新三板股份登记业务介绍.ppt

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1、中国结算北京分公司新三板发行人股份登记业务介绍 发行人业务部2018年8月 兰州China Securities Depository and Clearing Corporation Limited第一章 股份登记概述目录第二章 股份登记业务介绍第三章 常见问题汇总2第一章 股份登记概述 第一节 股份登记的概念第一章 股份登记概述第二节 股份登记八要素4第一节 股份登记的概念 股份登记：指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。证券登记结算管理办法（证监会令第65号）两个主体、委托关系、确认持有证券事实一、什么是股份登记？5 申请挂

2、牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。全国中小企业股份转让系统业务规则第一节 股份登记的概念二、为什么要到中国结算办理股份登记？证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。证券法 公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。非上市公众公司监督管理办法（证监会令第96号）6第二节 股份登记八要素登记谁？登多少？1、证券账户名称2、证件号码3、股东性质4、登记股数持股数量“股东开户资料卡”中的名称 身份证号码或社会统一信用代码01 国有法人 02 境内非国有法人0

3、3 境内自然人 04 境外法人05 境外自然人 06 基金、理财产品7登什么？放在哪？5、证券代码 证券简称6、股份性质7、证券账户号码8、托管单元编码430002 中科软00 无限售条件流通股 01 挂牌后个人类限售03 挂牌后机构类限售 04 高管锁定股 05 挂牌前个人类限售 06 挂牌前机构类限售 10位数字，深圳市场A股证券账户号码6位数字，股东指定交易券商托管单元（应与股东核实）一般是为股东开立资金账户的券商的托管单元编码第二节 股份登记八要素8第二章 股份登记业务介绍 第二章 股份登记业务介绍第二节 股份解除限售第三节 股份限售第一节 新增股份登记10内部流程新增股份新增股份发行

4、发行流程图流程图第一节 新增股份登记11由会计师事务所出具的验资报告：股东名称、新增注册资本由券商提供给股转公司的明细表：股东名称、证件号码、股份明细由发行人向中国结算申报的数据：股东名称、证件号码、股份明细三者必须完全一致第一节 新增股份登记12新增股份登记流程图新增股份登记流程图12 3 4结算公司审核5 6挂牌公司申请挂牌公司确认数据挂牌公司支付费用7挂牌公司披露公告并上传挂牌公司查看结果结算公司审核在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理：结算公司审核8第一节 新增股份登记13第一节 新增股份登记14新业务申报：1、点击“新申报业务”第一节 新增股份登记15新业务申报：2、

5、进入申报界面第一节 新增股份登记16新业务申报：3、确认公司基本信息核对三项基本信息是否正确核对三项基本信息是否正确公司名称或简称变化后，注意修改公司名称或简称变化后，注意修改第一节 新增股份登记17新业务申报：4、填写申报数量与户数“户数户数”同同“证件号证件号码码”对应股东数对应股东数只填本次发行新增的股份及股东只填本次发行新增的股份及股东第一节 新增股份登记18新业务申报：5、填写明细数据（1）第一节 新增股份登记19新业务申报：5、填写明细数据（2）验资报告、股转公司明细表的验资报告、股转公司明细表的股东名称股东名称和和证件证件号码号码应和应和开户资料开户资料中的上的相应内容保持一致中

6、的上的相应内容保持一致第一节 新增股份登记20新业务申报：5、填写明细数据（3）第一节 新增股份登记21新业务申报：5、填写明细数据（4）股东查不到自己的股份了怎么办？1、交易软件上只能看到流通股份。可以去券商营业部查自己持有的全部股份2、登记时托管单元填错了，可以去现在所托管的券商营业部申请转托管。第一节 新增股份登记22新业务申报：5、填写明细数据（5）第一节 新增股份登记23新业务申报：5、填写明细数据（6）第一节 新增股份登记24新业务申报：5、填写明细数据-手工逐笔上传（7）温馨提示读懂后，再填写温馨提示读懂后，再填写第一节 新增股份登记25新业务申报：5、填写明细数据-Excel模

