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1、知识产权战略的制定与运用北京泛华伟伟业知识产产权代理有有限公司 曹津津燕知识产权战战略的制定定与运用一、知识产产权战略制制定的背景景二、知识产产权战略制制定的目的的和意义三、知识产产权战略应应用的实例例四、知识产产权战略的的运用一、知识产产权战略制制定的背景景l 背景 国际环境境：美、日日、欧的举举措 l 日本： 2002 年7 月月制定了日日本知识产产权战略大大纲 2002 年11 月27 日通过知知识产权基基本法 l 美国 USPTOO21 世世纪战略计计划 l 欧洲 2003 年3 月月3 日达达成 共共同政治途途径协议l WIPO 积极推进进全球一体体化的专利利制度 国内环境： l 经
2、济发展展对包括知知识产权在在内的法律律环境的需需求 二、知识产产权战略制制定的目的的和意义目的 最大限度地地体现国家家利益l 宪法中明确确了对私权权的保护l 保护私权与与国家利益益l 发展阶段与与政策调整整意义 提高我国国综合竞争争能力 使知识产产权成为促促进产业发发展的政策策工具 三、知识产产权战略应应用的实例例1、美、日日、欧等强强化在本国国和海外的的知识产权权保护 纠纷特点点：l 规模越来越越大，索要要的专利费费和赔偿额额越来越多多；l 范围越来越越广，从传传统产业到到生物制药药、芯片等等高科技产产业，纠纷纷涉及的产产业和部门门越来越多多；l 发生越来越越频繁；l 手段越来越越隐蔽，专专
3、利往往隐隐藏在标准准和技术壁壁垒之后发发挥作用；l 外国企业往往往结成产产业同盟对对我国整个个行业或主主导企业提提起诉讼。 案例1 ：20002 年，国国际DVDD 技术开开发商结成成联盟要求求我国DVVD 生产产厂商支付付专利使用用许可费； 案例 ： 20003 年，我我国南孚等等7 家电电池企业又又遭受美国国贸易委员员会 （IITC ）3337 调调查，并被被裁定构成成侵权，要要求相关产产品禁入美美国市场； 案例 ：我国温州州打火机出出口国外屡屡次遭受技技术壁垒限限制，解决决问题的核核心是标准准和技术壁壁垒后面的的专利技术术； 案例 ：日本在屡屡次起诉我我摩托车企企业侵犯外外观设计权权知识
4、产权权不成之后后，在东南南亚积极推推行该国标标准，封堵堵我国出口口市场。 2、我国社社会尊重和和保护知识识产权的意意识还相当当薄弱，知知识产权的的创造、管管理、实施施和保护的的能力普遍遍较低，特特别是对涉涉外知识产产权竞争准准备和应对对严重不足足 。l 案例5：中中国工程院院物理研究究所没有进进行专利检检索就立项项开发别人人已有技术术，结果使使得30000万资金金付之东流流；l 案例6：我我国企业在在与外方合合资过程中中，不重视视自身品牌牌的价值，结结果使得国国内知名民民族品牌大大量流失 ； l 案例7 ：东方电电机公司忽忽视知识产产权合同条条款； 3、我国少少数企业实实施知识产产权战略获获得
5、成功的的经验告诉诉我们，只只要立足自自主知识产产权的创造造、保护和和应用，企企业就能够够在未来市市场竞争赢赢得一席之之地。l 案例8：河河南新乡瑞瑞丰公司利用技技术和成本本优势，把把强大的国国外竞争对对手挤出市市场； l 案例9：星星光数字多多媒体芯片片实现现关键技术术突破，打打破跨国公公司的技术术封锁；l 案例10：好孩子公公司充充分保护市市场份额，不不断开拓国国际市场；l 案例11：河南非职职务发明人人李官奇的的大豆蛋白白改性纤维维专利技术术汇聚聚资金和配配套技术，实实现重大技技术的产业业化，创造造了巨大的的经济效益益和社会效效益。四、知识产产权战略的的运用1.尊重知知识产权，抓抓紧开展技
