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1、四川省四川省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D2、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A3、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】
2、B4、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A5、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C8、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A9、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A10、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列
3、哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B12、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B13、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D14、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.
4、D.【答案】B15、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A16、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C17、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、
5、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B20、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A21、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】A23、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】
6、A24、下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D26、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A29、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、III
7、C.III、IVD.I、II、IV【答案】D31、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B36、证券产品买进时机选择的策略包括（）
8、。A.B.C.D.【答案】C37、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C38、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B40、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IV
9、B.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B41、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值 1 万元的商品，采取分期付款的方式，3 年结清，假设利率为 12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】C43、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C45、某公司在未来每期支付的每股股息为 9 元，必要收益率为 10，当前股票价格为 70 元，则在股价决定的零增长模型下，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C48、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D49、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B50、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D