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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其
2、含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B2、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】C3、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B4、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C5、(2018 年真题)以公司的股票是否
3、上市流通为标准，可以将公司分为（）。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司【答案】B6、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C8、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。A.发行额度、面值与价格B.发行
4、人律师及审计机构C.发行方式、发行对象D.承销机构【答案】C9、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10B.7C.5D.3【答案】C12、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财
5、务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】B13、下列有关证券经纪业务的表述正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程【答案】B14、私募基金备案材料完备且符合要求
6、的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20【答案】D15、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】A16、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元
7、以下【答案】D17、证券经纪业务的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.期货公司可以从事股票期权经纪业务B.期货公司不可以从事股票期权相关业务C.期货公司可以从事股票期权做市业务D.期货公司可以从事股票期权自营业务【答案】B19、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B20、按照最高人民检
8、察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 5 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C21、按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C22、财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券公司有下列（）情
9、形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.B.C.D.【答案】C24、上市公司向原股东配售股份，简称为（）。A.定向发行B.增发C.配股D.间接融资【答案】C25、（2020 年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】D26、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()A.违反廉洁从业规定，事
10、后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】A28、(2019 年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】C29、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.
11、证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】B30、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、(2019 年真题)证券公司柜台市场发
12、行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】A33、证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B36、
13、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10B.1 倍以上 5 倍以下；10C.1 倍以上 5 倍以下；5D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B37、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、（）是发行人以筹集资金为目的，
14、按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场【答案】A40、(2018 年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】A41、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的
15、其他方式转让C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】C43、证券投资咨询人员，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】A45、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日
16、常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【答案】C46、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A47、（2016 年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.连续 5 年亏损C.改变公开发行公司债券所募资金的用途D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息【答案】B48、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的地点D.使用证券研究报告的风险提示【答案】C49、公司违反公司法的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问()A.、B.、C.、D.、【答案】D