6、技术创新(1)立足足于创新开开发，不盲盲目仿制，避避免侵犯别别人的知识识产权；必必要时购买买许可证；(2)在高高的起点上上进行开发发，不跟踪踪研究，避避免毫无价价值的重复复劳动；(3)产品品投产或出出口之前进进行文献检检索,不要要与别人的的专利撞车车,避免造造成侵权纠纠纷。2.采取有有效措施，妥妥善保护知知识产权(1)新成成果首先决决定是否需需要申请专专利；(2)选用用合适的申申请形式；(3)选择择适当的申申请时机；(4)发生生侵权时要要敢于提出出侵权诉讼讼；(5)处理理好独占实实施与许可可的关系。3.研究专专利战略，提提高企业竞竞争能力进攻可采用用以下手段段：(1)设法法绕开对方方的专利，以
7、以避免侵权权；(2)对无无法绕开的的对方专利利提出无效效请求，千千方百计清清除障碍；(3)在对对方专利的的基础上改改进，取得得依存专利利，反过来来限制对方方。防守战略：(1)写好好专利申请请文件，尽尽可能进行行合理的概概括，以得得到尽可能能大的保护护范围，防防止对方的的变相侵权权；(2)在审审批过程中中遇到阻碍碍时灵活对对待，以保保证主要或或重要部分分早日摆脱脱困境；(3)积极极开发上游游产品，并并配合进行行二次开发发，形成密密集的专利利网。知识产权相相关法律l 知识产权的的概念l 知识产权的的范围l 与专利有有关的国际际公约知识产权的的概念l 一切因智力力劳动所产产生的权利利l 智力劳动成成
8、果的创造造人依法所所享有的权权利l 创作性成果果权利和识识别性标记记权利l 一切来自工工业、科学学及文学艺艺术领域的的智力创作作活动所产产生的权利利知识产权的的范围l WIPO： 著作权及邻邻接权 专利权 工业品外观观设计权 商标权 科学发现 防止不正当当竞争知识产权的的范围l TRIPSS协议 著作权及邻邻接权 专利权 工业品外观观设计权 商标权 地理标志权权 集成电路布布图设计权权 未公开信息息 植物新品种种知识产权的的范围l 工业产权巴黎公公约的规定定l 工业产权的的保护对象象： 专利、实用用新型、工工业品外观观设计 商标、服务务标记、厂厂商名称、货货源标记或或原产地名名称 制止不正当当
9、竞争与专利有关关的国际公公约l 巴黎公约 国民待遇原原则 优先权原则则 专利独立原原则 国际展览会会的临时保保护 强制许可l 专利合作条条约 国际阶段l 受理：申请请的语言和和受理局l 国际检索：国际检索索单位l （CN/UUS/ATT/AU/JP/KKR/SEE/RU/EP/EES）l 国际公布：语言（英英/法/德德/日/西西/俄/中中）l 国际初步审审查：国际际初审单位位(同上) 国家阶段：l 进入期限（自自20022年4月11日起统一一为30个个月）(我我国保留原原规定：220个月或或30个月月)l TRIPSS协议 国民待遇原原则 最惠国待遇遇原则 最低保护标标准l 专利的保护护对象（
10、第第27条）l 专利权人的的权利（第第28条）l 专利保护期期（第333条）l TRIPSS协议 最低保护标标准l 外观设计的的保护条件件（第255条）l 外观设计所所有人的权权利（第226条）l 外观设计的的保护期（第第26条） 知识产权执执法l 损害赔偿（第第45条）：适当的开开支（律师师费）l 临时措施（第第50条）专利文献检检索与专利利信息应用用l 一、专利信信息的价值值l 二、专利文文献基础知知识l 三、专利分分析l 四、专利战战略研究与与专利信息息应用一、专利信信息的价值值l 技术情报l 经济情报l 法律情报l 战略情报二、专利文文献基础知知识l 专利文献的的概念l 专利文献的的特
11、点l 专利文献的的分类l 专利文献的的内容专利文献的的概念专利文献是是包含已经经申请或被被确认为发发现、发明明、实用新新型和工业业品外观设设计的研究究、设计、开开发和实验验成果的有有关资料，以以及保护发发明人、专专利所有人人及工业品品外观设计计和实用新新型注册证证书持有人人权利的有有关资料已已出版或未未出版的文文件（或其其摘要）总总称。 专专利文献按按一般的理理解主要是是指各国专专利局及国国际性专利利组织的正正式出版物物。 -知知识产权教教程WIIPO 11988年年专利文献的的特点l 集技术、法法律、经济济信息于一一体的综合合信息资源源。l 数量巨大、内内容广博。l 传播最新的的技术信息息。
