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1、项目概况（一）项目名称5（二）项目类型5（三）项目建设地点5（四）项目所属行业5（五）项目建设内容6（六）项目总投资6（七）项目采用PPP模式的必要性6（八）项目产出说明8二、风险分配框架9（一）风险识别9（二）风险分配原则11（三）风险分配框架12（四）风险分配结果12（五）风险防范措施13三、项目运作模式16（一）实施机构及政府授权出资人16（二）协调及决策机制16（三）项目运作方式17指标限制，当企业停产或设备检修，不需要取水时，污水厂出水达到城镇污水处理厂污染物排放标准(GB18918-2002) 一级标准的B标准，通过5kmDN400钢筋混凝土管道排入某某某河。根据估算，生活污水处理
2、系统主要污染物去除量为：年削减COD180t BOD 126t NH3-N 16.2t、TP 2.88t、Pb 0.36t、As 0.18t Cd 0.036to初期雨水处理系统主要污染物去除量为：年削减Cr0.54t、Pb 0.189tCd 0.6642t As 1.2474to风险分配框架(一)风险识别1、政策风险随着中国经济发展和城市建设，国家宏观政策以及PPP行业政策正在不断地调整变化。2014年以来，中央及某某某有关部委密集 出台一系列相关政策，支持推广政府与社会资本合作(PPP),包括某某某关于加强地方政府性债务管理的意见国发12014) 43号、 某某某关于创新重点领域投融资机制
3、鼓励社会投资的指导意见国发 12014) 60号、关于印发地方政府存量债务纳入预算管理清理甄 别办法的通知财预(2014) 351号、国家发改委关于开展政府和 社会资本合作的指导意见发改投资2014) 2724号、财政部关 于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知财金2014113号、某某某办公厅转发财政部发展改革委人民银行关 于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发12015） 42号）、基础设施和公用事业特许经营管理办 法（国家发展改革委等部门令2015年第25号）、中共中央某某 某关于深化投融资体制改革的意见（中发1201618号）、财 政部关于印发政府
4、和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知财 金12016） 92号、国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领 域政府和社会资本合作有关工作的通知发改投资（2016） 1744号、国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本 合作项目工作导则的通知发改投资120162231号等。尤其是本 项目属于市政公用工程领域中的污水处理行业，相对于其他行业来 说，本行业发展与政府的关系更为紧密，因此国家、地方政策的变动对 于本行业的影响十分重要。2、投资风险本项目的投资风险较大，由于本项目由投资人承担资本金，且负责筹措后期投入资金，而项目初期的投资需求较大，因此投资者在本项目中 承担了一定的投资
5、风险。如果资金来源中断或供应不足，导致建设成本 增加和建设周期拖延，将给建设和运营造成损失。3、建设风险本项目主要风险有工程地质条件、水文气象条件和工程设计本身发生重大变化，导致工程量增加、投资增加、工期拖长所造成的损失。4、财务风险本项目财务风险主要为项目建设期资金短缺、成本超支、物价变动的风险，资金的周转速度无法满足企业生产建设的需求。5、管理风险本项目存在施工组织管理或项目运营管理不科学不合理导致的各 种损失。这在对项目公司投资建设、管理的组织和实施方面的管理能力 要求较高。同时在资源供应、市场、竞争对手方面的不可确定性，这使得项 目未来投资建设、经营过程中存在一定的管理风险。6、环保风
