核委托方建议替代方案。6.2.4 选择审核组当已明确审核可行时，应中选择审核组，同时考虑实现审核目的所需的才能。当只有一名审核员时，审核员应承担审核组长全部适用的职责。第7章包含了确定所需才能的指南，并描绘了评价审核员的过程。当决定审核组的规模和组成时，应当考虑以下要素：a） 审核目的、范围、准则以及估计的审核时间；b） 是否结合审核或结合审核；c） 为到达审核目的，审核组所需的整体才能;d） 适用时，法律法规、合同和认证认可的要求；e） 确保审核组独立于受审核的活动并防止利益冲突；f） 审核组成员与受审核方的有效协作才能以及审核组成员
27、之间共同工作的才能；g） 审核所用语言以及对受审核方社会和文化特点的理解，这些方面能够通过审核员本身的技能或技术专家的支持予以处理。保证审核组整体才能的过程应当包括以下步骤： 识别为到达审核目的所需的知识和技能； 选择审核组成员以使审核组具备所有必要的知识和技能。假设审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家应当在审核员的指导下进展工作。审核组能够包括实习审核员,但实习审核员不应当在没有指导或协助的情况下进展审核。 在第4章所描绘的审核原则的根底上，审核委托方和受审核方均可依照合理的理由申请更换审核组的详细成员。合理的理由包括利益冲突（例如：审核组成员是
28、受审核方的前雇员或曾经向受审核方提供过征询效劳）和往常缺乏职业道德的行为等。这些理由应当与审核组长和治理审核方案的人员沟通，在决定更换审核组成员之前，他们应当与审核委托方和受审核方一起处理有关征询题。6.2.5 与受审核方的初始接触与受审核方就审核的事宜建立初步联络能够是正式或非正式的，但应当由负责治理审核方案的人员或审核组长进展。初步联络的目的是：a) 与受审核方的代表建立沟通渠道；b) 确认施行审核的权限；c) 提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息 ； d) 要求获得相关文件，包括记录；e) 确定适用的现场平安规则；f) 对审核做出安排；g) 就观察员的参与和审核组导游的需求达成一致意
29、见。6.3 文件评审在现场审核前应当评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与审核准则的符合性。文件可包括治理体系的相关文件和记录及往常的审核报告。评审应当考虑组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目的和范围。在有些情况下，假如不妨碍审核施行的有效性，文件评审能够推延至现场审核开场。在其他情况下，为获得对可获得信息的适当理解，能够进展现场初访。假如发觉文件不使用、不充分，审核组长应当通知审核委托方和负责治理审核方案的人员以及受审核方。应当决定审核是否接着进展或暂停直至有关文件的征询题得到处理。6.4 现场审核的预备6.4.1 编制审核计划审核组长应当编制一份审核计划，为审核委托方、审核组和受审核
30、方之间就审核的施行达成一致提供依照。审核计划应当便于审核活动的日程安排和协调。审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度。例如关于初次审核和监视审核以及内部和外部审核，内容的详细程度能够有所不同。审核计划应当有充分的灵敏性，以同意更改，例如随着现场审核活动的进展，审核范围的更改可能是必要的。 审核计划应当包括：a） 审核目的；b） 审核准则和援用文件；c） 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能的单元及过程；d） 进展现场审核活动的日期和地点；e） 现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方治理层的会议及审核组会议；f） 审核组成员和导游的作用和职责；g） 向审核的关键区域配置适当的资
31、源。适当时，审核计划还应当包括：h） 确定受审核方的代表；i） 当审核工作和审核报吿所用语言与审核员和（或）受审核方的语言不同时，审核工作和审核报吿所用的语言； j) 审核报告的主题；k） 后勤安排（交通、现场设备等）；l） 保密事宜；m) 审核后续活动。在现场审核活动开场前，审核计划应当经审核委托方评审和接受，并提交给受审核方。受审核方的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以处理。任何经修正的审核计划应当应单在接着审核前征得各方的同意。6.4.2 审核组工作分配审核组长应当与审核组协商，将详细的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责分配给审核组每位成员。审核组工作的分配应当考虑