7、板上传（8）先下载并认真阅读先下载并认真阅读第一节 新增股份登记26新业务申报：6、按要求上传附件阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件特特别提示：提示：验资报告要求彩色扫描且内容完整，内容包括：注册会计师签字页、新增注册资本实收情况明细表、验资说明、会计师事务所营业执照、执业证书、证券期货相关业务许可证、注册会计师证书。第一节 新增股份登记27新业务申报：7、确认经办人联系方式，提交业务填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系第一节 新增股份登记28新增股份登记流程图新增股份登记流程图12 3 4结算公司审核5 6挂牌

8、公司申请挂牌公司确认数据挂牌公司支付费用7挂牌公司披露公告并上传挂牌公司查看结果结算公司审核我司在收到股转公司通过内部途径发来的同意函和明细表，并收到发行人的申请后开始审核。我司审核通过后：结算公司审核8第一节 新增股份登记29确认数据并付款：1、点击“开始办理”第一节 新增股份登记30查看股东、股数是否准确查看股东、股数是否准确确认数据并付款：2、查看申报信息第一节 新增股份登记31查看付款通知查看付款通知确认数据并付款：3、付款点击跳转点击跳转-业务收费业务收费第一节 新增股份登记32推荐使用第一节 新增股份登记33新增股份登记流程图新增股份登记流程图12 3 4结算公司审核5 6挂牌公司

9、申请挂牌公司确认数据挂牌公司支付费用7挂牌公司披露公告并上传挂牌公司查看结果结算公司审核结算公司审核8第一节 新增股份登记34关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知请请在在全全国国股股份份转转让让系系统统公公司司信信息息披披露露平平台台（即即股股转转公公司司网网站站）发发布布“新新增增股股份份在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让的的公公告告”，公公告告中中披披露露的的本本次次新新增增股股份份的的可可转转让让日日（T T日日）由由贵贵公公司司自自行行确确定定，确确定定后后，请请于于T-3T-3日日前前（含含T-3T-3日日）在在股股转转公公司司网网

10、站站上上进进行行信信息息披披露露，并并请请确确保保T-T-3 3日日日日终终，可可在在股股转转公公司司网网站站上上看看到到公公告告。另另请请于于T-2T-2日日中中午午12:0012:00前前将将已在股转公司网站上发布的公告加盖公章后，上传至本系统。已在股转公司网站上发布的公告加盖公章后，上传至本系统。披露并上传公告：第一节 新增股份登记35 举例：举例：如果公司将新增股份的可转让日如果公司将新增股份的可转让日确定确定为周二为周二2018-8-282018-8-28，那么：，那么：1.1.什么时间在股转公司官网什么时间在股转公司官网披露披露公告？公告？2.2.什么时间在中国结算在线业务平台什么

11、时间在中国结算在线业务平台上传上传公告？公告？已知T日为 2018-8-28 （可转让日）T-2日中午12:00前在中国结算上传公告；2018-8-24 T-3日前在股转公司官网披露公告 2018-8-23 第一节 新增股份登记披露并上传公告：36新增股份登记流程图新增股份登记流程图12 3 4结算公司审核5 6挂牌公司申请挂牌公司确认数据挂牌公司支付费用7挂牌公司披露公告并上传挂牌公司查看结果结算公司审核结算公司审核8第一节 新增股份登记37T T日日9 9：3030以后，发行人在业务反馈结果栏，可以查看以后，发行人在业务反馈结果栏，可以查看股股份登记确认书份登记确认书、股本结构表股本结构表

