《证券交易冲刺二及复习资料.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易冲刺二及复习资料.docx（21页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2010年证券从业考试证券交易最后冲刺题及参考答案（二）一、单项选择题1.下面哪项不是证券交易的特征主要表现的方面（ ）。2.（ ）是指应当公正地对待证券交易的参及各方，以及公正地处理证券交易事务。3.中央政府发行的债券称为（ ）。4.根据证券法规定，证券公司不可以经营下面哪项业务。（ ）B.及证券交易、证券投资活动有关的财务顾问5.按照我国相关制度规定，证券投资者应当开立（ ）。6.在我国，（ ）是指依照中华人民共与国公司法（以下简称公司法）规定与经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。7.证券经纪业务是一种（ ），证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖
2、，也不承担交易中证券价格涨跌的风险。8.客户、证券公司与指定的存管银行通过（ ）的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。9.（ ），上海证券交易所发布了上海证券交易所交易规则；同日，深圳证券交易所也发布了深圳证券交易所交易规则。10.（ ）是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）。12.上海证券交易所与深圳证券交易所都规定，交易日为（ ）。A.每周七天 B.每周一、三、五1
3、3.某股票当日在集合竞价时买卖申报价格与数量情况如下图所示，该股票上日收盘价为10.13元。该股票在上海证券交易所，当日开盘价及成交量分别是（ ）。 元，300手B.10.20元，500手C.10.15元，300手D.10.15元，500手14.在我国证券交易市场，某Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元，则次一交易日X股票交易的价格上下限为（ ）。15.B股在深圳证券交易所的过户费为成交金额的（ ），但最高不超过（ ）。%，500港元 B.1%，500美元C.0.5%，100港元 D.0.5%，500港元16.按（ ），证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险与技术风险等
4、。17.目前，上海证券账户当日开立，（ ）。18.有些股票发行利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股，这种股票发行的方式被称为（）。19.上海证券交易所规定，股票网上发行时每一申购单位为（ ）股。20.A股现金红利派发日程安排中，除息日为（ ）。A.T+3日B.T+4日C.T-1日D.T+8日21.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购可得到的申购份额为（）份。A.9 811B.9 610C.9 998D.9 61122.假设在上海证券交易所，某投资者当日申报“债转股”100手，
5、当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。A.100B.10 000C.100 000D.10 0023.所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指（ ）。A.证券公司按期货公司的要求，为证券公司寻找客户并适当介绍客户给期货公司参及期货交易并提供其他相关服务的业务活动。B.证券公司委托期货公司为其介绍客户参及证券交易并提供其他相关服务的业务活动。C.证券公司接受期货公司委托，为期货公司提供证券交易开户等相关服务的业务活动。D.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参及期货交易并提供其他相关服务的业务活动。24.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实
6、行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。A.30%B.10%C.5%D.15%25.在上海证券交易所，（ ）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。26.我国证券交易所从（ ）起实行退市风险警示制度。27.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的（ ）。28.证券交易所股票价格振幅的计算公式为（ ）。A.价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最低价格B.股票价格振幅=单只股票（基金）涨跌幅-对应分类指数涨跌幅C.价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最高价格100%D.价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格
7、）/当日最低价格100%29.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.15%B.20%C.8%D.10%30.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币，净资本不得低于（）元人民币。A.1亿，8 000万B.5亿，1亿C.1亿，5 000万D.10亿，5 000万31.（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。32.所谓（ ），是指证券交易内幕信息的知情人与非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。33.证券公司监督管理条例于（ ）起施行。34.经营风险主要是指（ ）。A.因不可预见与控制的因素导致市场波动，造成
8、证券公司自营亏损的风险。B.证券公司在自营业务中，由于经济危机或者合约方违约等外在条件变化从而受到损失的风险。C.证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。D.证券公司在自营业务中违反法律、行政法规与监管部门规章及规范性文件、行业规范与自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。35.下面哪项不是集合资产管理业务的特点（ ）。B.投资范围有限定性与非限定性之分。36.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。37.集合
9、资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，集合计划不展期，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司与资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以（ ）的形式全部分派给客户， 并注销证券账户与资金账户。38.证券公司开展集合资产管理业务，关于推广安排应该遵循的业务规范，下面错误的描述是（）。A.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。B.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广
10、集合资产管理计划。C.可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。D.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管及集合资产管理计划推广有关的全部账户与资金。39.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。40.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，证券公司应在中国证监会批复同意后（）内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。41.证券公司在开展资产管理业务中不是被禁止的行为是（ ）。B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格42.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证
11、券交易的，依照证券法第二百一十条的规定处罚，即（）。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A.责令改正，处以10万元以上100万元以下的罚款。B.单处50万元以上100万元以下的罚款。C.对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。D.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。43.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。44.证券公司经营融资融券业务而开立的相关账户，对这些账户的使用下面说法错误的是（）。A.客户信用交易担保证券账户，用于记录
12、客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。B.信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。C.客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。D.融资专用资金账户，用于客户融资融券交易的资金结算。45.客户能及（ ）证券公司签订融资融券合同，融入资金与证券。46.客户融券期间，其本人或关联人卖出及所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）内向证券公司申报。47.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。A.60%B.80%C.40%D.50%“不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券与客户信