12、l 标准化的文文件结构、格格式统一规规范。l 采用同一种种分类体系系。 国际专利分分类国际专利分分类表（IIPC），每每五年修订订一次 19688.9.11-19774.6.30 Intt. CLL. 19744.7.11-19779.122.31Intt. CLL.2 19800.1.11-19884.122.31Intt. CLL.3 19855.1.11-19889.122.31Intt. CLL.4 19900.1.11-19994.122.31Intt. CLL.5 19955.1.11-19999.122.31Intt. CLL.6 20000.1.11-20005.122.31I
13、ntt. CLL.7 20066.1.11- Intt. CLL.8国际专利分分类例 1：AA01B11/04部 AA 生活需需要大类 A001 农业业、林业；畜牧业；打猎；诱诱捕小类 A001B 农农业或林业业的整地；一般农业业机械或 农具的部部件，零件件或附件。大组 A001B1/00 手手动工具小组 1/02 锹、铲 1/044 带齿的的 A01BB1/044应是手动动工具中带带齿的锹或或铲。国际外观设设计分类 国国际外观设设计分类（也也称洛迦诺诺分类，LLOC.CCI），11968年年的洛迦诺诺协定通过过了建立立工业品外外观设计国国际分类协协定，迄迄今已有443个成员员国。 洛洛迦诺分
14、类类不断地修修订，每55年出一个个新版，第第8版于22004.1.1生生效。分类类表为两级级分类，包包括32个个大类和2223个小小类，对66831种种不同物品品进行了划划分。国际外观设设计分类 例2： 001类食品 01-02 水水果和蔬菜菜 V00029 英文版产产品系列号号 L01107 法文版产产品系列号号 专利文献类类型的划分分专利文献按按其内容性性质和加工工层次可分分为:l 一次专利文文献-各种专利利说明书。l 二次专利文文献-专利公报报、专利文文摘、专利利索引。l 专利分类资资料-国际专利利分类、工工业品外观观设计分类类、关键词词索引等。一次专利文文献:各种种专利说明明书l 扉页
15、、说明明书、权利利要求、附附图、检索索报告。扉页：专利利说明书扉扉页-这这种类似书书籍的标题题页，相当当于专利说说明书的一一览表，是是了解整篇篇文献非常常有用的一一页。扉页的基本本结构：著著录项目、摘摘要或权利利要求、一一幅主要附附图（机械械图、电路路图、化学学结构式等等）三部分分内容。 著录项目是是专利文献献技术、法法律、经济济三种信息息特征的集集合。 通通常用一套套国际承认认的著录数数据识别代代码（Interrnatiionallly aagreeed Numbeers ffor tthe IIdenttificcatioon off (biiblioograpphic) Data），简简
16、称INIID码，由由圆圈或括括号中的两两位阿拉伯伯数字表示示。 IINID码码的优点在在于浏览各各国专利文文献时不受受语言限制制，起快速速引导专利利文献用户户寻找相关关专利信息息和简要解解释的作用用。专利说明书书扉页中基基本著录项项目有以下下几部分：（11）文文献号、（113）文献献类型代码码、（199）国家或或组织代码码；（21）-（26）申申请号、申申请日期等等；（31）-（33）优优先申请的的国家、日日期及申请请号；（43）-（45）各各种说明书书的出版日日期；（51）-（58）专专利分类、发发明题目、发发明文摘、权权利要求、检检索领域等等；（71）-（74）专专利申请人人、发明人人（或