6、险随着本项目的开工建设，施工必然会产生建设垃圾、噪音污染、粉 尘及恶臭污染等，项目施工期在严格遵守国家、地方的各项环境保护 政策前提下确保各子项目的施工进度，项目未来可能面临的国家环保标 准要求的进一步提升，增加了项目实施过程中的环保风险。（二）风险分配原则本项目风险分配机制按照风险分配优化、风险收益对等和风险可 控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理 能力等要素进行设计，在政府和社会资本之间合理分配项目风险。1、最优风险分配原则。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的 一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和
7、最小化该等风险的权利。2、激励相容原则。既关注社会资本对于风险管理成本和风险损 失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。3、风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承 受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。具体应坚持如下基本原则:a.承担风险的一方应该对该风险具有控制力；b.承担风险的一方能够将该风险合理转移；c.承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；d.由该方承担该风险最有效率；e.如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损 失转移给合同相对方。(=)风险分配框架按照风
8、险分配的上述原则，以及财政部推广应用PPP模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：1、融资、建设、运营和维护等风险主要由项目公司承担。2、政策、法律变更和最低需求风险等主要由政府承担。3、不可抗力风险等由政府和项目公司合理共担。风险分配结果根据上述风险分配基本框架，考虑本项目融资、建设、运营维护等 不同阶段可能面临的风险因素，本项目风险分配结果如下表。表2-1项目主要风险分配表风险类别风险因素政府承担项目公司 承担备注风险类别风险因素政府承担项目公司 承担备注政治风险政治条件变化宏观经济变化政策调整项目审批土地使用权资金风险财政支付能力项目融资利率调整建设期由双方共同承担 运营期由项目公
9、司承担设计风险设计质量可转移给设计单位设计进度设计缺陷建设风险工程地质发现文物环境污染施工质量施工成本施工技术工期滞后缺陷与隐蔽工程工程变更视变更原因定承担方施工事故运营维护 风险公共设施维护维护质量不可抗力_风险_不可抗力(五)风险防范措施1.政策风险对策(1)关注国家、各部委、地方PPP行业政策，及时学习研究相关政策，适时调整自身发展战略；(2)整合区域内部资源，不断增强实力，增强应对政策风险的缓 冲能力；(3)顺应国家产业政策，积极参与鼓励类行业，加快产业招商和 产业升级，提升产业质量、不断延伸产业链。2、投资风险对策(1)分析投资影响因素。在投资前，项目公司首先应结合项目情况分析投资大
10、环境和投资影响因素，编制资金使用计划，确定投资项 目市政基础设施建设的时序、流程，确保提供基本公共服务的同时能有 效收回投资，减少投资风险。(2)规模投资。根据已有资料，加强资金筹措力度，合理预测 投资项目的投资规模、投资成本、预计收益等。规模投资可提升企业竞 争力，化解成本风险。如扩大投资规模带来成本的节约，同时带来收益 的增加，可以降低投资成本。(3)适时投保。项目公司在本项目建成后，可以实时地向保险 公司投保，以规避不确定风险等相关风险。提高对风险存在的客观性和不 确定性的认识，提高风险控制和管理能力，掌握投资风险管理的主动权， 主动地计划、组织、实施、控制风险管理活动，将风险降到最低限
11、度。3、建设风险对策加强与规划单位联系，降低因双方沟通不及时或不力造成的设计频繁变更；对规划设计方案进行专家评审，及时发现问题；加强项目管理, 健全招投标制度，优中选优，精心组织承包方施工；加强与施 工承包方的协调沟通，帮助其提高工作效率；加强监理工作；健全工程 监督机制与责任机制，杜绝因责任心不强或谋私动机引起的材料不合格现 象。4、财务风险对策(1)合理安排工程进度。合理分配项目建设开工、开发工程进度、 减少在建工程资金占用。(2)加强资金运行监控。严格资金使用审批，尽量降低各种成本 支出、节约成本，提高资金使用率、资金周转率。(3)拓宽融资渠道，适时外部融资。积极构建和寻找融资渠道，做
