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1、银行法律合规工作总结银行法律合规工作总结怎么写，以下是聘才网小编精心整理的相关内容，希望对大家有所帮助! 20XX年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实20XX年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、催促与日常监控并重的“三位一体合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、禳合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共溻同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各。此内容文章属于?20XX年髹信用联社法律合规部工作总结及20XX年工嬗作思路?栏目，以上内容为?20X
2、X年信用境联社法律合规部工作总结及20XX年工作思逆路20XX-6-413：14：49?简单袄介绍，正文正式开始?20XX年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻莶落实20XX年全社工作会议精神，紧密围绕赘“加强合规建设，提升管控能力这一目标，好通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、催促与日常监控并重的舴“三位一体合规工作长效机制，切实加强合荫规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依闼法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工垡的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成警了年初制定的各工程标任务。现将20XX年寄工作总结如下： 一、20XX年主庋要工作完成情况 (一)
3、条块结合，建立健全合规管理组织体系 有效的袱合规风险管理架构是合规风险管理的根底，建派立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和加强合规风险管理，乎年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部家职能调整的监管意见，结合本社实际，对法律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整，奈理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管傩理部门、内审部门职责关系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合规建设和合规管理年总体目标、任务与措施，以确立法律合规部门的重要职能和独立地位。与此同荏时，在全社范围内聘任合规管理员，完善合规风险管理网络。 以各业务条线和一级分社为单位，招聘了具有一定工作
4、经验和专迸业技术职务的合规管理员XX名。合规管理员查在法律合规部的统一组织下开展工作，有效确泠保了第一防线与第二防线之间的报告关系，增堋强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的奠违规事件，使合规风险管理渗透到了每个业务麋管理环节，建立了纵横贯穿的合规风险管理组霍织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高裱管层做好合规管理工作，为本社合规风险防范臆发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展破奠定了坚实根底。 (二)完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程 一是制定?XXXX社合规风险讲评方法?。八XX月份，法律合规部制定了?XXXX社合螺规风险讲评方法?，具体规定了合规风险讲评提的程序和方法，明确了
5、合规风险事项的报告路重线。通过开展各条线业务部门和基层行的季度琉讲评会，对存在的合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业杳机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面彡的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风珙险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落炱实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处俐罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。法律骇合规部按季提交?XXXX社合规风险讲评报告?，为董事会、高管层及时了解我社整体合市规风险状况，进行风险管理决策提供依据。络 今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问题共计XXXX个，对存贷比超指