17、设计计人）姓名名；（81）根根据专利合合作条约指指定的国家家、（844）根据地地区专利公公约条约指指定的国家家。 检索报告：检索报告告是专利审审查员通过过对现有技技术进行检检索，反映映检索结果果的文件。对对于评价发发明创造的的新颖性和和创造性，决决定是否授授予专利权权十分有用用。检索报报告通常与与专利申请请说明书一一起出版或或单独出版版，这对申申请人很有有参考价值值，申请人人可据此对对其发明创创造专利性性做出判断断并根据检检索结果对对权利要求求进行删改改。对于申申请人的竞竞争对手或或任何人而而言，是预预测该申请请能否授权权的参考依依据。 二次专利文文献:专利利公报 题录型专利利公报:仅仅以著录
18、项项目的形式式报道最新新专利申请请或专利信息息，主要有：EPO、GGB、DEE、CH。文摘型专利利公报：以以著录项目目和文摘的的形式报道道最新专利申请或专专利信息，主主要有：CCN、FRR、PCTT（WIPPO）。权利要求型型公报：以以著录项目目和权利要要求的形式式报道最新专利申申请或专利利信息。一一般刊登独独立权利要要求，目的是公布专专利申请请请求法律保保护的范围围或法律限限定的技术特征范围围。更重要要的是，权权利要求型型公报有时时代替相应的全文说说明书的出出版，主要要有：USS、RU、TTW。三、专利分分析l 专利性分析析查找先先有技术l 侵权分析对已授权权专利的有有效性进行行判断l 专利
19、现状分分析经营营分析和技技术分析 了解特定定技术领域域的技术发发展状况，例例如：竞争争者情况、技技术发展情情况，产业业发展情况况等。 专利分析的的目的和作作用l 把握科研方方向，避免免重复研究究，获取创创灵感。l 寻找技术解解决方案。l 发现、判断断竞争对手手的研发动动态。l 为寻找合作作伙伴、技技术进出口口提供依据据。l 评估某些国国家、某些些行业科技技研究的发发展重点。 l 研究创意阶阶段启发创创造灵感，发发现新的改改进机会l 规划设计阶阶段评估技技术可行性性和预测未未来技术发发展，有效效回避他人人专利，开开发自主技技术，提高高专利获权权可能性。l 研究开发阶阶段参考在在先专利技技术，修改
20、改技术方案案，决定研研发资源分分配模式，部部署自己专专利网。l 申请专利阶阶段监控在在先专利情情况，掌握握整个研发发过程中可可能得到的的专利成果果，帮助申申请专利，确确定最有利利的权利范范围。l 成果应用阶阶段确保竞竞争优势，防防范和避免免侵权。l 技术合作阶阶段选定适适合的技术术来源者和和合作者，对对引进的专专利进行价价值评估。企业寻求专专利保护的的目的 l 保护自己的的发明创造造不被他人人仿制l 加强企业的的市场竞争争力- 链接22002年年欧洲专利利局专利申申请16万万多件，反反映出两个个特点： 专利申请主主要来自大大型企业，约约有2/33来自这些些企业； 专利申请主主要集中在在电子信息
21、息业、电子子制造业和和医疗技术术领域。四、专利战战略研究与与专利信息息应用l 专利战略研研究中的专专利文献检检索与数据据处理 方法一：检检索人员熟熟悉被检领领域中的相相关技术l 确定检索的的主题与范范围l 检索与该主主题相关的的全部专利利文献l 检索与该主主题相关的的全部非专专利文献l 将检索到的的文献按具具体的技术术方案分类类l 对已按具体体的技术方方案分类的的文献按时时间、国别别、申请人人或专利权权人、发明明人等进行行分类排序序l 针对具体的的技术方案案，绘制相相应的图标标曲线，并并进行专利利引证关系系分析l 专利战略研研究中的专专利文献检检索与数据据处理 方法二：检检索人员不不熟悉被检检
22、领域中的的相关技术术l 确定检索的的主题与范范围l 按照专家确确定的几种种具体技术术方案对上上述专利和和非专利文文献进行分分类l 检索与该主主题相关的的全部专利利文献和非非专利文献献l 对已按具体体的技术方方案分类的的文献按时时间、国别别、申请人人或专利权权人、发明明人等进行行分类排序序l 针对具体的的技术方案案，绘制相相应的图标标曲线，并并进行专利利引证关系系分析l 对检索结果果的分析 检查用于检检索的数据据库是否收收集了足够够多的信息息，是否具具有权威性性 用于检索的的分类方法法是否科学学，检索方方式是否正正确 是否存在漏漏检的可能能，是否需需要作补充充检索 确定在分析析的具体技技术方案中
