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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我提年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券市场禁入规定，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融期权合约D.金融现货合约【答案】A3、我国的政策性银行包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。
2、A.承销团甲类成员最高限额为当期的 35B.承销团乙类成员最高限额为当期的 25C.承销团甲类成员最高限额为当期的 30D.承销团乙类成员最高限额为当期的 30【答案】C5、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C6、属于公司债券的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A7、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.市值B.流通股本C.成交量D.发行量【答案】D8、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承
3、销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】D9、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.一般合伙公司【答案】A10、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR 模型C.波动性分析D.置信水平【答案】A11、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价
4、格C.各中标承销团成员按面值承销D.投标标位变动幅度为 0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为 30 个标位【答案】B13、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C14、合格境外机构投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】B15、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()A.“无风险收益率”仅是理
5、论上的一种设定B.风险溢价是对投资者承担风险的补偿C.金融产品定价仅考虑收益D.金融产品具有风险性【答案】C17、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】C18、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人【答案】D19、市场利率影响股票价格的途径不包括（）。A.绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降B.在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应减少，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股
6、价下降C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上升D.利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资【答案】B20、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为()。A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权D.金融期货合约期权、互换期权【答案】A21、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A22、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答案】A
7、23、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾 q 值D.汇率的影响【答案】A24、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A25、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言
8、，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于()A.、B.、C.、D.、【答案】B29、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【答案】A30、（2019 年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】D31、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般
9、来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C32、我国银行间市场债券交易的主流结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】D33、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:3
10、5；乙的卖出价 10.40 元，时间13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C36、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是错误的。A.任何金融产品都是风险与收益的组合B.任何金融产品服从风险与收益的二元结构，这是金融产品的重要特征之一C.投资是“以收益换风险”D.坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利【答案】C37、影响股票价格的政治因素有（）。A.B.C.D.【答案】D38、（201
11、8 年真题）下列属于金融市场功能的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A41、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师可以从事证券法律业务的有（）。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚D.被吊销执业证书【答案】B42、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
12、B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】D43、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.公正D.合理【答案】C44、（2018 年真题）根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30B.50C.60D.80【答案】D45、下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】D46、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有
13、下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D47、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】A48、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B49、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值【答案】A50、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B