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1、矿井及选煤厂可行性研究报告第十五章 风 险 分 析 第一节 项目主要风险分析p 煤矿建设和运营是一项高度综合和复杂的系统工程，不仅要考虑项目自身技术可行性、内部管理的影响，还要考虑国家宏观政策、煤炭产业政策、投资环境、社会经济发展、资金供给稳定性、汇率和利率的变动等外部诸因素的影响，项目建设和运营过程充满着高度不确定性，而这些不确定性常常会导致诸多风险。因此，识别、防范和控制这些不确定性和风险因素对本项目建设运营的顺利进行具有重要的意义。根据目前国内大型项目建设运营，特别是大型煤矿项目建设运营中风险管理的成功经验，认为马里二号矿井及选煤厂项目建设运营的风险主要来于如下几个方面：一、资风险 马里
2、二号矿井及选煤厂项目中的资风险主要考虑的是煤炭资和水资等因素与预测值发生偏差产生的风险。本井田已完成井田补充勘探工作，井田补充勘探报告已通过国土资部矿产资储量评审中心的评审，国土资厅对矿产资储量评审进行了备案。2021 年 4 月煤田地质局编制编制完成了矿业有限公司马里二号矿井首采区补充勘探报告，矿井初期正常涌水量为 1091m3/h，最大涌水量为 1363m3/h。依据现行煤矿防治水规定的分类标准，矿井水文地质类型为复杂类型，水资因素有一定风险。本矿井主采煤层赋存稳定，厚度大，煤质优良，倾角平缓，地质构造简单，瓦斯含量极低，开采技术条件优越。因此资方面风险整体较小。二、技术风险 技术风险是指
3、煤矿建设与生产技术及装备的不确定对项目建设运营所产生的风险。考虑技术的先进性、适用性、可靠性和可得性等方面的影响因素。本项目设计生产能力 8.00Mt/a，采用“一井两面”模式，装备一个大采高综采工作面、一个综采工作面，两个连掘工作面，两个掘锚工作面。本矿井为保证技术先进、性能可靠、高效低耗，主要采掘设备选型进口设备，有利于实现矿井的高产高效，自动化程度高，操作简便，易于实现集中管理、简化生产环节、提高生产率和保证安全。以上主要生产系统在设计上均采用先进可靠的技术、选用国内外领先的设备，故生产技术风险小，为一般风险。三、工程施工风险 依据煤矿防治水规定中的规定，参照西北地区的取值，本矿井水文地
4、质类型定位为复杂类型。地质条件、水文地质条件、煤层赋存条件、煤炭自燃发火、瓦斯等影响因素与预测值发生偏差，对工程施工会产生影响。结合目前我国综掘、连掘施工、光面等成熟工艺及工法，严格按照规范施工，风险较小。工程施工风险主要体现：1在水文、地质条件发生变化时、能否按照计划工期施工。2施工组织设计是否合理。四、项目投资风险 根据煤炭建设项目投资收益的一般水平，结合煤炭工业的发展前景、煤炭市场趋势、项目建设条件等因素，并综合考虑全国正在实施的煤炭建设项目的可比因素，就当前煤炭市场以及年产量，本项目从财务评价来看是可行的。马里二号矿井及选煤厂建设项目资金需求量很大。投资风险主要包括汇率、利率和资金来等
5、三方面的影响因素。1全球金融市场一体化，是国际金融发展的一个重要趋势。在金融自有化发展，放松外汇管制、开放国内金融市场的前提下，金融国界逐步消失，金融风险日趋增大。近年来，人民币不断升值，但升值是一把双刃剑。马里二号矿井及选煤厂项目“三机”全部进口，汇率变动对设备采购成本会产生直接影响。2马里二号矿井及选煤厂项目煤矿投资大，需要通过多种渠道筹措资金，银行利率的变动对项目未来盈利水平的影响。3马里二号矿井及选煤厂项目资金需求量大，资金来是否稳定对项目顺利实施会产生影响。五、政策风险 政策风险是考虑国家宏观政策对项目建设的影响因素，主要包括现有政治条件变化、经济条件变化、煤炭产业政策及项目是否符合
