《四川省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、四川省四川省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】C2、证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。A.B.C.D.【答案】D3、按照证券公司监督管
2、理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C4、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C5、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 以上 1 万元以下B.5000 以上 2 万元以下C.1 万元以上 2 万元以下D.1 万元
3、以上 3 万元以下【答案】D6、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 18 个月内不得转让【答案】A8、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.
4、国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A9、根据证券业从业人员资格管理办法规定，下列说法，正确的是（）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5 日内向协会报告B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 5 日内向证券业协会报告D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向证监会报告【答案】B10、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人
5、员薪酬的说法正确的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B11、（2020 年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 3 个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市 5 个交易日后，股票的涨跌幅放宽至 20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】A12、基金监督机构包括()。A.B.C.D.【答案】A13、期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税
6、款、手续费等款项进行结算。A.1B.2C.5D.7【答案】A14、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1 月 1 日B.4 月 30 日C.5 月 1 日D.7 月 31 日【答案】D15、（2020 年真题）根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A16、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 3
7、0 万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万以上 60 万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】D17、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当
8、坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论【答案】D18、有限责任公司需要采取的设立方式是（）。A.发起设立B.募集设立C.复杂设立D.渐次设立【答案】A19、证券公司
9、自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.6B.5C.4D.3【答案】A20、财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A.1B.2C.3D.5【答案】D21、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C22、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C
10、.D.【答案】D23、（）依法对金融债券的发行进行监督管理。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】A24、（2020 年真题）根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、(2019 年真题)根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D29
11、、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。A.B.C.D.【答案】C30、（2020 年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A31、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A32、期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际
12、控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】A33、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D34、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、（2019 年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、期货交易管理条例规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】A37、下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、
13、B.、C.、D.、【答案】A38、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确【答案】A39、按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D40、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B
14、41、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。A.B.C.D.【答案】B42、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保证券账【答案】B43、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户【答案】C44、证券研究报告可以使用的信息来
15、源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答【答案】B45、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括()。A.B.C.D.【答案】A46、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】B47、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年A.3B.5C.10D.15【答案】B49、下列关于保荐期间的说法，错误的是()。A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度【答案】D50、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性【答案】C