6、标、新增不良贷款控制不到位的分社负责人以及各类检查发现的问题责任人实施经煌济处分XX人次，金额XXXXX元。各分社缺内控督查小组对日常检查发现的临柜操作不规丙范、ATM管理不到位以及贷款发生欠息或逾妙期等情况，对相关责任人进行的经济处分XX校X人次，金额XXX元，违章违纪扣分XX 二是制定?XXXX社合规事务管理袖方法?。XX月份法律合规部制定了?XXX荀X社合规事务管理方法?，方法综合了合规议改事制度、合规会议制度、合规绩效考核制度、蛞诚信举报制度、合规问责制度、合规意见书制哲度等多项制度，对合规审查、合规论证、授权迈管理、合规咨询、合规培训等合规事务的处理锪流程、报告方式等均做出详细的规定
7、。该项办嗪法的出台，进一步标准了合规领域的管控，使外本社合规风险管理制度趋于完善，为合规风险讽实施精细化管理，创立合规文化提供有力制度芜保障。 全年法律合规部审查各业务条线提交的?XXXX社违章违纪处分条例?、?XXXX社房地产信贷管理实施细那么?、?XXXX社法人客户综合授信管理方法?、鲐?XXXX社法人客户信用等级评定方法?、泽?XXXX信贷业务操作规程?，?XXXX寇社反洗钱客户风险等级分类实施细那么?、?XXXX社财务参谋业务实施细那么?等制度XX卡分期付款业务、财务参谋业务等新业务产品墨论证XX项;审议各类责任追究意见XX项;坤同时，充分发挥内控委员会职能，全年共组织召开内控委员会例
8、会XX次，审议有关内控制碗度、新产品认证报告等XX项，对新增不良贷丘款进行风险责任评议，对有关责任人进行了处伽罚。 三是建立合规问题库。法律合陌规部在今年XX月份完成全社合规问题库的建锤设工作，并针对今年来的全社制度建设、内部鸣管理、业务操作中存在的各类问题，按分社、妮问题类别、检查工程、检查时间等分别录入全扭社“问题库中，通过对其分析、分类，掌握违规操作的演变过程，找出规律性的问题，及尚时把握苗头性、倾向性的问题，做到未雨绸缪锟。并将对纳入“问题库中的问题将按发生的娱频率、可接受程度及限期纠正等情况纳入分社杪同期内部控制评价体系，与分社主任工资考核烟相结合。同时，也为各业务条线和内审部门提仫
9、供了参考，以优化检查效果，保证检查频率和蝮范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止向重大差错。随着信息的不断积累，合规问题纠错库将师成为本社合规管理过程中积极探索识别、计量氖、分析、合规风险的有效方法，并逐步成为合佳规风险管理的长效机制。 六是为全鼋社股东大会的召开提供法律效劳。今年我社在于6份召开了股东大会。法律事务科对本次股东锐大会每份文件进行法律审查，并对股东会的召镒开、召集相关事务出具?法律意见书?。 以上是20XX年法律合规部在合规管理苔方面的主要情况以及本社目前在合规管理方面笤所做的重要工作。我部将继续努力，不断提升合规管理水平，保证本社各项业务持续、健康炅、协调开展。 二、存在的主要问题
10、了 (一)建立良好的合规文化任重道筐远 近年来在全社牢固树立合规创造贫价值和合规人人有责的合规理念，提高干部、穹员工诚信意识与主动合规的直觉性收效显著，匦但合规文化建设在我社还处在起步阶段，在业杆务运作过程中员工的合规理念和风险意识不够其深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度萤、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不卤同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差瓴现象依然需要重视。 (二)合规风呱险管理机制需进一步完善 虽然在各呖业务条线、各部门和经营机构均设置了合规风寥险管理岗位，但终因管理上存在盲点，“形似厥而神不至的现象较为普遍。如：有的合规管辂理员，“有合规管理员之名，却无合规职能之崭实
11、未能真正履行合规管理职责，缺乏责任心槭;由于受利益的制衡使得基层合规管理岗对本机构业务部门的违规行为往往缺乏主动报告意诰识，影响了合规风险管理工作的客观性和真实廿 (三)合规管理水平有待进一步提高 一是合规风险管理缺乏科技支撑菅。当前本社合规风险管理技术与手段比拟单一咤有限，难以适应新形势的要求，不能有效识别裂和评估新业务拓展、新客户关系建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险，对合规风险进行动态、持续的识别、计量、曙评估和管理的能力较薄弱，不能随时发现和提叔示风险点。虽参与改良、优化业务流程和新产缰品论证，但其技术和手段不能适应业务开展日慝益多样化、复杂化的需要，对新产品和新业务
12、的开发不能提供有效的合规性测试。 二是尚未建立合规风险监测模型和指标，无法准确衡量合规风险发生的可能性和影响，以确定合规风险的优先考虑序列。 三、缆20XX年工作思路 (一)倡导和培育良好的合规文化，加快合规文化建设进程。根据?XXXX社20XX年-20XX年合规风险管理实施规划?，在20XX年合规风险管理机制建设的根底上，20XX年我部眷将进一步提高合规风险管理的有效性，扎实推徂进合规文化建设年活动。 一是通过益本部网站开辟合规文化建设专栏，定期编发合忘规文化建设专刊，宣传有关合规政策和监管文冤件，普及合规知识和理论。 二是通过合规文化活动平台，全员参与，在全社开展夏争做“合规标兵、创立“合
13、规风险管理示范韧单位、举办“合规文化建设文艺展演等形傩式，传导合规知识，增强全员合规经营意识，缩营造良好的合规文化气氛; 三是与馅各营业机构第一负责人签署合规经营承诺书，返从高层至普通员工每人承诺遵循各项合规工作牦要求并接受全员监督，以合规行动兑现合规承诺，使全社干部员工进一步树立合规经营意识旷，说明严格遵守国家法律法规，合法守规经营杷的态度和决心。 (二)完善合规管理机制，搭建垂直独立的合规风险管理组织架构，制定完善的合规风险管理流程和规章制度柏。从流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，探索合规管理新途径，有效发挥不同层次合规风险管理岗位的管理?监督职能，让其承荔担起平行制约和行为监督的责