12、好项目投资预算，实时地引入外部资金，以满足项目投资建设资金需要 同时也不增加额外的财务成本。5、管理风险对策(1)健全各项管理制度，在项目成立之初健全各项管理制度、 审批制度，使各项业务程序化、制度化以提高管理的科学和完善，不断 优化流程以降低管理风险。(2)加强政府监管，制定各工程进度安排、工程目标，明确适 用的标准、规范，严格执行各项工程目标、进度安排及相关规定，以减 少项目管理风险。(3)责任制度。制定和落实管理责任制度，责任到人，人人尽责, 提高管理的主动性和针对性。6、环保风险对策(1)关注国家、地方的环保政策，及时学习研究。（2）严格执行国家、地方各项环保政策。三、项目运作模式（-
13、）实施机构及政府授权出资人根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知 （财金（2014） 113号）、政府和社会资本合作项目财政管理暂行 办法（财金2016） 92号）、传统基础设施领域实施政府和社 会资本合作项目工作导则（发改投资2016） 2231号）和郴州市 政府和社会资本合作实施办法的有关要求，由某某某县人民政府授权 某某某县住房和城乡规划建设局（以下简称“县住建局”）为本项目实 施机构，负责项目准备，履行约定的权利义务、实施项目监管及组织有 关移交等工作。政府授权出资人为某某某银都投资建设发展（集团）有限公司。（二）协调及决策机制为实施本项目，某某某县人民政府成立某某某
14、县PPP领导小组, 对本项目重大问题进行研究、重要节点成果进行审核。领导小组成员包 括：县开发区及园区办、县住建局、财政局、发改局、环保局、审计局、 水利局、国资局、法制办、银都投资集团等。领导小组办公室设在财政 局。本项目实施二级联审机制，实施方案先由PPP领导小组联审， 通过后报某某某县人民政府审批，涉及需要纳入政府预算进行财政支付 的相关文件报县人大批准。审查审批具体流程如下：咨询公司编制实施方案征询各方意见完善、形成报审实施方案实施方案报PPP领导小组联审I各部门形成书面审核意见修订实施方案报政府常务会和县委常委会审定咨询公司编制采购文件、特许经营协议采购文件报批及采购采购结果确认谈判
15、、形成协议会签稿签订PPP协议图3-1 PPP项目审查审批流程图(=)项目运作方式本项目采用“建设一运营一移交(BOT) ”模式实施，由政府出资 人与中标社会资本成立项目公司，由项目公司承担本项目融资、建设、运营和维护职责，特许经营期满后项目资产及相关权利等移交给政 府方。(四)项公司1、项目公司组建原则项目公司注册资本为总投资额的30%,中选社会投资人与政府授权出资人(银都集团)出资比例分别为80%、20%,社会投资人须以 货币资金形式出资，政府方可以货币资金、专项资金或征地拆迁费等 形 式出资，双方资金根据项目实施进度分批认缴到位，项目公司注册地址 为某某某县。2、治理结构项目公司按公司法
16、设股东会、董事会和监事会。(1)股东会：由社会资本和政府授权出资人共同组成，对公司 章程修改、经营方针、企业合并、分立、解散等重大事项进行决定。(2)董事会：董事会由五名董事组成。社会资本委派三人，政府 授权出资人委派一人，由职工代表大会推选产生职工董事一人。董事长 由社会资本委派的代表中产生，为项目公司的法定代表人；副董事长由 政府授权出资人委派的代表中产生。(3)监事会：设三名监事，政府方和社会资本各一名，另一名由 职工代表担任。主席由政府方担任。(4)经营管理层：由项目公司按现代企业公司治理要求设置。3、特别约定（四）项目公司18（五）操作流程19四、交易结构20（一） 交易结构图20（
17、二）投融资结构22（三）主要边界条件23（四） 回报机制及支付体系28（五） 土地使用29（六）项目前期交接29五、 合同体系30（一） 项目合同30（二）各方权利与义务32（三）工程建设37（四）临时接管37（五）项目移交38（六）履约保障39（七） 提前终止事项及补偿原则40（八）违约责任43六、项目监管体系45七、社会资本选择47（一） 社会资本选择方式47（1）项目公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注 册资本的决议及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须 经全体股东通过。（2）政府方股东对于项目公司涉及社会公共利益事项拥有一票否 决权。（3）项目公司董事会决定或通过