13、用交易担保资金账户内的资金”的情形是（）。B.收取客户应当归还的资金、证券D.法律、行政法规与证监会办法规定的其他情形49.融资融券业务中，客户信用风险主要是指（ ）。A.由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。B.因不可预见与控制的因素导致市场波动，交易异常，造成证券交易所融资融券交易无法正常进行、危及市场安全，或造成证券公司客户担保品贬值、维持担保比例不足，且证券公司无法实施强制平仓收回融出资金（证券）而导致损失的可能性。C.证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。D.由于客户过少，不能偿还到期债务而导致证券公司损
14、失的可能性。50.上海证券交易所于（ ）开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。51.下面不属于深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购的品种的是（）。52.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，申报数量为（）或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。A.100手，1万手 B.100手，10万手C.1000手，1万手 D.500手，5万手53.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ）。54.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。55.（ ）目前已被各国（地区）证券市场广泛采用。56.最低结算备付金比例，债券品种（包括现券
15、交易与回购交易）按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A.15%，30%B.10%，30%C.10%，20%D.20%，40%57.中国结算上海分公司对境内结算参及人的交易实行（ ）。58.假设：某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是多少？（不考虑交易费用）（ ）59.全国银行间债券市场回购期限是以（ ）为单位。60.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）（R为到期日）。A.R+2 日15：00 B.R 日14：00C.R+1 日16：00 D.R+1 日14：00二、不
16、定项选择题1.关于证券交易必须遵循的原则，下面说法正确的是（ ）。A.公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。B.公平原则是指参及交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参及者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。C.公正原则是指应当公正地对待证券交易的参及各方，以及公正地处理证券交易事务。D.公开原则又称信息报告原则，指证券交易是一种面向证券交易所内部的交易活动，其核心要求是实现市场信息的报告。2.我国证券交易市场发展历程，下面正确的描述是（ ）。A.新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月
17、，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。B.1990年12月19日与1991年7月3日，上海证券交易所与深圳证券交易所先后正式开业。C.从1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。D. 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。3.在证券交易的方式中，现货交易的特征下面描述错误的是（ ）。B.买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金“一手交钱，一手交货”4.证券公司经营下列（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。5.在证券订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（）。6.证券交易所会员应当向
18、证券交易所履行的定期报告义务包括（ ）。7.证券经纪业务的特点包括（ ）。8.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，包括（ ）。A.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。B.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律与规章制度的规定。C.有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等。D.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书与证券交易委托代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议与文件，并严格遵守协议约定。9.关于证券委托交易时市价委托的缺点，下面说法错误的是（ ）。A.只有在
19、委托执行后才知道实际的执行价格。B.委托成交速度慢。C.在证券价格变动较大时，客户采用这种委托方式容易坐失良机，遭受损失。D.尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。10.证券委托形式中，非柜台委托主要有（ ）等形式。11.目前，我国证券交易所采用两种竞价方式，包括（ ）。12.证券交易佣金由（ ）等组成。13.证券营业部为客户办理证券交割的方式一般有（ ）。14.下面哪些不属于证券咨询服务的主要内容（ ）。A.简单介绍技术分析软件使用方法。B.记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、
20、上市的名称、时间等。C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷。D.及时在营业大厅公布各种证券重大内幕信息。15.证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列哪种情形下，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（）A.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书。C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。D.为客户推荐股票。16.在我国，按证券用途划分，证券账户可以划分为（ ）等。17.下面关于证券登记业务的描述，错
21、误的是（ ）。A.证券登记簿记系统的主要功能是根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。B.电子化证券登记簿记系统的记录采取小数点后两位数。C.为办理证券登记业务，中国结算公司设立了电子化证券登记簿记系统。D.电子化证券登记簿记系统的记录证券数量的最小单位为100股（份、元）。18.关于证券托管、存管的描述，下面正确的是（ ）。A.证券公司采用电脑记账的方式记载投资者送存的证券。B.在账户记录上，中央证券存管机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。C.对存管后的证券，实行非流动性制度。D.对股权、债权变更引起的证券转移，直接签发实物证券，不通过账面划转。19.按照
22、上海证券交易所对申购单位与最低申购数量的规定，某股票网上发行时，下面哪些申购数量是无效的（）。20.股票分红派息的形式主要有（ ）。21.下面属于上海证券交易所配股操作流程的是（ ）。A.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。B.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。C.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方接证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。D.由于是申报卖出，因此证券交易所
23、利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。22.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守的规定有（）。A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出，也不得赎回。B.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。C.当日买入的基金份额，同日不可以赎回，但可以卖出。D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。23.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行） 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定有（）。A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。B.
