《北京市2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京市2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、北京市北京市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A2、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分B.15 分.20 分.40 分.25 分C.20 分.15 分.45 分.2
2、0 分D.20 分.15 分.50 分.15 分【答案】A3、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2007 年 4 月 19 日B.2007 年 7 月 4 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 6 月 1 日【答案】A4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C5、期货公司接受客户
3、全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案】C6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.10B.5C.1D.20【答案】A7、期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】D8、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份
4、额C.不同规模D.各种份额【答案】A9、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】B10、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】A11、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入的 20D.经营利润的 30【答案】C12、根据境外交易者和境外经纪机构从事境
5、内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A.期货交易所B.境外经纪商C.登记结算机构D.期货业协会【答案】A13、申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D14、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）。A.2010 年 8 月 2 日B.2012 年 8 月 2 日C.2010 年 10 月 1 日D.2013 年 8 月 2 日【答案】D15、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在
6、得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D16、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B17、会员制期货交易
7、所理事会的非会员理事由（）。A.中国证监会委派B.中国期货业协会委派C.会员大会选举产生D.理事会选举产生【答案】A18、王某于 2012 年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013 年 6 月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元。对于王某在2013 年 8 月期货交易亏损的 20 万元损失，下列关于责任A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期
8、货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A19、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A20、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】B21、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B22、期货公司应当聘请（）对期货公司年
9、度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D23、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】C24、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】C25、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.180【答案】C26、某铜冶炼公司是
10、期货交易所的会员，2015 年 8 月 8 日卖出铜期货合约 50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓 20 手，造成该公司 300 万元的损失。A.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司【答案】C27、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个B.5 个C.3 个D.2 个【答案】C28、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的
11、业务资格。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.证券交易所【答案】A29、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B30、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A31、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.3B.5C.10D.15【答案】
12、B32、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的中国证监会可以（）。A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.变更期货公司业务范围【答案】A33、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。A.中国证监会提名，股东大会通过B.中国期货业协会提名，董事会通过C.股东大会提名，董事会通过D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】A34、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）。A.2010 年 8 月 2 日B.2012 年 8 月 2 日C.2010 年 10 月 1 日D.2013 年 8 月 2 日【答案】D35、期货交易所以其
13、全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】C36、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】A38、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.
14、甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A39、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】C40、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D41、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会【答案】D42、期
15、货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.财务会计.内部控制制度B.交易纠纷的处理方式C.违规.违约行为及其处理办法D.保证金的管理和使用制度【答案】A43、根据期货市场客户开户管理规定的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所B.客户C.期货公司D.中国期货业协会【答案】C44、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】C45、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.
16、3B.5C.7D.10【答案】A46、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A47、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】A48、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B49、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万
17、元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B50、根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。A.工作人员工资B.分支机构业务C.交易账户和客户编码D.营业场所和设施的相关费用【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据期货公司管理办法的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A.无民事行为能力人B.限制民事行为能力人C.期货公司的工作人员及其配偶D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶 E【答案】ABCD2、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，
18、会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题A.股票B.经期货交易所认定的标准仓单C.公司债券D.国债【答案】BD3、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业
19、务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息E【答案】CD4、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（）行为。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以个人名义收取服务报酬C.以公司名义收取服务报酬D.向投资咨询服务的客户提供市场传言 E【答案】ABD5、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.从业人员具有从业资格
20、D.有符合法律、行政法规规定的公司章程【答案】ABCD6、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了期货从业人员执业行为准则（修订）中的（）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】AB7、从事期货交易活动的，不得有（）行为。A.欺诈B.营利C.操纵期货价格D.内幕交易【答案】ACD8、根据期货市场客户开户管理规
21、定，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。A.合规B.真实C.准确D.完整【答案】ABCD9、期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A.设立B.收购C.拜访D.参观【答案】AB10、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.投资意愿【答案】ABCD11、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公
22、开选举【答案】ABC12、下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中，正确的有（）。A.遵守期货交易所的章程和交易规则B.按规定缴纳各种费用C.执行会员大会、理事会的决议D.按规定转让会员资格【答案】ABC13、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金。A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司【答案】ABCD14、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列行为产生的民事责任由期货公司承担（）A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货
23、交易行为B.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为C.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件D.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为【答案】ACD15、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A.某次培训缺席B.连续两次培训考试成绩不合格C.连续两次不参加培训D.某次培训考试成绩不合格【答案】BC16、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况。A.经济实力B.专业知识C.投资经历D.风险偏
24、好【答案】ABCD17、关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费.税款【答案】ABC18、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C.已按规定足额缴纳上一年度保障
25、基金D.保障基金总额足以覆盖市场风险【答案】BD19、下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（）。A.检查期货交易所财务B.向股东大会会议提出提案C.监督期货交易所董事执行职务行为D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为 E【答案】ABCD20、孙某原来是某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见，孙某找到了以下 4个人，其中可以作为推荐人的有（）。A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职 11 个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上【答案】CD