12、、股本结构对照表股本结构对照表以及以及前十大证券持有人名册前十大证券持有人名册。如有做市商，有做市商。如有做市商，有做市商持股信息清单。持股信息清单。查看登记结果第一节 新增股份登记38总结：办理新增股份登记的注意事项第一节 新增股份登记39第二章 业务办理流程第三节 股份限售 第一节 新增股份登记第二节 股份解除限售40序号法律规定相关条款1公司法141条2全国股转系统业务规则2.8条第二节 股份解除限售-业务规则41l公司法第一百四十一条：1.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。2.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。3.在任职期

13、间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。4.上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。股份有限公司上一年12月31日持股数量第二节 股份解除限售-业务规则421.挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。2.挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。3.因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续

14、持有人应继续执行股票限售规定。l全国中小企业股份转让系统业务规则第2.8条：第二节 股份解除限售-业务规则43 条款条款主体主体一年内不能转让每年转让1/4及时报备持有变动离职半年内不能卖每年解限1/3挂牌前12个月内转让的条款司法继承发起人起人董董监高高控股股控股股东实际控制控制人人解除限售业务规则整理第二节 股份解除限售-业务规则44主办券商在股转公司业务系统中查询业务状态为“待结算处理”，就可以向我司申报业务了。我已经向股转申请过备案了，接下来在什么时候在中国结算申报业务呢？一、股份解除限售总流程第二节 股份解除限售-业务流程451234挂牌公司 提交申请挂牌公司确认信息挂牌公司查看结果

15、挂牌公司提交确认发布公告5T日（可转让）T-3日67主办券商填写明细中国结算审核中国结算审核第二节 股份解除限售-业务流程股份解除限售流程图股份解除限售流程图46（一）挂牌公司发起业务第二节 股份解除限售-业务流程47（二）选择填写方式1231、核对基本信息2、填写股东数量3、选择填写方式第二节 股份解除限售-业务流程48（推荐）（二）选择填写方式特点：无需填写股东信息，仅需勾选股份性质，方便快捷、正确率较高方法一、导入限售股东名单勾选解限股东的股份性质，如“李四”为董事，勾选04第二节 股份解除限售-业务流程49 方法二、手工添加限售股东特点：仅适合股东人数较少时使用，如股东人数较多需要填写

16、大量内容填写后自动弹出股东名称（二）选择填写方式第二节 股份解除限售-业务流程50方法三、EXCEL导入限售股东特点：请勿随意改动excel格式（二）选择填写方式第二节 股份解除限售-业务流程511234挂牌公司 提交申请挂牌公司确认信息挂牌公司查看结果挂牌公司提交确认发布公告5T日（可转让）T-3日67主办券商填写明细中国结算审核中国结算审核一、挂牌公司提交申请第二节 股份解除限售-业务流程52一、检查券商数据并确认提交下载并查看股份解除限售登记申请表驳回主办券商修改/提交结算审核 主办券商填写股份明细后，业务返回至发行人环节第二节 股份解除限售-业务流程531234挂牌公司 提交申请挂牌公

17、司确认信息挂牌公司查看结果挂牌公司提交确认发布公告5T日（可转让）T-3日67主办券商填写明细中国结算审核中国结算审核一、挂牌公司提交申请第二节 股份解除限售-业务流程541、阅读通知，券商发布公告2.再次检查数据，确认无误后“提交业务“（最后一步）第二节 股份解除限售-业务流程551234挂牌公司 提交申请挂牌公司确认信息挂牌公司查看结果挂牌公司提交确认发布公告5T日（可转让）T-3日67主办券商填写明细中国结算审核中国结算审核第二节 股份解除限售-业务流程56每一笔质押都会产生唯一的质押序列号。所以我们填报数据时，一个质押序列号下的股票只能作为一个整体解除限售，不支持部分质押股解除限售。例