23、中，哪一种种或哪几种种方案是当当前最占优优势的方案案，它们的的专利被哪哪些国家或或专利权人人所控制 这些方案中中的核心技技术是什么么，它们被被哪些国家家或专利权权人所控制制 研究主体当当前在所属属技术领域域中所占的的位置 是否存在虽虽未包括在在上述具体体方案中的的，目前尚尚不成熟，但但有发展前前途的技术术，哪些国国家在这些些技术中占占优势l 根据分析结结果制订对对策 对研究主体体在短时间间内不可能能赶上和超超越的技术术领域提出出具体的技技术引进政政策和技术术改造的方方向 对研究主体体占优势的的技术领域域提出具体体的专利保保护政策 对于研究主主体暂时处处于落后，但但有必要也也有可能在在较短时间间
24、内赶上和和超过国际际先进水平平的技术提提出专利扶扶持政策 l 专利信息的的应用 创新的起起点 l 把握科研方方向，避免免重复研究究，获取创创新灵感l 寻找技术解解决方案l 发现、判断断竞争对手手的研发动动态l 评估某些国国家、某些些行业科技技研究的发发展重点 为寻找合合作伙伴、引引进或输出出技术提供供依据 法律保护的的依据 l 专利文献的的法律作用用（防御与与保护） 创造新的的经济增长长点 l 近年来国外外专利申请请主要来自自大型企业业，专利申申请主要集集中在电子子信息业、电电子制造业业和医药领领域。申请请专利的目目的由单纯纯的保护自自己的发明明创造不被被别人仿制制向加强企企业的竞争争力转变。
25、 作为竞争力力的评价指指标 l 专利数量：研发活动动的产出指指标之一，可可借以评估估企业不同同时期、不不同领域进进行技术活活动的程度度和专利保保护力度。l 专利成长率率：是专利利数量成长长随时间变变化的百分分率，可显显现技术创创新随时间间的变化是是增加还是是迟缓。 作为竞争力力的评价指指标l 引证指标：是一件专专利被其在在后申请所所引用的次次数。引用用次数越多多，表明该该项专利技技术属于基基础性专利利，或具有有很重要的的技术先进进性。根据据引用专利利之间的联联系，可以以跟踪发现现处于不同同技术交叉叉点上的专专利。l 科学关联性性：是专利利所引证的的科研学术术论文或研研究报告数数量，可衡衡量专利
26、技技术和前沿沿科学研究究的关系。该该数值具有有产业依存存性：机械械行业的科科学关联性性平均数值值将近为零零，而高科科技生化产产业可能高高达15。 作为竞争力力的评价指指标l 技术生命周周期：是企企业的专利利与引证专专利技术年年龄的平均均数。用以以评估企业业创新的速速度或科技技进化的速速度。技术术生命周期期具产业依依存性，如如电子类的的约344年，而制制药类的约约为899年，造船船类的可能能长达155年。l 专利效率：是一定的的研发经费费支出（RR&D）所所创造的专专利数量产产出，用来来评估企业业在预定时时间内专利利数量产出出的科研能能力和成本本效率。专专利数量产产出的越多多，专利效效率越高，则
27、则企业的技技术研发能能力越强。教师简介曹津燕，法法学硕士，国国家知识产产权局知识识产权发展展研究中心心 副主主任研究员员。 19888年进入中中国专利局局从事医药药领域专利利审查工作作，20001年任国国家知识产产权局知识识产权发展展研究中心心副主任，从从事知识产产权有关政政策研究，并并负责组织织专利战略略研究工作作，国家新新药研究与与开发专家家委员会委委员，上海海市知识产产权发展研研究中心专专家咨询委委员会委员员。曾在知识识产权、中中国专利报报等多种种报刊杂志志上发表过过有关国际际知识产权权发展动态态、专利保保护及审查查方面的文文章，并参参与审查查指南的的修订和编编写工作，参参与编写了了化学领领域发明专专利申请文文件的撰写写与审查、审审查指南修修改导读、专专利审查概概说等书书籍的编写写。在美国国杜邦公司司法律部实实习期间撰撰写了有关关中美专利利法及专利利审查标准准比较的论论文。Tel: 010-5830022688Emaill: jiinyann_caoosinna.coom