18、以下事项时需全体董事同意。1）制订项目公司合并、分立、变更公司形式、经营期限延长、 解散、清算的方案；2）制订项目公司对外投资，出租、转让、受让重大资产，对外 提供担保等方案；3）发行公司债券的方案；4）涉及公共安全和公共利益的事项上述相关规定在股东协议以及公司章程中进一步明确。4、利润分配机制政府授权出资人（银都集团）和中选社会资本同股同权，双方共同 享受项目公司利润分配，共同承担项目公司的亏损风险。（五）操作流程根据财政部关于印发PPP操作指南（试行）的通知（财金 2014） H3号），PPP项目操作流程依次为项目识别、项目准备、 项目采购、项目执行及项目移交。按照实际情况，初步提出的本项
19、目操 作流程如下：图3-2项目全过程操作流程四、交易结构(-)交易结构图到期移交政府 指定部门图4-1项目交易结构图1、项目实施方式为PPP,即政府授权出资人（银都集团）和社 会资本共同出资组建项目公司实施项目内容，政府授予项目公司特许经 营权，由项目公司采用“BOT”的方式投资、建设、运营和维护本项目。 特许经营到期后，项目设施无偿移交给政府指定机构。2、某某某县人民政府授权某某某县住房和城乡建设规划局作为项 目实施机构，对特许经营协议执行情况进行全过程监管，确保项目顺利 实施。3、某某某县住房和城乡建设规划局通过政府采购方式进行PPP 项目采购，选择社会投资人。本项目的社会投资人依法能够自
20、行建设的， 在遵循相关法律法规的规定下由社会投资人负责项目的施工总承包。4、项目公司在特许经营期内提供投资、融资、建设、运营维护服 务，获得污水处理服务费。5、县政府应将每年需支付的财政补贴纳入年度预算和中期财政规 划，并通过县人大对预算的审批，保障项目财政补贴费用的及时支付。6、本项目已开展了部分前期工作，所产生的前期费用列入项目总 投资，已产生的相关费用待项目公司组建后支付给相关部门，具体支付 时间和方式双方另行协商。（二）投融资结构本项目可研估算总投资为2006.10万元（最终以竣工决算金额为 准），其中污水处理厂工程费用1605.44万元，工程建设其他费用 252.06万元，基本预备费
21、148.60万元。项目资金按项目投资建设计 划分期投入。根据可研，本项目申请水污染防治专项资金1000万元， 其他由项目公司自筹。根据某某某关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知 （国发200927号）和某某某关于调整和完善固定资产投资项 目资本金制度的通知（国发（2015） 51号）中项目资本金制度的 规定，并结合项目公司的融资需求，建议本项目以总投资额的30% 为项目资本金，并作为项目公司的注册资本，由中选社会投资人与政府 授权出资人按项目公司股权比例进行出资。项目资本金以外的资金筹措由项目公司负责，当项目公司不能及时 完成融资时，由中选社会投资人负责完成，以保证项目的及时建设完工 和运
22、营。政府方不为本项目的融资提供任何形式的担保。(=)主要边界条件1、特许经营权范围某某某县人民政府授权县住建局授予项目公司独家在特许经营 期内融资、建设、运营和维护某某某县经济开发区某某某工业园污水 处理二厂PPP项目。特许经营期内，项目公司提供污水处理服务并 按特许经营协议的约定获得污水处理服务费。特许经营期届满后，项 目公司将本项目所有设施按特许经营协议的规定完好移交给政府指定机 构，并保证能正常运行。2、特许经营期限基础设施和公用事业特许经营管理办法(25号令)第五条 规定，基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公 共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定