18、例1：甲股东持有限售股68股，其中质押股份为50股，未质押股份为18股。质押的50股份分两笔办理：第一笔20股，质押序列号为a；第二笔为30股，质押序列号为b。（20质押+30质押+18）股（1）如要解除限售60股，需选择序列号a下20股，序列号b下30股，另从未质押股份中选择10股；（2）如要解除限售25股，需选择序列号a下20股，另从未质押股份中选择5股；（3）如要解除限售15股，则可以从未质押股份中直接选择15股。例例2：乙股东持有限售股68股，全部为一笔质押，质押序列号为c。（1）如要解除限售68股，可全部选择；（2）如要解除限售68股以下股份数量，则本次无法办理。第二节 股份解除限售

19、-质押/冻结57第二章 业务办理流程 第一节 新增股份登记 第二节 股份解除限售第三节 股份限售581234挂牌公司 提交申请挂牌公司确认信息挂牌公司确认提交567主办券商填写明细中国结算审核结算公司办理挂牌公司查看结果第三节 股份限售59是否是否根据公司法第一百四十一条，董监高离职半年内不可转让（详见P45），因此需要继续限售。董监高都离职了，为什么还要继续限售为高管锁定股呢？是否应该申报为高管锁定股第三节 股份限售-业务细节60第三章 常见问题汇总 发布日期：2017.4一、不明白如何办理业务怎么办，是否有业务资料可以参考？一、不明白如何办理业务怎么办，是否有业务资料可以参考？ 法律规则登

20、记与存管全国股份转让系统业务指南常见问题汇总62问1：挂牌公司名称、法定代表人、经办人及其联系方式发生变化后怎样办？答答：为为保保证证挂挂牌牌公公司司发发行行人人业业务务的的正正常常办办理理，以以及及能能够够及及时时收收到到我我们们下下发发的的通通知知，挂挂牌牌公公司司以以上上相相关关信信息息发发生生变化后，及时到中国结算网上业务平台进行更新。变化后，及时到中国结算网上业务平台进行更新。更新路径：讲义第更新路径：讲义第1111页页常见问题汇总63修改登录密码修改公司名称、营业执照等相关信息修改经办人联系方式及时维护增值税发票信息查看机构信息维护等业务办理进度常见问题汇总64业务平台登录不上 登

21、陆上点击选项无反应 附件无法上传 三、三、u-keyu-key使用过程中出现问题怎么办？使用过程中出现问题怎么办？采用以下措施：1、下载并使用中国结算安全助手，检测并修复。2、调整浏览器兼容性视图（按照指南19-22页提示操作）。3、如电脑存在升级系统情况，则设置及修复均需重新进行。常见问题汇总65业务类型业务处理时间最快办理周期新增股份登记8:3015:004个工作日限售登记2个工作日解除限售登记4个工作日四、业务提交到中国结算后，多久可以办完？为什么我公司申请的业务四、业务提交到中国结算后，多久可以办完？为什么我公司申请的业务一直没有办理？一直没有办理？注意：中国结算开始办理业务需满足两个

22、条件：1、收到股转公司的业务函及明细表 2、挂牌公司已提交在线申请常见问题汇总66问4：办理股份解限或限售，是否拿到股转公司同意函后，就自动解限或限售了？答答：不不是是。挂挂牌牌公公司司拿拿到到股股转转公公司司解解限限函函（或或限限售售函函）和和明明细细表表后后，及及时时到到中中国国结结算算网网上上业业务务平平台台办办理理解解限限（或或限限售售）登登记记业业务务，以以防防因因未未及及时时办办理理而而出出现现股股东东无无法卖出股份或擅自转让股份的违规行为。法卖出股份或擅自转让股份的违规行为。常见问题汇总67问5：股份登记完成后，股东查不到股份是怎么回事？答：答：1 1、股东所持股份是限售股、股东所持股份是限售股 2 2、股份托管在、股份托管在A A券商，股东在券商，股东在B B券商处查询券商处查询 3 3、股东证券账户未开通新三板权限、股东证券账户未开通新三板权限常见问题汇总68中国证券登记结算有限责任公司北京分公司北京分公司地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层北京分公司营业厅：金融大街27号投资广场B座23层服务热线：4008-058-058