32、审核员的独立性和才能的需要、资源的有效利用以及审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责。为确保实现审核目的，可随着审核的进展调整所分配的工作。6.4.3 预备工作文件审核组成员应当评审与其所承担的审核工作有关的信息，并预备必要的工作文件，用于审核过程的参考和记录。这些工作文件能够包括：检查表和审核抽样计划；记录信息（例如：支持性证据，审核发觉和会议的记录）的表格。检查表和表格的使用不应当限制审核活动的内容，审核活动的内容可随着审核中搜集信息的结果而发生变化。 工作文件，包括其使用后构成的记录，应至少保存到审核完毕。关于审核完成后文件的保存见6.7条款。审核组成员在任何时候都应当妥善保管涉及
33、保密或知识产权信息的工作文件。6.5 现场审核的施行 6.5.1 举行初次会议 应当与受审核方治理层，或者（适当时）与受审核的职能或过程的负责人召开初次会议。初次会议的目的是：a) 确认审核计划；b) 简要介绍审核活动如何施行；c) 确认沟通渠道；d) 向受审方提供询征询的时机。有用协助-初次会议 在许多情况下，例如小型组织中的内部审核，初次会议可简单地包括对马上施行的审核的沟通和对审核性质的解释。 关于其他审核情况，会议应当是正式的，并保存出席人员的记录。会议应当由审核组长主持。 适当时，初次会议应当包括以下内容： a）介绍与会者，包括概述其职责； b）确认审核目的，范围和准则； c）与受审
34、核方确认审核日程以及相关的其他安排，例如：末次会议的日期和时间，审核组和受审核方治理层之间的中间会议以及任何新的变动。 d）施行审核所用的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样本，因而，在审核中存在不确定要素。 e）确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道； f）确认审核所使用的语言； g）确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况； h）确认已具备审核组所需的资源和设备； i）确认有关保密事宜； j）确认审核组工作时的平安事项、应急和平安程序； k）确认导游的安排、作用和身份； l）报告的方法，包括不符合的分级； m）有关审核可能被终止的条件的信息； n）关于审核的施行或
35、结论的申述系统的信息。6.5.2 审核中的沟通依照审核的范围和复杂程度，在审核中可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核方之间的沟通作出正式安排。审核组应当定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分派审核组成员的工作。在审核中，适当时，审核组长应当定期向受审核方和审核委托方通报审核进展及相关情况。在审核中搜集的证据显示有马上发生的和严重的风险（如平安、环境、质量方面）可能时，应当立即报告受审核方，适当时向审核委托方报告。关于超出审核范围之外的引起关注的征询题，应当指出并向审核组长报告，可能时，向审核委托方和受审核方通报。当获得的审核证据说明不能到达审核目的时，审核组长应当向审核委托
36、方和受审核方报告理由以确定适当的措施。如此的措施能够包括重新确认或修正审核计划、改变审核目的、审核范围或终止审核。随着现场审核的进展，假设出现需要改变审核范围的任何情况，应当经审核委托方和（适当时）受审核方的评审和批准。6.5.3 导游和观察员的作用和职责导游和观察员能够与审核组随行，但不是审核组成员, 不应当妨碍或干扰审核的施行。受审核方指派的导游应当协助审核组同时依照审核组长的要求行动。他们的职责可包括：a) 建立联络并安排面谈时间；b) 安排对场所或组织的特定部分的访征询；c) 确保审核组成员理解和恪守有关场所的平安规则和平安程序；d) 代表受审核方对审核进展见证；e) 在搜集信息的过程
37、中，作出澄清或提供协助。6.5.4 信息的搜集和验证在审核中，与审核目的、范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接口有关的信息，应当通过适当的抽样进展搜集并验证。只有可证明的信息方可作为审核证据。审核证据应当予以记录。审核证据基于可获得的信息样本。因而，在审核中存在不确定要素，依照审核结论采取措施的人员应当认识到这种不确定性。图3 提供了从搜集信息到得出审核结论的过程概述。 信息源通过适当抽样搜集和验证审核证据对照审核准则进展评价审核发觉评审审核结论图3 从搜集信息到得出审核结论的过程概述 搜集信息的方法包括： 面谈； 对活动的观察； 文件评审。有用协助-信息源 所选择的信息源能够依照审核的范围和复杂程度而不同，可包括： a）与员工及其别人员的面谈； b）对活动、四周工作环境和条件的观察； c）文件，例如：方针、目的、计划、程序、标准、指导书、执照和许可证、标准、图样、合同和订单； d）记录，例如：检验记录、会议纪要、审核报告、方案监视的记录和测量结果； e）数据的汇总、分析和绩效指标； f）受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程操纵程序的信息；g) 其他方面的报告，例如：顾客反响、来自外部和供方等级的相关信息；h）计算机数据库和网站。有用协助面谈