24、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。C.最近2年内不存在重大违法违规行为。D.设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务与证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格。24.股票上网发行申购日后的第一个交易日（T+1日），下午4点后，由（ ）对申购资金的到位情况进行核查。25.大宗交易的申报包括（ ）。26.在深圳证券交易所，综合协议交易平台对申报价格与数量一致的成交申报与定价申报进行成交确认，用户对各交易品种申报的价格应当符合规定，交易方可成立，规定包括（）。A.
25、权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下60%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。C.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。D.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最低价确定。27.中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所终止其股票上市（）。A.因股东权益为负情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的。B.因受到深圳证券交易所公开谴责情形被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交
26、易所公开谴责。C.因累计成交量过低被实行退市风险警示后，在其后120个交易日内的累计成交量仍低于300万股。D.因公司未在法定期限内披露被暂停上市的，公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告。28.固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。29.如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息及除权。30.证券自营买卖的对象主要有（ ）。31.证券法明确规定证券公司自营业务禁止的交易行为有（ ）。32.常见的证券市场内幕交易包括以下行为（ ）。A.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他
27、人买卖证券。C.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。33.根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定与证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理（）。A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户与资金账户，并采取技术手段严格管理。B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。C.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。D.每年6月30日与12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。34.依照证券法的有关规定，下面说法正确的是（ ）。A
28、.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。B.证券公司对其证券自营业务及其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。C.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万
29、元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。D.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。35.证券公司及单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点包括（）。36.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件包括（ ）。A.净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。B.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金
30、管理从业经历的人员不少于5人。C.最近五年未受到过行政处罚或者刑事处罚。D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制与风险管理制度，并得到有效执行。37.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责（ ）。A.安全保管集合资产管理计划资产。B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。D.出具资产托管报告。38.证券公司的定向资产管理业务的投资范围包
31、括（ ）。39.上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备下列材料（ ）。40.证券公司集合资产管理合同由（ ）共同签署。41.证券公司开展资产管理业务的风险主要有（ ）42.下面关于证券公司监督管理条例的有关规定，描述错误的是（ ）A.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。B.证券公司在证券自营账户及证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券
32、法第二百二十条的规定处罚，处以3万元以上6万元以下的罚款。C.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。D.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。43.国务院条例规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有（ ）。A.证券公司治理结构健全，内部控制有效。B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金与证券。D
33、.有完善的融资融券业务管理制度与实施方案。44.证券公司向客户融资或者融券，可以使用（ ）。45.融资融券业务合同应载明下列事项（ ）。A.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资及融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。B.订立合同的目的与依据。C.当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：甲方（指客户，下同）的姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等；乙方（指证券公司，下同）的名称、住所、法定代表人、联系方式等。D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可冲抵保证金的有价证券范围与折
34、算率、标的证券范围等。46.机构客户申请开立信用证券账户与信用资金账户应向证券公司提交下列材料（）。B.机构普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件“信用证券账户开户申请表” 与“信用资金账户开户申请表”47.融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算（）。A.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。B.国债折算率最高不超过80%。C.其他上市证券投资基金与债券折算率最高不超过95%。D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。48.下列哪种情形下，可