23、， 最长 不超过30年。结合本项目的实际情况，考虑投资人的收益回报， 本项目的特许经营期设置为30年，其中建设期为2017年。3、项目竞价方式采用两部制价格，污水处理厂区竞争报价污水处理服务费基本单价、 定额下浮率和投资内部收益率。4、项目前期工作及费用分担(1)本项目由政府方完成如下前期工作，包括项目立项、环评报 告及批复、社会稳定评估、交通影响评价、项目可行性研究报告及批复、 项目初步设计及审批、施工图设计、土地报批、征地拆迁、项 目咨询、 工程监理等各相关工作，各项前期工作成果由政府方在特许经营协议签署 后向项目公司交接；中选社会投资人可以对项目初步设计、施工图设计 进行优化，优化方案须
24、取得政府方书面同意。(2)项目前期工作费用的承担：项目立项、环评报告及批复、 交通影响评价、社会稳定评估、项目可行性研究报告及批复、项目初 步设计、施工图设计、项目咨询、工程监理等各前期相关工作费用暂 由 政府方垫付，待项目公司成立后，由项目公司支付给政府方。项目土地 报批、征地拆迁等前期费用由项目公司承担并纳入总投资，征拆 具体工 作由政府方负责实施。5、土地使用在特许经营期内，政府方应协助项目公司取得新建污水处理设施的 土地使用权。未经政府方同意，项目公司不得将项目土地用于项目之外的 其它任何目的。特许经营期结束后，项目土地使用权由县人民政府无偿 收回。6、基本水量建议本项目采用两部制价格
25、计价，不设基本水量。7、基本服务标准(1)进水水质标准根据某某某县经济开发区某某某工业园污水处理二厂项目可行性研 究报告，本项目污水处理厂进水主要为某某某工业园生活污水和初期雨 水。本项目污水处理厂纳污范围内工业企业生活污水排放执行污水排 入城镇下水道水质标准(CJ343-2010), 一类污染物执行污水综合 排放标准(GB8978-1996)，生活污水进水水质见表4-1.园区初期雨 水进水水质见表4-2.表4-1某某某工业园污水处理二厂生活污水进出水质(单位mg/L)序号污染物水质指标限值1PH692bod53503COD5004ss4005TN706NH3-N457TP88Pb1.09As
26、0.510Cd0.1表4-2某某某工业园污水处理二厂初期雨水进出水质(单位mg/L)序号污染物水质指标限值1总碑(mg/L)2.312总镉(mg/L)1.233总铅(mg/L)0.354锌(mg/L)1.845氟(mg/L)11.226倍(mg/L )17PH69(2)出水水质标准园区生活污水和公共区域初期雨水经污水厂处理达标后优先回用 作园区冷却水及冲渣废水，水质标准参考城市污水再生利用工业用 水水质(GB19923-2005)指标限制，COD BOD5 SS NH3-N TP同时要达到城镇污水处理厂污染物排放标准(GB18918-2002) 一级标准的B标准，其化学毒理学指标符合城镇污水处
27、理厂污染 物排放标准(GB18918-2002)中“一类污染物”指标限制，当企 业停产或设备检修，不需要取水时，污水厂出水达到城镇污水处理 厂污染物排放标准(GB18918 - 2002) 一级标准的B标准，通过 5kmDN400钢筋混凝土管道排入某某某河。污水处理厂出水水质指标见表4-3。表4-3某某某工业园污水处理二厂设计出水质标准(单位mg/L)序号污染物水质指标限值1pH6.5 8.52浊度W53色度W304生化需氧量BOD5 （mg/L）205化学需氧量CODcr （mg/L）W606铁(mg/L)W0.37镒(mg/L)W0.18氯离子Cl- (mg/L)W2509二氧化硅 SiO
28、? (mg/L)5010总硬度（以CaCCh计mg/L）W45011总碱度（以CaCCh计mg/L）W35012硫酸盐（mg/L）W25013氨氮（mg/L）1014总磷（mg/L）115溶解性总固体TDS （mg/L）W100016石油类（mg/L）117阴禺子表面活性剂（mg/L）W0.518余氯（mg/L）20.0519粪大肠杆菌（个/L）W200020铅 Pb (mg/L)W0.121碑 As (mg/L)W0.122镉 Cd (mg/L)0.0123铭 Cr (mg/L)W0.1（3）污泥处置标准根据某某某县经济开发区某某某工业园污水处理二厂项目可行性研 究报告，本项目污泥分为生活污