6、国家的有关政策和规定等方面的影响因素。1国家政治环境的稳定性是否对项目产生影响，政治环境能否保持长期稳定。2国家经济发展对能的需求影响有多大，经济发展过程中是否存在不确定因素影响对能，特别是对煤炭的需求。3国家能政策中长期规划对当前的能政策是否有影响，绿色能和节能减排的政策等对煤炭需求的影响有多大。4项目是否符合国家的有关产业政策和规定，例如各种手续是否齐全，是否符合国家相关部委的有关规定等。六、外协条件风险 外协风险是指外部协作条件对马里二号矿井及选煤厂建设运营项目所产生的影响，主要有交通、运输、供水、供电及社会公共关系等对项目的影响。周边矿区煤炭开发已有十几年历史，劳动力资、专业技术人才资
7、较为丰富。通过近几年的发展，煤炭已经成为当地的支柱产业，在地方经济发展中起着重要作用，新项目的建设，符合地方经济和社会发展规划的要求和产业政策，项目实施没有大障碍。七、社会风险 社会风险主要指马里二号矿井及选煤厂建设运营项目在实施过程中可能产生的社会风险。主要包括项目的社会影响、补偿和安置方案满意度、与当地经济社会发展水平的适应度、社会支持度、社会反应度、舆情反应度等因素。1社会影响程度主要指马里二号矿井及选煤厂项目造成的失业人数，项目引起的居民收入变化程度，项目可能造成的交通风险，项目引起的流动人口增加程度，废气、噪声、粉尘等污染影响度等因素。2补偿和安置方案满意度主要指马里二号矿井及选煤厂
8、项目补偿标准满意度和补偿资金到位满意度等因素。3与当地社会发展水平的适应度主要指马里二号矿井及选煤厂项目的建设运营是否符合当地社会发展水平。4社会支持度主要指马里二号矿井及选煤厂项目是否得到了当地部门、基层和居民的理解和支持。5社会反应度主要指马里二号矿井及选煤厂项目可能引起的信访发生的程度。6舆情反应度主要指马里二号矿井及选煤厂项目可能引起的社会和网络方面的负面影响程度。八、环保风险 马里二号矿井及选煤厂项目煤炭开采中的环保风险主要有：1矿区开采对地下水环境的破坏。2.矿区地表采空沉陷是否影响当地居民。3煤矸石及积压煤炭的环境污染、矿井及选煤厂废水污染是否影响周边环境。4煤系共伴生矿物的是否
9、合理利用。项目所在地自然环境脆弱，人烟较为稀少，收入也不可观，经过近几十年周边煤炭产业的发展，带动了地方经济。本项目实施将严格按照国家相关规定做好环保、土地复垦等工作，风险不大。九、安全生 产风险 安全生产风险是指煤矿建设运营中各种事故发生的可能性及所产生的后果大小。本矿井煤层开采技术条件良好，安全生产风险小。十、市场风险 市场风险是竞争性项目的主要风险。它主要表现在煤炭产品销路不畅，产品价格低迷等，以至产量和销售收入达不到预期的目标。主要的影响因素有煤炭市场需求量、煤矿的竞争能力以及煤炭（煤化工产品）价格的变化。本项目是煤化工配套项目，市场风险和当前的煤化工产业政策、煤炭产业政策、以及煤化工
10、市场有一定的关系，但考虑到产品还根据富余量地销或铁路外运等，也不可忽视目前国际经济环境，煤炭价格持续震荡走低对市场造成的冲击风险。本项目外部铁路运输能力及内在的产品质量都不是市场风险的主要因素，煤炭市场风险主要是当前形势下的供求关系。第二节 防范和降低风险的措施 一、资风险对策 资风险适合采用风险控制的策略，在项目建设前，进行水文地质补勘，提高排水系统设计的可靠性。二、外部条件风险对策 外部条件风险的策略主要是通过风险转移的方式将风险转移给外协单位，在建设期间加强对协作单位的监督和协调工作，将风险降低到最小程度。三、政策风险对策 对于政策风险，采取的策略是风险控制。在项目建设之前，充分研究国家