35、以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券与客户信用交易担保资金账户内的资金（）。C.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券与资金D.收取客户应当支付的利息、费用、税款49.证券公司融资融券业务中，对业务管理风险的控制措施，下面描述正确的是（）。A.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。B.对重要的业务环节，加征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标与每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时
36、处置。D.证券公司要根据自有资金与证券状况，在净资本总额与比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。50.目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包括的品种有（ ）。51.全国银行间债券回购参及者包括（ ）。52.全国银行间市场债券交易，关于其确认成交的过程规定下面描述正确的是（ ）。A.交易成交前，进入对话报价的双方向对手方报价，如果1次报价未成交的话，当日不能进入另一次询价过程。B.交易一经确认成交，则参及者不得擅自进行修改或撤销。C.参及者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。“对话报价确认” 的过程，即一方发送的对话报价，由对手方
37、确认后成交，交易系统及时反馈成交。53.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均可以在（ ）进行交易。54.T+1滚动交收目前适用于我国内地证券市场的（ ）等。55.关于结算及交收的分级结算原则，下面说法正确的是（ ）。A.结算参及人及其客户的证券划付，应当自己办理。B.证券登记结算机构负责证券登记结算机构及结算参及人之间的集中清算交收，结算参及人负责办理结算参及人及客户之间的清算交收。C.实行分级结算，意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易，证券公司无需承担相应的证券或资金的交收责任。D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。56.在上海证券交易所，资金划入交收账户的流程包括（
38、 ）。A.结算参及人于T+l日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户C.中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参及人资金交收账户D.中国结算上海分公司核实指令无误，借记结算参及人资金交收账户，向开户银行发送划款指令。57.深圳市场B股清算交收模式及上海市场B股清算交收模式略有不同，体现在（ ）。A.上海市场B股实行净额交收与逐项交收相结合的制度；而深圳市场B股对境内外结算参及人均实行净额交收制度。C.上海市场允许托管行就其客户达成的交易，作为结算参及人承担交收责任并直接及结算机构交收；而深圳市场不允许，即托管行
39、客户达成的交易必须由客户委托的证券公司承担交收责任。D.在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。58.债券回购双方可以选择的交收方式包括（ ）3种。59.国债买断式回购到期购回结算的规定，下面正确的描述是（ ）。A.中国结算上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，但以最高价申报为准。B.中国结算上海分公司收到参及人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。C.参及人可通过PROP平台实时查询申报结果。D.参及人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还。60.ETF基金认购方式可分为（ ）
40、几种方式。三、判断题1.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性与风险性。（）2.股票交易只能在证券交易所中进行。（ ）3.股票、债券等属于金融衍生产品。（ ）4.证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但是可以决定证券交易的价格。（）5.证券交易所的会员及证券交易所认可的机构，若要进入证券交易所市场进行证券交易，除了向证券交易所申请取得相应席位外，还要向证券交易所申请取得交易权，成为证券交易所的交易参及人。（）6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（）7.证券交易中的委托单，如经客户与证
41、券经纪商双方签字与盖章，性质上就相当于委托合同。（）8.证券交易委托指令的内容有多项，如证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等。（）9.市价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。（）10.深圳证券交易所交易规则规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，基金交易为0.01元人民币，B股交易为0.01港元。（ ）11.在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，其业务员在受理客户委托后，要接受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通
42、知场内交易员，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。（）12.中国B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。（ ）13.证券监管机构不可以进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。（ ）“客户交易结算资金第三方存管” 制度框架下，证券公司及客户的资金清算交收，需要由证券公司及存管银行配合完成。（）15.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（ ）16.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立与维护证券客户名册的行为。（）17.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，现阶段采用股票认购证、及储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售” 等网下发行与
43、网上定价发行、网上竞价发行等方式。（ ）18.深圳证券交易所规定，股票网上发行申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是100股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999 999 500股。（ ）19.股票上网发行申购当日 （T+0日），投资者在指定的申购时间内通过及证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格与申购数量缴足申购款，进行申购委托。（）20.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）21.2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。（）22.投资者办理上海证券交易所与深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。（）23.2002年12月27日，中国证券业协会发布了证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）。（ ）24.证券转托管只能是一只证券的全部。（ ）25.在