29、水处理系统污泥和涉重初期雨水处理系 统污泥。生活污水处理系统产生的污泥经脱水处理使含水率降至60%以 下，运至就近的生活垃圾填埋场处置。涉重初期雨水处理系统污泥：由于某某某工业园为全国危险废物处 置中心示范项目区，因此本项目涉重污泥脱水后含水率60%后就近 进 入园区进行回收利用。将污泥从厂区运送至污泥处置地点的运输费用由项目公司承担，处 置费用由政府方承担。(4)恶臭排放、厂界噪声等恶臭排放控制执行GB18918 2002城镇污水处理厂污染物排放 标准中污水处理厂界废气排放最高允许浓度的二级标准。污水处理厂 厂界噪声按GB12348-2008工业企业厂界环境噪声排放标准执行, 施工期间噪声按
30、建筑施工场界环境噪声排放标准 (GB125232011)执行。回报方式为可行性缺口补助。政府方向园区企业供水时代征的污水 处理费用于向项目公司支付污水处理服务费，不足部分纳入财政年度预 算和中期财政规划，并由某某某县人大会议审批通过。污水处理服务费单价执行两部制价格，分为基础单价和计量水 价。基础水价是指根据投资、设计规模、固定成本和投资内部收益率 确 定的单价；计量水价是指根据运营成本、污水处理量和投资内部收益率确 定的水价。计算公式如下：（二） 社会投资人条件49（三）评标办法50（四）中标人确定方式50八、 初步财务分析51（一） 污水处理服务费基本单价测算52（二） 污水处理服务费计量
31、单价测算52（三） 居民和企业污水处理服务费测算53II月污水处理服务费二月基本污水处理服务费+月计量污水处理服 务费月基本污水处理服务费二污水处理服务费基本单价X当月设计处理 水量月计量污水处理服务费二污水处理服务费计量单价X当月实际处理 水量（达标部分）污水处理服务费按如下原则测算确定：项目工程预算金额根据政府 投评中心审定的数额确定，定额下浮不低于5.5%,投资内部收益率 不高于8%,最终计算项目污水处理服务费价格的投资额以投评中心 按上述原则审定的金额测算。定额下浮率、年投资内部收益率由投资人 投标确定。污水处理服务费计量单价在本项目具体实施时由双方另行协 商确定。（五）土地使用特许经
32、营期内，政府方保证本项目土地使用权依法取得，直至特许 经营期结束后向政府方指定机构移交本项目为止。（六）项目前期交接项目前期交接，指相关单位就已完成的部分前期工作，在特许经营 期初向项目公司实施交接。1、交接范畴（1）所涉及已完成的行政审批文件资料，包括但不限于：项目 立项及可行性研究报批阶段（含环评、用地预审、规划选址等）的资料与批复，建设用地、建设工程规划许可文件及资料，控制性详细规戈U、 方案设计文件及审查意见、建设用地批准文件及资料，征地拆迁相关资 料等；(2)所涉及该项目已签订的合同、协议；(3)其他必要的交接资料。2、交接标准项目资料均真实、完整，并且均为资料原件；不能提供原件的，
33、在 确保项目公司能够正常接续该项目前期工作及开工建设的前提下，说明 原因并提供清晰复印件；项目不附带任何债务和抵押、质押、留置以及担保。3、交接程序(1)前提条件：政府授权机构与项目公司已签署PPP特许经营 协议；(2)相关单位整理核对待交接文档资料，编制交接清单；(3)相关单位与项目公司就所交接文档资料，按交接清单逐一核 对，确认无误签署交接确认书。4、相关重要约定事项交接过程中所形成的费用，由相关单位与项目公司各自承担。五、合同体系(一)项(一)项合同关于规范PPP合同管理工作的通知（财金2014156号） 文件明确，在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立 和调整彼此之间的权利
34、义务关系，构成PPP项目的合同体系。PPP 项目的合同通常包括PPP合同（特许经营协议）、PPP合作协议、股 东协议、履约合同（包括工程总承包合同、监理合同、原料供应合同）、 融 资合同和保险合同等。其中，PPP合同（特许经营协议）是整个 PPP项目合同体系的基础和核心。图5-1合同体系框架本项目法律合同体系如下：1、投资合作合同。由政府授权的实施机构（县住建局）和中 标社会投资人签署。约定双方合作范围、合作方式、合作期限、项目付 费、双方的权利义务等。2、PPP合同（即特许经营协议）。由政府授权的实施机构 （县住建局）与项目公司签署。明确各方的权利和义务、特许经营范围 和期限、项目建设和运营