11、的宏观经济政策和产业政策，充分了解国家经济发展的现状和趋势；在项目设计阶段，严格按照国家的相关法规和政策，在谋求企业发展的同时，兼顾环境效益和社会效益，避免出现违反政策的情况，将政策影响控制到最小。目前马里二号矿井及选煤厂建设审批手续健全，政策风险小。四、项目投资风险对策 投资风险可以采用的风险策略是风险控制和风险转移。在项目建设前，要及时了解国家的宏观经济政策，掌握汇率、利率的波动趋势，将风险控制在可以接受的范围内，另外，可与金融机构签订融资协议，将风险转移出去。同时，项目建设时，要提前做好控制投资计划，尽可能的限额设计，尽可能的减少设计签证以及变更，使得投资可控。五、市场风险对策 市场风险
12、不能采用风险回避的策略，可以考虑将一部分风险通过与煤炭需求商或供货商签订长期协议方式，进行风险的转移。六、安全风险 安全风险的应对策略是风险控制。在项目建设前期，应该加大矿井勘查力度，摸清地质与开采技术条件，尤其是工程地质和水文地质这两个中等风险的因素，同时在生产期间也要超前勘探，采取必要的技术措施，控制好工程地质和水文地质等方面的风险。同时充分考虑马里二号矿井及选煤厂项目的实际情况，将安全作为建设运营的重要目标之一，建立有效的安全保障体系，降低安全事故的发生概率，特别是要杜绝重大安全事故的发生。第三节 风险管理手段 一、风险预测 风险预测是风险管理的重要组成部分，它是风险规避即控制的基础。任
13、何风险事件的发生，都是在外界各种因素的综合作用下进行的。因此，在对风险事件进行预测时，需要综合考虑到这些不确定的、随机的因素可能造成的破坏性影响。二、风险规避 风险规避是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种方法。通过风险回避，可以在风险事故发生之前完全彻底地消除某种风险可能造成的损失，它是一种最彻底的处置风险的手段。风险回避虽然能彻底地消除风险，但它在消除风险的同时也自动放弃了获取利益的机会，因此，它是一种消极的处置风险的方法，一般只有在某些迫不得已的情况下才使用。三、风险转移 风险转移是借用合同或协
14、议，在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到项目以外的第三方身上。它可分为控制型非保险转移、财务型非保险转移和保险三种形式。控制型非保险转移是借助于合同或协议，将损失的法律责任转移给非保险业的个人或群体，从而达到减小风险损失的一种方法；财务型非保险转移是指单位或个人通过经济合同，将损失或与损失有关的财务后果转移给另一些单位或个人去承担的一种方式；保险是以合同的方式建立保险关系，集合多数同类型风险，合理地收取保险金，对特定的风险事故造成的损失后果或人身伤亡给予资金保障的一种方式。四、风险控制 风险控制有两方面含义，一是减少致损事件发生的概率，二是减轻事故发生后的损失程度。损失控制是项目风险处置中最积极、合理、有效的方法。这一方法不仅能使有关项目组织减少由于风险事故所致的损失，而且能使全社会的物质财富减少损失。风险控制又可细分为预防、减轻以及风险隔离与集合几种措施。预防是指采用有形和无形的手段预防风险的发生。减轻是指在摸清了风险来和风险引发因素之后，采取措施设法消除风险事件的引发因素，减少风险事件发生的可能性或减少风险事件的价值，减轻风险造成的威胁。风险隔离与集合，所谓风险隔离，是将所面临的风险单位进行空间与时间的分离，使得一个事故的发生不会同时引起所有资的损失，以达到减轻损失的目的；风险集合是通过增加风险主体的数量以分散风险损失，从而降低风险发生的成本。第 7 页 共 7 页