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1、大学科技成果转移转化管理办法第一章总则第一条为贯彻有关精神，充分发挥XX大学科教优势，进 一步激发人才创新创业活力，以科技创新推动产业创新，推 动XX经济社会高质量发展。现依据有关文件，结合我校实际 制定XX大学科技成果转移转化管理办法。第二条本办法所称科技成果是指学校所属教学、研究单 位或个人，利用学校的物质条件或执行学校任务以及完成科 研项目（含横向项目）所形成的职务科技成果，包括专利、 专有技术（技术秘密）、工艺、方法、产品、设计、软件著作、 集成电路布图、动植物新品种等。本办法所称科技成果转移 转化，是指将学校持有的专利技术、非专利技术等科技成果 转移转化到生产经营单位或个人，改进生产
2、工艺，形成创新 产品，提高生产经营效率和经济效益的活动。第三条科技成果转移转化活动遵循自愿、互利、公平、 诚信的原则。转移转化的科技成果在转化前应无产权纠纷, 与外单位存在产权共有情况的科技成果在本校转化的，在转 化前需签署含有权益分配比例的授权合同，防范法律纠纷和 风险。第二章组织机构及职责第四条XX大学地方合作服务中心与成果转化办公室（以 下简称“成果转化办公室”）负责学校科技成果转化的相关 政策制定、工作机制建立，转化平台建设等具体工作。科技 成果转化重大事项采取学校领导班子集体决策制度。第五条其他相关职能部门、学院（二级机构）以及资产 经营公司主要职责如下：（一）国资管理部门负责对资产
3、使用和处置事项的监督 与指导工作，财务部门负责科技成果转化过程中收支的核算 和管理；人事处负责建立符合科技成果转化工作特点的专业 技术职务聘任、岗位管理和考核评价制度。（二）学院（二级机构）负责本单位科技成果转化中的 申请材料审核工作，积极配合学校推进本单位的科技成果转 化；第三章转化实施和法律责任第六条学校享用科技成果所有权和处置权。对于不涉及 国家安全、国家利益、社会公共利益的职务科技成果，可授 予成果完成人科技成果完全处置权，由其自主转化，事后按 协议返还学校应有收益。如果教师调离XX大学，则XX大学 收回赋予调离教师对该科技成果的处置权。第七条科技成果交易方式由学校或成果完成人自主决
4、定，其定价形成包括协议定价、在技术交易市场挂牌交易、 拍卖等采用多种渠道。转化方式包括自行投资转化、转让、 许可、合作转化、作价投资和其它协商确定方法。具体形式 由需求单位、学校或成果完成人（含研发团队，下同）共同 商定。第八条科技成果完成人应对成果的真实性、完整性负完 全责任，不得侵犯他人的权益。职务科技成果完成人未经学 校同意，擅自转让、许可他人实施或以其他方式转化学校的 科技成果，损害学校权益的，根据情节轻重，给予行政处分； 触犯法律的，依法追究法律责任。第九条因知识产权的权利归属或者奖酬发生争议的，应 当首先协商解决。协商不成的，任何一方可以向法务室请求 调解，也可以依法向人民法院起诉
5、或者依据仲裁协议申请仲 裁。成果转化办公室等机构仅提供转移转化服务，没有相关 的法理责任。第十条科技成果转移转化程序按如下步骤进行：（一）自行实施1 .成果完成人将拟自行实施的成果，填写XX大学科技 成果转移转化承诺书和XX大学科技成果自行实施备案登 记表（可在成果转化办公室网页下载专区下载）。2 .成果完成人将承诺书、登记表、合同书文本和成果相 关资料报所在二级单位，二级单位党政联席会讨论做意见， 并将意见及以上材料报送成果转化办公室。成果转化办公室 在单位网站将科技成果名称、简介等基本要素和拟交易价格、 价格形成过程等信息公示15日。公示无异议后，签署合同协 议并实施合同。如公示期内有异议
6、的应暂停交易，由成果完 成人所在二级单位核实相关情况决定是否继续。（二）转让、许可1 .成果完成人与成果需求单位充分协商，明确成果转化 的方式和价格后，填写XX大学科技成果转移转化承诺书、 XX大学科技成果转化备案登记表和成果转化合同书， 具体操作参考”自行实施”。2 .在合同实施过程中，凡向受让方提供的与成果相关的 技术资料，须向成果转化办公室送交一份存档备案，并积极 做好科技成果宣传推广工作。（三）作价投资成果完成人将拟作价投资的成果，经协议确定投资价值, 填写XX大学科技成果转移转化承诺书、XX大学科技成果 作价投资备案登记表和成果转化合同书，具体操作参考 “自行实施”。（四）其它协商转
7、移转化方式参考国内相关管理办法。第四章收益及奖励第十一条我校科技成果转让所得收入扣除转移转化过 程中产生的成本和外单位权益后的校内净收益按照学校2%、 成果完成人所在二级单位3%、成果完成人95%的比例进行分 配；对于委托第三方服务机构进行转化的，成果完成人和第 三方服务机构按协议商定净收益95%部分的分配比例。归属 学校的收益由XX大学统筹支出；归属成果完成人所在二级 单位部分留作二级单位发展基金，主要用于科学技术研发与 成果转移转化等相关工作。如果存在多个二级教学与科研单 位参与的，二级单位之间的比例分配按照协商后的结果执行。 成果完成人内部各成员之间的分配比例方案，由研发团队负 责人提出
8、，经团队成员共同协商签字确定。所有利益相关方 需在事前对分配比例达成一致后方可进入转移转化程序。第十二条鼓励科研人员从立项到科研全过程都重视科 研成果市场导向，产出更多可转化科研成果。对成果转化业 绩突出的教师，在职称晋升、优秀教师评选、研究生指标分 配等方面给予倾斜。鼓励教师在企业兼职，挂职等产学研交 流，具体管理参照国家和XX省相关文件实施。第十三条从职务科技成果转化收入中给予科技人员现 金奖励的个人所得税缴纳按照国家有关规定执行。第十四条学校正职领导、学校所属具有独立法人资格二 级单位的法定代表人，其本人作为科技成果的主要完成人或 者对科技成果转化作出重要贡献的，可以获取现金奖励，但 不
9、得获取股权激励。上述人员任现职前因科技成果转化已获 得的股权，应在任现职后及时予以转让，转让股权的完成时 间原则上不超过3个月。原有股份不得转让给其配偶、子女 及子女配偶，股权转让内容须在学校网站进行公示。上述人员以外担任副处级（含）以上领导职务的人员, 其本人作为科技成果的主要完成人或者对科技成果转化作 出重要贡献的，经成果转化办公室在学校网站公示，可以获 得现金奖励或股权激励，但获得股权激励的领导人员不得利 用职权为所持股权的企业谋取利益。第五章附则第十五条学校相关部门依据本办法相关条款负责制定 具体管理办法或实施细则，报送校长办公会批准后实施。第十六条本办法自印发之日起施行。XX大学科技成果 转移转化管理办法（试行）（X大办2018）X号）同时废止。第十七条本办法由成果转化办公室负责解释。