35、、项目付费、终止和补偿等事项，为项目主合 同。3、股东协议。由政府授权出资人（银都集团）和中选社会 投资人签署。双方约定项目公司的出资方式、治理结构、决策机制、收 益分配等事项，以及社会投资人的退出机制、融资责任和风险承担事 项，以及政府给予的政策支持等。以上三个合同纳入本次PPP项目采购的采购文件中。4、施工总承包合同。由项目公司与施工总承包单位签署。5、监理合同等项目实施过程中合同由县住建局与监理单位等 签订。6、项目的融资合同、保险合同等其他合同。由项目公司 按国家有关法律法规要求与各当事人签署。（二）各方权利与义务本项目政府与社会资本合作过程中，各方享有的权利和所承担责任 义务，通过特
36、许经营协议及其附件加以约定。以下分别对特许经营协议 签订双方的主要权利义务安排进行说明。1、政府方主要权利义务（1）政府方的主要权利1）对项目公司遵守有关法律、法规、规章和履行合同协议的情况进 行监管；2）对项目公司安全生产、出水水质、环保措施、设施质量等进行监 管；3）在实施监管的过程中，政府方或其授权机构有权指派专门人员 进入本项目，监督项目设施的运行和维护，了解项目公司的生产信息；4）受理公众对项目公司的投诉，并有权及时将服务质量检查、监测、 评估结果和整改情况以适当的方式向社会公布；5）在项目公司违反特许经营协议的相关规定造成严重后果的情 况下，收回本项目特许经营权；6）发生紧急情况、
37、可能影响公众利益时，依法对项目公司进行临时 接管；7）法律、法规、规章和本协议规定的其他权利和义务。（2）政府方的主要义务1）依法授予本项目特许经营权；2）遵守国家、湖南省有关特许经营权的法律、法规的规定，维 护公共利益；3）在特许经营期内，协助项目公司办理政府有关部门要求的各 种与本项目有关的批准；4）在特许经营期内，向项目公司提供污水进水；5）按特许经营协议规定保障特许经营权的完整性，不得减少项目 公司特许经营权的内容或妨碍项目公司特许经营权的使用；维护项目公 司开展特许经营业务的自主权，在对项目公司实施监督管理的过程中， 不妨碍项目公司正常的运营；6）负责建立健全污水处理费征收体系，制定
38、合理的收费标准， 适时调整污水处理费征收标准；7）根据特许经营协议的规定按时向项目公司支付污水处理服务 费，并根据特许经营协议的规定调整污水处理服务费单价；在政府收取 的污水处理费不足以支付项目公司污水处理服务费时，应纳入县财政年 度预算和中期财政规划，并通过本级人大会议审批；8）在项目建设和运营过程中，协助项目公司争取符合国家、湖 南省、郴州市、某某某县有关规定的优惠政策；9）协调项目公司污泥处置的有关事宜；10）法律、法规、规章和本协议规定的其他义务。2、社会投资人主要权利义务（1）社会投资人的主要权利1）按照股东协议约定取得投资回报；2）对本项目实施过程进行组织、指导、协调；3）按约定，
39、在符合法律法规情况下与项目公司签订本项目施工总承 包合同。（2 ）社会投资人的主要义务 1）按照股东协议的约定组建并注册设立项目公司；2）负责按约定情况对项目公司进行出资；负责本项目建设所需全部债务资金的融入；3）负责组织、指导、监督、协调项目公司的各项经营活动。3、项目公司权利和义务（1）项目公司的主要权利1）在特许经营期内独家享有本项目特许经营权；2）按照特许经营协议约定，向政府方申请调整污水处理服务费；3）按照中华人民共和国公司法及相关法律、法规的规定和特许 经营协议约定，自主开展涉及本项目投资、融资、建设、运营维护等方 面的各项经营活动；4）请求政府有关部门制止和排除侵害特许经营权的行
40、为；5）法律、法规、规章和特许经营协议规定的其他权利。（2）项目公司的主要义务1）按照特许经营协议的约定，承担本项目投资、融资、建设、 运营维护、移交等的责任和风险；2）接受政府方和其他政府有关部门的监督管理，在申请调整污水 处理服务费单价时协助政府有关部门（含政府委托的单位）审核公司经 营成本；3）根据项目需要完善公司的机构设置，配备具备投融资和工程 建设管理能力和经验的管理、技术、财务等类别人员；4）在特许经营期内提供符合标准的污水处理服务，进水水质和 出水水质应符合特许经营协议规定的标准；5）根据社会和经济发展的情况，在整个特许经营期限内稳定、安 全、可靠地提供污水处理服务，未经政府方批