14、任，协调和处理魂好各经营单位针对业务开展和合规风险管控之间的关系，使合规风险管理涵盖各业务领域，臧实现对风险的全面?及时监控。进一步优化合歇规风险管理流程，实现合规风险管理与业务管闯理的平行作业，提高合规风险管理的效率。同恼时，要建立科学的风险决策流程，确保对合规耷风险的及时预警。 (三)牢固树立逋效劳意识，做好日常合规咨询。行使本社内部控制委员会办公室管理职能，积极为基层开展业务出谋划策、排忧解难寓管理于效劳之中，罨为业务开展提供参考指导。 20X珩X年，在省行法律合规部的正确指导下，在分北行党委的正确领导下，我行认真贯彻总、省行年初分行行长会议精神和总行专业会议部署，蟪结合法律合规工作实际
15、，以效劳全行业务开展尉为中心，以提高经济纠纷案件结案率和执行率栖为目标，努力提高法律合规条线队伍素质和服喹务水平，现将20XX年工作总结如下： 一、20XX年主要工作完成情况 (一)进一步完善防范体系，深化管理，为益业务经营管理活动提供坚实的法律支持。随着茭法律审查职责逐渐清晰，在修订和完善的信贷担保法律审查制度根底上，较好完成法律性文件和信贷审批资料及非信贷业务法律合同的审瘰查工作，夯实合规根底，坚持业务开展与合规蘅管理并重，自觉践行依法合规理念，内控合规耋管理工作持续推进。 (二)加强纠豕风工作力度，不断提高效劳质量我行在省行的觚指导下，牢牢把握专项治理的重点，集中整治懦不合理效劳收费行为
16、，严查未对本机构市场调痘节价格工程和价格实行统一管理，未公示效劳楦收费价目和定价等信息、强制收费、转嫁收费肩的行为，整肃经营环境，维护企业和金融消费者的合法权益，促进我行持续健康开展和更好蒽地效劳实体经济。建立健全营销管理机制，落痦实营销效劳措施，严格进行产品风险评级和客泉户承受风险能力评估，及时揭示风险。同时，翼标准我行职工效劳行为，树立良好效劳，杜绝一切不良风气。 (三)提高经济纠盂纷案件管理效率，实现标准化充分认识案件诉嗓讼本钱管理的重要意义，在案件管理工作中，做了大量艰苦细致、富有成效的工作，为我行玷依法维权和防控风险发挥了重要作用。推动案鳖件共同代理的主要目标与根本原那么，建立被诉痹
17、案件报备管理机制，加强刑民交叉案件的管理耦体系，扎实推进案件档案管理建设，实行案件旄问责管理以确保法律工作稳步开展。 (四)落实违规积分管理工作，完善防范机制进一步促进员工违规积分管理工作的全面落实，及时掌握各行员工违规积分情况，提高思想榉认识、自我约束、自我控制、自我保护能力，滠增强全行风险防控和合规管理水平。为全行业饵务的平安、稳健、高效、持续运行提供保障。暑 (五)明确诉讼时效管理责任，切实提高履职能力防范、化解风险是法律合规管理工作的核心目标，诉讼时效管理是我行不良贷款管理的重要内容，从某一方面讲延续贷款债权时效比清讨贷款更为重要，是减少资产损蹲失的有力保障。因此，我行对诉讼时效管理工
18、墨作尤为重视，通过各种手段，切实做好贷款催收工作;加强业务根底管理工作，完善操作流栎程;加强法律知识学习;严格贷后管理，建立叩防范诉讼时效风险的预警机制;防止因错过诉滟讼时效而导致法律风险的发生。 (黜六)高度重视合规操作，严防法律风险法律风险不是一线风险，其发生具有隐蔽性。我行针叟对实际情况，完善机制性防控，建立内控控制机制;严格执行授权制度，以保障监督、制衡亍真正发挥应有的作用。在法律合规工作创造价耷值理念的指引下，以发挥法律合规工作对于提灭升银行核心竞争力的助推作用为着力点，强化辍法律合规风险防范和化解，不断提高法律合规趼工作管理水平，20XX年我行按照省行要求滕根本完成了各项工作任务。
19、下一年，我行将继体续努力，不断提升合规管理水平，保证各项工残作质量进一步提升。 二、20XX年工作思路 (一)倡导和培育良好的合规文化，加快合规文化建设进程。持续推鲭进良好的合规文化建设。围绕“合规优先、人人合规、主动合规、合规创造价值的理念，芭持续通过各种形式的合规培训，帮助员工熟悉条岗位职责和业务流程，培育合规意识，形成健砷康、积极的合规文化，建立良好的合规管理长孚效机制。 (二)完善合规管理机制爝，搭建垂直独立的合规风险管理组织架构，制沸定完善的合规风险管理流程和规章制度。健全狈合规管理组织架构，梳理制度体系。有效的合规风险管理框架是我行构建全面风险管理体系科的根底，更是内部控制的核心。
20、加强合规内控毒预警工作机制，健全独立的合规检查监督机制詈，强化法律审查职能，积极按照“层次清楚，砺结构清晰，系统协调，简单管用的原那么建设盒我行各类规章制度体系。持续推进我行制度梳衬理。 (三)建立严禁标准的制度体系，引导合规风险管理工作的有序开展。积极履职，全面加强合规管理的催促、协调、指导迷只能，主动发现、全面筛查、提前预警合规风险，提升合规管理的有效性。从制度层面、执共行层面、问责层面、教育层面全面加强案防体裉系建设，通过完善制度、强化执行、严格问责鳍、教育引导等工作，建立全面有效的案防体系享。 三、加强合规管理的建议 (一)切实履行合规管理第一道防线职能在臊具体的业务经营中发挥相应的自
21、我控制合规风险的作用，经营单位负责人应积极履行合规管瓞理第一责任人职责。业务部门判断合规风险的准确性、管控合规风险的专业性以及防范合规肯风险的自觉性，是分行合规风险管理有效性的晁基石。 (二)提高对合规管理的重视程度，自觉践行合规理念全行应提高对合规褥管理的重视程度，自上而下，均应形成良好的醌合规偏好，设定鼓励合规的基调，积极倡导并推行合规理念。在日常机制建设和管理运行上贮充分表达合规优先，主动合规等理念。 1.银行法律合规工作总结 2说.银行内控合规工作总结 3.银行法制宣传总结 4.银行法制宣传活眺动总结 5.银行合规述职报告 年银行员工知法守法敬法心得体会范文 7.农行“知法守法敬法工作总结 8.关于银行法制宣传日活动总范文 9.银监局党委银行合规建设回头牮看心得体会 年银行工作总结范文