41、准或遇不可抗力，不停止 提供污水处理服务，但特许经营协议另有约定的除外；6）负责对污水处理厂产生的污泥进行处理；7）遵循谨慎运行惯例，加强项目设施的运行维护和更新改造，确 保项目设施完好并正常运行，特许经营期满时，将项目设施无偿移交给 政府方或其指定机构；8）在特许经营期满或被提前终止时，对项目设施和特许经营权在 移交前设置的任何抵押、质押、担保、债务均由项目公司承担全部责任;9）按照项目特许经营协议约定的进度、质量标准完成所有工程的 建设，自行承担建设相关的一切费用、责任和风险，并购买建设期保险;10）接受国家和政府方按国家有关法律及法规规定对本项目进行 的审计检查；及时实施竣工验收、决算等
42、工作；11）负责投资计划执行、项目建设方案及进度计划、工程决算报 告、统计报表、项目汇报材料及政府方要求的其他材料的编制编写，按 规定负责上报政府方及相关部门；12）应按照国家有关规定建立健全的质量和安全保证体系，落实质 量和安全生产责任制，建设期应加强对承包人的监督和管理，确保项目 的工程质量和财产、人员安全；13）接受和配合县政府相关部门对本项目的监管；14）接受县政府对本项目实施的临时接管或征用；15）项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及特 许经营协议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。（=）工程建设项目公司需按照政府方批复的设计文件组织项目建设施工。1、工程相关主体的确认
43、根据中华人民共和国政府采购法实施条例规定，已通过招标 方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供，项 目公司可直接确定由社会资本采用施工总承包方式作为项目的施工单 位，并采用施工总承包，并将相关资料报行业主管部门备案。监理单位由实施机构依法聘请并支付相应费用。2、工程竣工验收项目公司在工程建设完成后，按照相关规范标准和要求向行业主管 部门申请验收，全部工程竣工验收合格后方可投入使用。（四）临时接管项目公司有下列行为之一的，经县人民政府批准，县政府指定机构 可对本项目实施临时接管：1、擅自转让和出租本项目产权的；2、项目公司发生不可抗力事件，无法正常运行本项目的；3、存在重大安全
44、隐患且拒不整改，危及或者可能危及公共利 益、公共安全的；4、因管理不善发生重大质量、生产安全事故的；5、项目公司擅自停业、歇业，严重影响社会公共利益和公共安 全的；6、项目公司资不抵债或进入破产程序等原因导致本项目无法 正常运行的；7、被依法注销、关停的；8、擅自将所经营的项目设施进行处置或者抵押的；9、法律法规规定的需由政府方对项目公司进行临时接管的其 他情形。(五)项目移交1、移交范围及要求(1)特许经营期满后该项目无偿移交；(2)项目设施的建筑物和构筑物；(3)与污水处理项目设施使用相关的所有机械和设备；(4)项目设施正常运转所必须的零备件和配件、化学药品以及其 它动产；(5)运营和维护
45、项目设施所要求的所有技术和技术规程等无 形资产;一刖言某某某县利用全国厂矿企业所产生的废渣进行金银冶炼已经有 300多年历史，其废渣综合回收利用是以资源的高效、循环利用为核心， 已逐步形成符合可持续发展理念的循环经济模式。但由于冶炼属于高 污染行业，经过多年发展某某某县现有金银等稀贵金属冶炼企业对周边 环境造成了一定的不良影响。随着国家及地方环保要求的不断提高，某 某某县顺应形势对现有稀贵金属产业布局进行了调整，将原有的产业布 局调整为两区一园，即规划发展区、淘汰转型区及精深加工产业园。某某某 工业园项目区属于规划发展区中的两区之一，是稀贵金属产业初级冶炼 项目的发展基地，产业布局包括钿、铅、铜、锡等有色金属综合回收企 业及金、银、碗等稀贵金属综合回收企业。某某某工业园稀贵金属冶炼产业的发展加速了项目区与企业周边 城镇化进程，导致现有项目区及企业周边居民逐渐增加，商业活动越来 越频繁，逐渐形成了企业与城镇紧密相连，项目区与城镇相容的局面。然 而稀贵金属冶炼属于高污染行业，主要重金属污染因子为铅（Pb）、神（As）、镉（Cd）。随着某某某工业园区不断发展壮大，项 目区已有企业及项目区产生的污水量逐渐增加，尽管目前某某某工业园 已建设一座设计规模为3000m7d的污水处理厂，但仍不能满足园区 日益增加